第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約案中，應予立案追訴的情形有(　　)。

　　Ⅰ.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的

　　Ⅱ.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的

　　Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的

　　Ⅳ.造成投資者直接經濟損失數額在2萬元以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定》第三十八條規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①獲利或者避免損失數額累計在五萬元以上的;②造成投資者直接經濟損失數額在五萬元以上的;③致使交易價格和交易量異常波動的;④其他造成嚴重后果的情形。

　　77[單選題] 信息公開的內容包括(　　)。

　　Ⅰ.上市公告書

　　Ⅱ.中期報告

　　Ⅲ.年度報告

　　Ⅳ.臨時報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　78[單選題] 基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括(　　)。

　　Ⅰ.姓名

　　Ⅱ.從業資質證明

　　Ⅲ.年齡

　　Ⅳ.所在營業網點

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》第十條規定，基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。

　　79[單選題] 《證券法》第八十九條規定，如果發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.收購人的名稱、住所

　　Ⅱ.收購人關于收購的決定

　　Ⅲ.收購公司的經營狀況

　　Ⅳ.被收購的上市公司名稱

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第八十九條規定，如發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市公司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。

　　80[單選題] 證券公司及其從業人員損害客戶利益的欺詐行為有(　　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　Ⅳ.其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第七十九條規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　81[單選題] 下列關于有限責任公司設立的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.一人有限責任公司章程由股東制定

　　Ⅱ.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額

　　Ⅲ.有限責任公司股東只可以用貨幣出資

　　Ⅳ.股東不按照規定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項說法錯誤，《公司法》第二十七條規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。

　　82[單選題] 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.平等原則

　　Ⅱ.自愿原則

　　Ⅲ.誠實信用原則

　　Ⅳ.適當性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司代銷金融產品管理規定》第五條規定，證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　83[單選題] 36個月內不得轉讓上市公司股份的情形有(　　)。

　　Ⅰ.特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人

　　Ⅱ.特定對象通過認購本次發行的股份取得上市公司的實際控制權

　　Ⅲ.特定對象取得本次發行的股份時，對其用于認購股份的資產持續擁有權益的時間不足6個月

　　Ⅳ.特定對象取得本次發行的股份時，對其用于認購股份的資產持續擁有權益的時間不足12個月

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十六條規定，特定對象以資產認購而取得的上市公司股份，自股份發行結束之日起十二個月內不得轉讓;屬于下列情形之一的，三十六個月內不得轉讓：①特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人;②特定對象通過認購本次發行的股份取得上市公司的實際控制權;③特定對象取得本次發行的股份時，對其用于認購股份的資產持續擁有權益的時間不足十二個月。

　　84[單選題] 下列關于金融機構違反規定，為非法金融機構或者非法金融業務活動開立賬戶、辦理結算或者提供貸款的法律責任的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.由中國人民銀行責令改正

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予紀律處分

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第二十四條規定，金融機構違反規定，為非法金融機構或者非法金融業務活動開立賬戶、辦理結算或者提供貸款的，由中國人民銀行責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得的，處十萬元以上五十五萬以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予紀律處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　85[單選題] 合格境外機構投資者的托管人應當履行的職責有(　　)。

　　Ⅰ.保管合格投資者托管的全部資產

　　Ⅱ.辦理合格投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務

　　Ⅲ.監督合格投資者的投資運作，發現其投資指令違法、違規的，及時向中國證監會和國家外匯局報告

　　Ⅳ.每個會計年度結束后1個月內，編制關于合格投資者上一年度境內證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監會和國家外匯局

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第十三條規定，托管人應當履行下列職責：①保管合格投資者托管的全部資產;②辦理合格投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務;③監督合格投資者的投資運作，發現其投資指令違法、違規的，及時向中國證監會和國家外匯局報告;④在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益兩個工作日內，向國家外匯局報告合格投資者的資金匯入、匯出及結售匯情況;⑤每月結束后八個工作日內，向國家外匯局報告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產配置情況，向中國證監會報告證券賬戶的投資和交易情況;⑥每個會計年度結束后三個月內，編制關于合格輯責者上一年度境內證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監會和國家外匯局;⑦保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，其保存的時間應當不少于二十年;⑧根據國家外匯管理規定進行國際收支統計申報;⑨中國證監會、國家外匯局根據審慎監管原則規定的其他職責。

　　86[單選題] 分析師應當遵循的執業原則有(　　)。

　　Ⅰ.獨立

　　Ⅱ.客觀

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券分析師執業行為準則》第四條規定，證券分析師應當遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業、誠信的執業原則。

　　87[單選題] 基金托管人應當履行的職責包括(　　)。

　　Ⅰ.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　　Ⅱ.對所托管的不同基金財產設置同一賬戶

　　Ⅲ.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　Ⅳ.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅱ項說法錯誤，《基金法》第三十七條規定，基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。

　　88[單選題] 下列關于公司合并的說法，錯誤的是(　　)。

　　Ⅰ.兩個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方不用解散

　　Ⅱ.債權人自接到合并通知書之日起60日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保

　　Ⅲ.公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續的公司或者新設的公司承繼

　　Ⅳ.公司應當自作出分立決議之日起15日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項說法錯誤，兩個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方解散;Ⅱ項說法錯誤，債權人自接到通知書之日起三十日內，未接到合并通知書的自公告之日起四十五日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保;Ⅳ項說法錯誤，公司應當自作出分立決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。

