第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動不符合規(guī)定的是(　　)。

　　Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

　　Ⅱ.私下向客戶建議買人某證券

　　Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

　　Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

　　77[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價格公允性的關(guān)注點包括(　　)。

　　Ⅰ.評估報告與盈利預(yù)測報告間是否存在重大矛盾

　　Ⅱ.評估基準(zhǔn)日選擇是否合理

　　Ⅲ.評估方法選擇是否得當(dāng)

　　Ⅳ.上市公司是否提供標(biāo)的資產(chǎn)的評估報告和技術(shù)說明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅲ項屬于評估的基本原則。

　　78[單選題] 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的(　　)等事項，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　Ⅰ.擔(dān)保物的收取和管理

　　Ⅱ.授信額度的確定

　　Ⅲ.合同簽訂

　　Ⅳ.客戶選擇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　79[單選題] 證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由證監(jiān)會視具體情形采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　　Ⅱ.罰款

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.責(zé)令定期報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第五十二條，證券金融公司或者證券公司違反本辦法規(guī)定的，由證監(jiān)會視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由證監(jiān)會對公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

　　80[單選題] 下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　Ⅱ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告，同時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或肯有關(guān)自律組織報告

　　Ⅲ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　Ⅳ.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會決定聘任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅳ項，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條，合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。

　　81[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

　　Ⅲ.投資風(fēng)險由公司承擔(dān)

　　Ⅳ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，還包括：①證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;②投資決策由客戶作出，風(fēng)險由客戶承擔(dān)。

　　82[單選題] 證券市場投資者教育的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.證券知識普及

　　Ⅱ.證券交易風(fēng)險揭示

　　Ⅲ.證券法規(guī)宣傳

　　Ⅳ.證券公司基本信息公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 略

　　83[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取(　　)監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.出具警示函

　　Ⅱ.責(zé)令暫停新增客戶

　　Ⅲ.監(jiān)管談話

　　Ⅳ.責(zé)令改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　84[單選題] 下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　Ⅱ.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外

　　Ⅲ.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因

　　Ⅳ.發(fā)行人因再次發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)的，不應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

　　85[單選題] 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合(　　)。

　　Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

　　Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%

　　Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅱ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;Ⅲ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　86[單選題] 禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施包括(　　)。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　Ⅲ.證券公司加強自律

　　Ⅳ.新聞媒體加強監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

　　87[單選題] 下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司獨立性的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人將經(jīng)營業(yè)務(wù)納入擬發(fā)行上市公司的，該經(jīng)營業(yè)務(wù)所必需的商標(biāo)應(yīng)進(jìn)入公司

　　Ⅱ.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級關(guān)系

　　Ⅲ.擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)，不得以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)

　　Ⅳ.發(fā)起人股東投入公司的資產(chǎn)應(yīng)足額到位，辦理權(quán)屬變更手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅲ項，發(fā)行上市公司應(yīng)有獨立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)。以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的，應(yīng)保證有較長的租賃期限和確定的取費方式。

　　88[單選題] 公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.通過路演方式傳播

　　Ⅱ.依規(guī)定程序公開刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊

　　Ⅲ.刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站

　　Ⅳ.在指定的場所置備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括：發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。

　　89[單選題] 某股份有限公司向社會招聘經(jīng)理，以下人員來應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有(　　)。

　　Ⅰ.李某原為某公司經(jīng)理，兩年前因?qū)υ摴�司破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任被免職

　　Ⅱ.張某為工商管理學(xué)碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負(fù)債180萬元，過期未清償

　　Ⅲ.王某原為個體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放

　　Ⅳ.常某原為某國家機關(guān)干部，現(xiàn)已退休在家

　　A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　90[單選題] 在證券公司年度報告“財務(wù)報表附注”部分中，證券公司應(yīng)按(　　)對代發(fā)行證券項目進(jìn)行注釋。

　　Ⅰ.期初未售出數(shù)

　　Ⅱ.本期承購或代銷數(shù)

　　Ⅲ.本期轉(zhuǎn)出數(shù)

