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　　1[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(　　)個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

　　2[單選題] 證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過__________個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　3[單選題] 財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　4[單選題] 證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的_________計(jì)算。(　　)

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。

　　5[單選題] 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶(　　)個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯局備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶五個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯局備案。

　　6[單選題] 客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的(　　)個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

　　7[單選題] (　　)是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　8[單選題] 收購(gòu)期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》第四十五條規(guī)定，收購(gòu)期限屆滿后十五日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，并予以公告。

　　9[單選題] 合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國(guó)家外匯管理局。

　　10[單選題] 任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制證券公司(　　)以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。

　　11[單選題] 上市公司在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)(　　)個(gè)月公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百四十五條規(guī)定，上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　12[單選題] 財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)為財(cái)務(wù)顧問主辦人，應(yīng)提交最近(　　)個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄的說明。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業(yè)資格證書;②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格的證書;④財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人的推薦函;⑤不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明;⑥最近二十四個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄的說明;⑦最近二十四個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明;⑧最近三十六個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明;⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

　　13[單選題] 下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.股東

　　參考答案：D

　　參考解析： 高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　14[單選題] 申請(qǐng)證券投資顧問和證券分析師的人員在提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，還應(yīng)同時(shí)提交相關(guān)書面材料。這些書面材料中，要求其具有(　　)年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求》規(guī)定，申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;②身份證復(fù)印件;③學(xué)歷證書復(fù)印件;④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　15[單選題] 《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《公司法》和本法規(guī)定設(shè)立曲經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　16[單選題] 未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得(　　)罰款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》第一百三十四條規(guī)定，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　17[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)具備條件的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　B.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　　D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;⑦具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近三年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于五人;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　18[單選題] (　　)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

　　19[單選題] 預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為(　　)個(gè)月。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司登記管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為六個(gè)月。預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得轉(zhuǎn)讓。

　　20[單選題] 收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益、情節(jié)嚴(yán)重的，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬以上30萬以下

　　B.10萬以上50萬以下

　　C.10萬以上60萬以下

　　D.30萬以上60萬以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

　　21[單選題] 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　22[單選題] 在上市公司收購(gòu)行為完成后12個(gè)月內(nèi)，收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在每季度前(　　)

　　日內(nèi)就上一季度對(duì)上市公司影響較大的投資、購(gòu)買或者出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營(yíng)業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的更換、職工安置、收購(gòu)人履行承諾等情況向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十二條規(guī)定，在上市公司收購(gòu)行為完成后十二個(gè)月內(nèi)，收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在每季度前三日內(nèi)就上一季度對(duì)上市公司影響較大的投資、購(gòu)買或者出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營(yíng)業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的更換、職工安置、收購(gòu)人履行承諾等情況向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　23[單選題] 中國(guó)(　　)統(tǒng)一辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記。

　　24[單選題] 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.45%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百六十八條規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。

　　25[單選題] 召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(　　)日前通知全體股東。

　　A.15

　　B.16

　　C.17

　　D.18

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第四十一條規(guī)定，召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　26[單選題] 收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬以上20萬以下

　　B.10萬以上30萬以下

　　C.20萬以上30萬以下

　　D.30萬以上50萬以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第二百一十三條規(guī)定，收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　27[單選題] 證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　28[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(　　)年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;④未通過證券從韭人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　29[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析： 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的百分之十。

　　30[單選題] 股份有限公司發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司(　　)。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.資本公積金

　　D.虧損資本

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第一百六十七條規(guī)定，股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

　　11[單選題] 上市公司在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)(　　)個(gè)月公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百四十五條規(guī)定，上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　12[單選題] 財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)為財(cái)務(wù)顧問主辦人，應(yīng)提交最近(　　)個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄的說明。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業(yè)資格證書;②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格的證書;④財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人的推薦函;⑤不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明;⑥最近二十四個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄的說明;⑦最近二十四個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明;⑧最近三十六個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明;⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

　　13[單選題] 下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.股東

　　參考答案：D

　　參考解析： 高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　14[單選題] 申請(qǐng)證券投資顧問和證券分析師的人員在提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，還應(yīng)同時(shí)提交相關(guān)書面材料。這些書面材料中，要求其具有(　　)年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求》規(guī)定，申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;②身份證復(fù)印件;③學(xué)歷證書復(fù)印件;④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　15[單選題] 《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《公司法》和本法規(guī)定設(shè)立曲經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　16[單選題] 未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得(　　)罰款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》第一百三十四條規(guī)定，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　17[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)具備條件的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　B.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　　D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;⑦具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近三年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于五人;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　18[單選題] (　　)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

　　19[單選題] 預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為(　　)個(gè)月。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司登記管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為六個(gè)月。預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得轉(zhuǎn)讓。

　　20[單選題] 收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益、情節(jié)嚴(yán)重的，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬以上30萬以下

　　B.10萬以上50萬以下

　　C.10萬以上60萬以下

　　D.30萬以上60萬以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

　　21[單選題] 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　22[單選題] 在上市公司收購(gòu)行為完成后12個(gè)月內(nèi)，收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在每季度前(　　)

　　日內(nèi)就上一季度對(duì)上市公司影響較大的投資、購(gòu)買或者出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營(yíng)業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的更換、職工安置、收購(gòu)人履行承諾等情況向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十二條規(guī)定，在上市公司收購(gòu)行為完成后十二個(gè)月內(nèi)，收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在每季度前三日內(nèi)就上一季度對(duì)上市公司影響較大的投資、購(gòu)買或者出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營(yíng)業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的更換、職工安置、收購(gòu)人履行承諾等情況向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　23[單選題] 中國(guó)(　　)統(tǒng)一辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記。

　　24[單選題] 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.45%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百六十八條規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。

　　25[單選題] 召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(　　)日前通知全體股東。

　　A.15

　　B.16

　　C.17

　　D.18

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第四十一條規(guī)定，召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

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