26[單選題] 收購人未按照《證券法》規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬以上20萬以下

　　B.10萬以上30萬以下

　　C.20萬以上30萬以下

　　D.30萬以上50萬以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第二百一十三條規定，收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　27[單選題] 證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務的，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在(　　)個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在十個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業務。

　　28[單選題] 被證券業協會采取紀律處分未滿(　　)年的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司管理業務規范》第三十三條規定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十一條規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;③被協會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從韭人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;⑥其他情形。

　　29[單選題] 證券公司應當統一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析： 《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在一個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的百分之十。

　　30[單選題] 股份有限公司發行股份所得的溢價款應當列為公司(　　)。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.資本公積金

　　D.虧損資本

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第一百六十七條規定，股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金。

　　31[單選題] 基金管理人的基金宣傳推介材料自向公眾分發或者發布之日起(　　)個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條規定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起五個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　32[單選題] 公司章程規定，董事每屆任期不得超過(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第四十五條規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。

　　33[單選題] (　　)年內沒有管理客戶委托資產的投資主辦人，不予通過年檢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②兩年內沒有管理客戶委托資產;③被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;④其他情形

　　34[單選題] 因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為(　　)年。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　參考答案：A

　　參考解析： 誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為三年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為五年;效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日算起。

　　35[單選題] (　　)負責公司股東資料的管理和辦理信息披露事務等事宜

　　A.董事會

　　B.董事會秘書

　　C.監事會

　　D.股東會

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百二十三條規定，上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。

　　36[單選題] 證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

　　37[單選題] 上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額_________的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的__________以上通過。(　　)

　　A.30%;1/3

　　B.40%;1/3

　　C.30%;2/3

　　D.40%;2/3

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第一百二十一條規定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額百分之三十的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

　　38[單選題] 保薦代表人在(　　)個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十三條規定，保薦代表人在兩個自然年度內被采取本辦法第六十六條規定監管措施累計兩次以上，中國證監會可六個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　39[單選題] 證券投資顧問或者證券分析師變更崗位的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起(　　)個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起十個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　40[單選題] 證券公司等機構保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時間應當不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第二十二條規定，證券公司等機構保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時間應當不少于二十年。

　　41[單選題] 證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第一百九十條規定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　42[單選題] 期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(　　)個月內作出批準或者不批準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：①變更法定代表人;②變更住所或者營業場所;③設立或者終止境內分支機構;④變更境內分支機構的經營范圍;⑤國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第①項、第②項、第④項、第⑤項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起二十日內作出批準或者不批準的決定;前款第③項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起二個月內作出批準或者不批準的決定。

　　43[單選題] 公司應當在每(　　)會計年度終了時編制財務會計報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第一百六十四條規定，公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。

　　44[單選題] 證券發行和交易的原則不包括(　　)。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券法》第三條規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　45[單選題] 結算參與人發生資金交收違約時，證券登記結算機構首先動用的資金是(　　)。

　　A.違約結算參與人的擔保物中的現金部分

　　B.證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分

　　C.證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分

　　D.證券結算風險基金

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券登記結算管理辦法》第六十三條規定，結算參與人發生資金交收違約的，證券登記結算機構應當按照下列順序動用資金，完成與對手方結算參與人的資金交收：①違約結算參與人的擔保物中的現金部分;②證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分;③證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分;④證券結算風險基金;⑤其他資金。

　　46[單選題] 期貨公司變更業務范圍的申請，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起(　　)個月內作出批準或者不批準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司變更業務范圍的申請，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起二個月內作出批準或者不批準的決定。

　　47[單選題] 對于期貨公司變更注冊資本且調整股權結構的申請，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起(　　)日內作出批準或者不批準的決定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第十九條規定，對于期貨公司變更注冊資本且調整股權結構的申請，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起二十日內作出批準或者不批準的決定。

　　48[單選題] 證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險(　　)。

　　A.由客戶自行承擔

　　B.由證券公司承擔

　　C.由客戶和證券公司共同承擔

　　D.客戶和證券公司都不承擔

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務管理業務》.第三十五條規定，證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。

　　49[單選題] 客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于三年。

　　50[單選題] 基金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協議之日起(　　)日內，將銷售協議報送其主要經營活動所在地中國證監會派出機構。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條規定，基金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協議之日起七日內，將銷售協議報送其主要經營活動所在地中國證監會派出機構。

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