　　Ⅳ.本期轉(zhuǎn)入數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 在年度報告“財務(wù)報表附注”部分，證券公司應(yīng)按以下內(nèi)容對這兩個報表項目進(jìn)行注釋：①代發(fā)行證券。按承銷方式披露代發(fā)行證券的期初未售出數(shù)、本期承購或代銷數(shù)、本期已售出數(shù)、本期轉(zhuǎn)出數(shù)和期末結(jié)存數(shù)對代發(fā)行證券項目進(jìn)行注釋。②證券發(fā)行收入。按承銷項目類別(如A、B股票發(fā)行收入、國債發(fā)行收入和其他債券發(fā)行收入等)披露本年數(shù)、上年數(shù)及增減百分比。

　　91[單選題] 保薦機構(gòu)的(　　)負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　Ⅰ.保薦代表人

　　Ⅱ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　Ⅲ.項目協(xié)辦人

　　Ⅳ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦機構(gòu)應(yīng)為保薦項目配備保薦代表人和其他項目人員，相關(guān)人員應(yīng)具備完成保薦項目所需要的行業(yè)、財務(wù)、法律知識及較為豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗。

　　92[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃賬戶的表述，資產(chǎn)托管機構(gòu)正確的做法是(　　)。

　　Ⅰ.應(yīng)當(dāng)為每個集合計劃開立專門的資金賬戶

　　Ⅱ.為每個集合計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶

　　Ⅲ.資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　Ⅳ.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第二十九條，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為每個集合計劃開立專門的資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶，以及其他相關(guān)賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

　　93[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)符合以下(　　)條件。

　　Ⅰ.最近2年未受過刑事處罰

　　Ⅱ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

　　Ⅲ.已被證券經(jīng)營機構(gòu)聘用

　　Ⅳ.具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　94[單選題] 下列關(guān)于股票發(fā)行公告的表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行公告僅是對認(rèn)購發(fā)行公司股票的有關(guān)事項和規(guī)定向社會公眾作簡要說明

　　Ⅱ.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分

　　Ⅲ.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知

　　Ⅳ.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股說明書摘要或招股意向書的同時刊登

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項，發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知，不屬于招股說明書的內(nèi)容

　　95[單選題] 自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應(yīng)通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括(　　)等。

　　Ⅰ.證券投資經(jīng)驗

　　Ⅱ.客戶身份

　　Ⅲ.投資目標(biāo)

　　Ⅳ.財產(chǎn)與收入狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應(yīng)通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括：客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)等。根據(jù)所收集的客戶信息，對客戶風(fēng)險認(rèn)知與承受能力進(jìn)行測評，并將測評結(jié)果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的參考。

　　96[單選題] 在我國，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賺取買賣差價

　　Ⅱ.證券公司不承擔(dān)客戶交易中的價格風(fēng)險

　　Ⅲ.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系

　　Ⅳ.證券公司為客戶提供服務(wù)，傭金是其主要的業(yè)務(wù)收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅰ項，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　97[單選題] 下列屬于證券研究報告主要包括的文件是(　　)。

　　Ⅰ.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告

　　Ⅱ.對證券交易所的研究報告

　　Ⅲ.投資策略報告

　　Ⅳ.行業(yè)研究報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二條，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告，行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

　　98[單選題] 客戶從事融資融券交易期間，如果出現(xiàn)(　　)情況時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。

　　Ⅰ.中國人民銀行調(diào)高金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

　　Ⅱ.因信用資質(zhì)狀況降低按降低授信額度

　　Ⅲ.不能按照約定的期限清償債務(wù)

　　Ⅳ.不能按照約定的時間數(shù)量追加擔(dān)保物

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中的內(nèi)容應(yīng)提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)�保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。

　　99[單選題] 變更代理人，客戶本人和新代理人都必須同時到柜臺，提交(　　)，辦理資料更改申請手續(xù)。

　　Ⅰ.代理人身份證復(fù)印件

　　Ⅱ.雙方有效身份證復(fù)印件

　　Ⅲ.雙方有效身份證原件

　　Ⅳ.客戶本人資金賬戶卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 自然人客戶變更代理人時，客戶本人和新代理人都必須同時到柜臺提交雙方有效身份證明原件、代理人身份證復(fù)印件和客戶本人資金賬戶卡。客戶委托他人代辦的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　100[單選題] 證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時，有權(quán)采取的措施包括()。

　　Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明

　　Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查

　　Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

　　Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載