第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

　　Ⅱ.公司一旦選定經(jīng)營范圍，就不得變更

　　Ⅲ.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定要經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)

　　Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營范圍

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅱ項，根據(jù)《公司法》第十二條，公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

　　52[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項有()。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　　Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項處，還包括：①為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;②法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　53[單選題] 以下情況公司登記機關(guān)可以吊銷公司營業(yè)執(zhí)照的有(　　)。

　　Ⅰ.公司成立后無正當(dāng)理由超過六個月未開業(yè)的

　　Ⅱ.公司不按時償還債務(wù)的

　　Ⅲ.公司開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的

　　Ⅳ.公司出現(xiàn)巨額虧損的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第二百一十一條，公司成立后無正當(dāng)理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　54[單選題] 證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與(　　)相適應(yīng)。

　　Ⅰ.財務(wù)狀況

　　Ⅱ.人力資源狀況

　　Ⅲ.合規(guī)制度

　　Ⅳ.內(nèi)部控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

　　55[單選題] 保薦人應(yīng)建立保薦工作檔案，工作檔案包括以下(　　)內(nèi)容。

　　Ⅰ.對中國證監(jiān)會審核反饋意見的回復(fù)

　　Ⅱ.內(nèi)核小組工作記錄

　　Ⅲ.發(fā)行保薦書和盡職調(diào)查報告

　　Ⅳ.發(fā)行申請文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 保薦機構(gòu)應(yīng)建立保薦工作檔案。工作檔案至少應(yīng)包括發(fā)行保薦書、盡職調(diào)查報告、內(nèi)核小組工作記錄、發(fā)行申請文件、對中國證監(jiān)會審核反饋意見的回復(fù)。中國證監(jiān)會和證券交易所可隨時調(diào)閱工作檔案。

　　56[單選題] 以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.本罪犯罪主體只能為單位

　　Ⅱ.主觀上過失可構(gòu)成本罪

　　Ⅲ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應(yīng)當(dāng)予以追訴

　　Ⅳ.犯罪客體為侵犯了公私財產(chǎn)所有權(quán)

　　A.Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。Ⅳ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的是股東、債權(quán)人及社會公眾的利益和國家的證券市場管理制度。

　　57[單選題] 證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其(　　)。

　　Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅱ.任職資格

　　Ⅲ.證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.生產(chǎn)許可證

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第二百二十條，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　58[單選題] 發(fā)行人在招股說明書中應(yīng)披露經(jīng)審計財務(wù)報告期間的下列(　　)財務(wù)指標(biāo)。

　　Ⅰ.流動比率

　　Ⅱ.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

　　Ⅲ.無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例

　　Ⅳ.研究與開發(fā)費用占主營業(yè)務(wù)收入比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)列表披露最近3年及l(fā)期的流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率(母公司)、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、息稅折舊攤銷前利潤、利息保障倍數(shù)、每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、每股凈現(xiàn)金流量、每股收益、凈資產(chǎn)收益率、無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例。

　　59[單選題] 上市公司重大資產(chǎn)重組中上市公司的收購人購買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的期末資產(chǎn)總額比例達到100%以上的，上市公司購買的資產(chǎn)要求有(　　)。

　　Ⅰ.該資產(chǎn)對應(yīng)的經(jīng)營實體最近兩年凈利潤均為正數(shù)

　　Ⅱ.該資產(chǎn)對應(yīng)的經(jīng)營實體最近兩年凈利潤累計超過2000萬元

　　Ⅲ.經(jīng)營實體形式一般為有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　Ⅳ.該資產(chǎn)對應(yīng)的經(jīng)營實體持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)在3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅰ、Ⅱ兩項，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十六條，發(fā)行人最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。

　　60[單選題] 期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有(　　)。

　　Ⅰ.國家機關(guān)和事業(yè)單位

　　Ⅱ.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

　　Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個人

　　Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　61[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，投資決策機構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的(　　)等。

　　Ⅰ.資產(chǎn)配置策略

　　Ⅱ.投資事項

　　Ⅲ.投資品種

　　Ⅳ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　62[單選題] 以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有(　　)。

　　Ⅰ.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場

　　Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　Ⅳ.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項構(gòu)成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。

　　63[單選題] 根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作，可能會受到下列處罰(　　)。

　　Ⅰ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅱ.沒收違法所得

　　Ⅲ.罰款

　　Ⅳ.追究刑事責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　64[單選題] 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則描述中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作

　　Ⅱ.當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)組合操作時，應(yīng)依靠健全的風(fēng)險控制制度控制風(fēng)險

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅱ項，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理。

　　65[單選題] 下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)

　　Ⅱ.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

　　Ⅲ.證券公司對客戶委托的資產(chǎn)進行經(jīng)營運作

　　Ⅳ.證券公司須確保客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅳ項，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　66[單選題] 證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)，下列表述錯誤的是(　　)。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　Ⅱ.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　Ⅲ.集合計劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券

　　Ⅳ.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

　　67[單選題] 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　Ⅰ.百分之五

　　Ⅱ.百分之十

　　Ⅲ.三日

　　Ⅳ.五日

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券法》有關(guān)持股披露規(guī)則包括：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　68[單選題] 企業(yè)的組織形態(tài)有(　　)。

　　1.合伙企業(yè)

　　Ⅱ.合資企業(yè)

　　Ⅲ.公司企業(yè)

　　Ⅳ.獨資企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 企業(yè)的三種形態(tài)包括獨資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司企業(yè)。股份有限公司通過發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會上的閑散資金集中起來，籌集到擴大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營所需要的巨額資本，從而增強公司的發(fā)展能力。

　　69[單選題] 嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍有(　　)。

　　Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　Ⅳ.對總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，對于總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模沒有風(fēng)險控制的要求。

　　70[單選題] 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同

　　Ⅲ.資產(chǎn)托管證明

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃書

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十二條，證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　　71[單選題] 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，需核對投資者的(　　)。

　　Ⅰ.證券賬戶

　　Ⅱ.家庭住址

　　Ⅲ.身份證

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)人證券營業(yè)部席位代碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者。

　　72[單選題] 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請文件受理后，發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說明書的網(wǎng)點包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人網(wǎng)站

　　Ⅱ.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

　　Ⅲ.中國證券報網(wǎng)站

　　Ⅳ.證券交易所網(wǎng)站

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。

　　73[單選題] 上市公司收購中獨立財務(wù)顧問應(yīng)發(fā)表明確意見的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.與收購人是否已簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

　　Ⅱ.收購人是否在利用被收購公司的資產(chǎn)或者由被收購公司為本次收購提供財務(wù)資助的情形

　　Ⅲ.收購人的實力及本次收購對被收購公司經(jīng)營獨立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響

　　Ⅳ.收購人是否具備主體資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項屬于財務(wù)顧問受托向中國證監(jiān)會報送申報文件時，應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問報告中作出的承諾。

　　74[單選題] 證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括(　　)。

　　Ⅰ.誠實信用

　　Ⅱ.守法合規(guī)

　　Ⅲ.忠實客戶利益

　　Ⅳ.確保收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。證券公司證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循誠實信用原則，忠實客戶利益。

　　75[單選題] 2011年發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的核心內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊

　　Ⅱ.執(zhí)業(yè)披露

　　Ⅲ.執(zhí)業(yè)隔離

　　Ⅳ.執(zhí)業(yè)回避

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》設(shè)置了對投資者、咨詢機構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護機制，其核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載