第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76[單選題] 公司申請名稱預先核準應當提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書

　　Ⅱ.全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　Ⅲ.公司出資的說明書

　　Ⅳ.國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　77[單選題] 信息備案及材料保存的要求有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機構應指定保薦事務聯絡人，登錄協會從業人員管理平臺，對保薦機構相關信息進行維護，并與協會進行日常溝通

　　Ⅱ.保薦機構應指定保薦事務聯絡人，聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起5個工作日內向協會提交更新資料

　　Ⅲ.保薦機構應通過協會從業人員管理平臺對執業行為管理信息進行日常更新及維護，并保證所填信息及時、準確、完整

　　Ⅳ.保薦機構應當妥善保管申請人的書面申請材料及相關證明材料，以備協會檢查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：信息備案及材料保存的要求有：①保薦機構應指定保薦事務聯絡人，登錄協會從業人員管理平臺，對保薦機構相關信息進行維護，并與協會進行日常溝通。聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起三個工作日內向協會提交更新資料。②保薦機構應通過協會從業人員管理平臺對執業行為管理信息進行日常更新及維護，并保證所填信息及時、準確、完整。③保薦機構應當妥善保管申請人的書面申請材料及相關證明材料，以備協會檢查。

　　78[單選題] 下列關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款

　　Ⅱ.對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　Ⅳ.情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第一百九十八條規定，違反《公司法》規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

　　79[單選題] 基金份額持有人享有的權利包括(　　)。

　　Ⅰ.分享基金財產收益

　　Ⅱ.按照規定要求召開基金份額持有人大會

　　Ⅲ.對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

　　Ⅳ.參與分配基金財產

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項說法錯誤，基金份額持有人享有參與分配清算后的剩余基金財產

　　80[單選題] 下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券業協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統自行更正，協會進行核對

　　Ⅱ.證券業協會會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，通過專用信息系統自行更正，協會進行核對

　　Ⅲ.從業人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請，并提供相關證明材料

　　Ⅳ.證券業協會根據情況，誠信信息記錄錯誤的，予以更正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《中國證券業協會誠信管理辦法》第二十四條規定，會員或從業人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，可按下列規定申請更正或提交書面異議報告：①會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統自行更正，協會進行核對。②會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，從業人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請，并提供相關證明材料。協會根據情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的，予以更正;屬于對原始信息內容有異議的，協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正;原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，協會不予更正并告知申請人。

　　81[單選題] 證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。

　　Ⅰ.集合資產管理合同

　　Ⅱ.集合資產管理計劃說明書

　　Ⅲ.專項資產管理計劃書

　　Ⅳ.資產托管證明

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十二條規定，證券公司推廣集合資產管理計劃。應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。

　　82[單選題] 證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.公司股本總額發生變化不再具備上市條件

　　Ⅱ.公司有重大違法行為

　　Ⅲ.公司最近3年連續虧損

　　Ⅳ.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》第五十五條規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近三年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形

　　83[單選題] 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是(　　)。

　　Ⅰ.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的

　　Ⅱ.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

　　Ⅳ.個人或者單位，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第四十九條規定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①個人集資詐騙，數額在十萬元以上的;②單位集資詐騙，數額在五十萬元以上的。

　　84[單選題] 中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將相關事項記人其誠信檔案。這些事項有(　　)。

　　Ⅰ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的

　　Ⅱ.在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況的

　　Ⅲ.財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監管措施的

　　Ⅳ.持續督導期間，上市公司經營成果與財務顧問的專業意見出現較大差異的

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第三十八條規定，中國證監會建立監管信息系統。對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記入其誠信檔案：①財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的;②在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的;③中國證監會認定的其他事項。

　　85[單選題] 股票質押回購的申報類型包括(　　)。

　　Ⅰ.初始交易申報

　　Ⅱ.購回交易申報

　　Ⅲ.補充質押申報

　　Ⅳ.部分解除質押申報

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》第二十六條規定，股票質押回購的申報類型包括初始交易申報、購回交易申報、補充質押申報、部分解除質押申報。

　　86[單選題] 期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度包括(　　)。

　　Ⅰ.分級結算制度

　　Ⅱ.保證金制度

　　Ⅲ.漲跌停板制度

　　Ⅳ.持倉限額和大戶持倉報告制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十一條規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：①保證金制度;②當日無負債結算制度;③漲跌停板制度;④持倉限額和大戶持倉報告制度;⑤風險準備金制度;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度