　　89[單選題] 申請設立期貨公司，應當具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.有合格的經營場所和業務設施

　　Ⅱ.有符合法律、行政法規規定的公司章程

　　Ⅲ.注冊資本最低限額為人民幣2 000萬元

　　Ⅳ.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣三千萬元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力。信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄;⑤有合格的經營場所和業務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

　　90[單選題] 股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情況包括(　　)。

　　Ⅰ.公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的

　　Ⅱ.公司合并、分立、轉讓主要財產的

　　Ⅲ.其他股東損害其利益，造成其重大損失的

　　Ⅳ.公司連續三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續盈利，并且符合公司法規定的分配利潤條件的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《公司法》第七十四條規定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：①公司連續五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產的;③公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

　　91[單選題] 財務顧問應當對并購重組事項出具財務顧問專業意見，并作出相應承諾。這些承諾有(　　)。

　　Ⅰ.已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

　　Ⅱ.有充分理由確信委托人委托財務顧問出具意見的并購重組方案符合法律、法規和中國證監會及證券交易所的相關規定，所披露的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　Ⅲ.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

　　Ⅳ.有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第二十六條規定，財務顧問應當在充分盡職調查和內部核查的基礎上，按照中國證監會的相關規定，對并購重組事項出具財務顧問專業意見，并作出以下承諾：①已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異;②已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求;③有充分理由確信委托人委托財務顧問出具意見的并購重組方案符合法律、法規和中國證監會及證券交易所的相關規定，所披露的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;④有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見;⑤在與委托人接觸后到擔任財務顧問期間，已采取嚴格的保密措施。嚴格執行風險控制和內部隔離制度，不存在內幕交易、操縱市場和證券欺詐問題。

　　92[單選題] 在股票質押回購中，購回交易的申報要素包括(　　)。

　　Ⅰ.購回交易金額

　　Ⅱ.購回交易日

　　Ⅲ.購回方式

　　Ⅳ.初始交易合同序號

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》第三十四條規定，購回交易的申報要素包括：申報時間、合同序號(含證券公司股票質押回購指定交易單元代碼、申報日期、融入方所在營業部識別碼、申報流水號)、融入方證券賬戶號碼、融入方交易單元代碼、融出方證券賬戶號碼、融出方交易單元代碼、交易類型、購回交易金額、購回交易日、購回方式(提前購回、到期購回或延期購回)、初始交易合同序號等。

　　93[單選題] 期貨公司向客戶收取的保證金可劃轉的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.依據客戶的要求支付可用資金

　　Ⅱ.為客戶交存保證金

　　Ⅲ.為客戶支付稅款

　　Ⅳ.為客戶支付手續費

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：①依據客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續費、稅款;③國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

　　94[單選題] 以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳

　　Ⅱ.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏

　　Ⅲ.說明軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源

　　Ⅳ.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資顧問業務暫行規定》第二十七條規定，以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執行本規定，并符合下列要求：①客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳;②揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏;③說明軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源;④表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。

　　95[單選題] 國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　Ⅱ.查閱與被調查事件有關的財產權登記等資料，但是不允許復制

　　Ⅲ.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　Ⅳ.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第四十八條規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查。②進入涉嫌違法行為發生場所調查取證。③詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明。④查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料。⑤查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。⑥查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。⑦在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長至三十個交易日。⑧法律、行政法規規定的其他措施。

　　96[單選題] 在信息披露義務人信息披露違法的責任認定中，認定為不予行政處罰的考慮情形有(　　)。

　　Ⅰ.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的

　　Ⅱ.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的

　　Ⅲ.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發生后及時向公司和證券交易所、證券監管機構報告的

　　Ⅳ.任職時間短、不了解情況的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《信息披露違法行為行政責任認定規則》第二十一條規定，認定為不予行政處罰的考慮情形：①當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的;②當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的;③對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發生后及時向公司和證券交易所、證券監管機構報告的;④其他需要考慮的情形。

　　97[單選題] 下列關于公司設立登記的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司營業執照應當載明的重要事項只有公司的名稱、住所、注冊資本

　　Ⅱ.依照公司法設立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣

　　Ⅲ.公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記

　　Ⅳ.公司法定代表人變更，應當辦理變更登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ項說法錯誤，公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。

　　98[單選題] 證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.身份證

　　Ⅱ.學位證書

　　Ⅲ.學歷證書

　　Ⅳ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條規定，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列文件：①中國證監會統一印制的申請表;②身份證;③學歷證書;④參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單;⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;⑥中國證監會要求報送的其他材料。

　　99[單選題] 市場參考價為本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前(　　)交易日的公司股票交易均價之一。

　　Ⅰ.20

　　Ⅱ.40

　　Ⅲ.60

　　Ⅳ.120

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十五條規定，上市公司發行股份的價格不得低于市場參考價的百分之十。市場參考價為本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前二十個交易日、六十個交易日或者一百二十個交易日的公司股票交易均價之一。

　　100[單選題] 從業人員不得從事的活動包括(　　)。

　　Ⅰ.從事內幕交易或利用未公開信息交易活動

　　Ⅱ.單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　Ⅲ.損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益

　　Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券業從業人員執業行為準則》規定，從業人員不得從事以下活動：①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;②利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業務;⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;⑨違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑪中國證監會、協會禁止的其他行為。

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