　　87[單選題] 收購要約的期限可以是(　　)日。

　　Ⅰ.20

　　Ⅱ.35

　　Ⅲ.50

　　Ⅳ.65

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第九十條規定，收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過六十日。

　　88[單選題] “薦股軟件”可實現的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

　　Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

　　Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》規定，本規定所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機建議;④提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　89[單選題] 下列關于機構辦理執業證書申請過程中弄虛作假的處罰，說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.由證券業協會責令改正

　　Ⅱ.拒不改正的，由證券業協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分

　　Ⅲ.情節嚴重的，由證券業協會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　Ⅳ.情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業從業人員資格管理辦法》第二十二條規定，機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由協會責令改正;拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

　　90[單選題] 代銷或者包銷協議應載明的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.代銷、包銷證券的種類

　　Ⅱ.當事人的名稱

　　Ⅲ.當事人家庭情況

　　Ⅳ.代銷、包銷的付款方式及日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第三十條規定，證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　91[單選題] 基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有(　　)。

　　Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

　　Ⅱ.對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法

　　Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

　　Ⅳ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十條規定，基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容：①對基金管理人進行審慎調查的方式和方法;②對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法;③對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法;④對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

　　92[單選題] 下列關于公開發行股票代銷制度的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗

　　Ⅱ.代銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案

　　Ⅲ.代銷發行失敗，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人

　　Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ項正確，《證券法》第三十五條規定，股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之七十的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。Ⅱ項正確，《證券法》第三十六條規定，公開發行股票，代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案。Ⅳ項正確，《證券法》第三十三條規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

　　93[單選題] 證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設(　　)，行使公司章程規定的職權。

　　Ⅰ.薪酬與提名委員會

　　Ⅱ.審計委員會

　　Ⅲ.風險控制委員會

　　Ⅳ.風險規避委員會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第二十條規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

　　94[單選題] (　　)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。

　　Ⅰ.發行人

　　Ⅱ.證券公司

　　Ⅲ.證券服務機構

　　Ⅳ.投資者

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發行與承銷管理辦法》第三十七條規定，發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。

　　95[單選題] 在股票質押回購中，初始交易的申報要素包括(　　)。

　　Ⅰ.申報時間

　　Ⅱ.融入方交易單元代碼

　　Ⅲ.合同序號

　　Ⅳ.融出方交易單元代碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》第三十三條規定，初始交易的申報要素包括：申報時間、合同序號(含證券公司股票質押回購指定交易單元代碼、申報日期、融入方所在營業部識別碼、申報流水號)、融入方證券賬戶號碼、融入方交易單元代碼、融出方證券賬戶號碼、融出方交易單元代碼、交易類型、證券代碼、股份性質、數量、初始交易金額、購回交易日等。

　　96[單選題] 證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明的事項有(　　)。

　　Ⅰ.介紹業務的范圍

　　Ⅱ.執行期貨保證金安全存管制度的措施

　　Ⅲ.介紹業務對接規則

　　Ⅳ.客戶投訴的接待處理方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：①介紹業務的范圍;②執行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業務對接規則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關費用的分擔方式;⑥違約責任;⑦中國證監會規定的其他事項。

　　97[單選題] 在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有(　　)。

　　Ⅰ.使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資

　　Ⅱ.使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資

　　Ⅲ.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務

　　Ⅳ.經中國證監會認可開展的其他業務

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司直接投資業務規范》第六條規定，直投子公司可以開展以下業務：①使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金;②為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務;③經中國證監會認可開展的其他業務

　　98[單選題] 證券公司中間介紹業務的禁止行為包括(　　)。

　　Ⅰ.不得代客戶下達交易指令

　　Ⅱ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

　　Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　Ⅳ.不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十二條規定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　99[單選題] 誠信信息中的公開信息有(　　)。

　　Ⅰ.證券業協會會員基本信息

　　Ⅱ.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息

　　Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數

　　Ⅳ.從業人員效力期限內受獎勵次數

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《中國證券業協會誠信管理辦法》第二十條規定，誠信信息中的公開信息在協會網站公布，內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業人員基本信息、會員和從業人員效力期限內受獎勵次數、協會對會員和從業人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息。

　　100[單選題] 參加證券業從業人員資格考試的人員應當滿足的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.年滿18周歲

　　Ⅱ.具有高中以上文化程度

　　Ⅲ.具有本科以上文化程度

　　Ⅳ.完全民事行為能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

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