第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　51[單選題] 從業人員不得從事的活動有(　　)。

　　Ⅰ.從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場

　　Ⅳ.向客戶做出投資不受損失的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：從業人員不得從事以下活動：①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;②利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業務;⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;⑨違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑥中國證監會、協會禁止的其他行為。

　　52[單選題] 購回交易申報包括(　　)。

　　Ⅰ.到期購回申報

　　Ⅱ.提前購回申報

　　Ⅲ.延期購回申報

　　Ⅳ.暫停購回申報

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》第二十八條購回交易申報是指融入方按約定返還資金、解除標的證券及相應孳息質押登記的交易申報，包括到期購回申報、提前購回申報和延期購回申報。

　　53[單選題] 下列關于公積金提取的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取

　　Ⅱ.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損

　　Ⅲ.在提取公積金后，有限責任公司可以按規定分配利潤

　　Ⅳ.在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項說法錯誤，公司分配當年稅后利潤時，先要彌補虧損和提取公積金，公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司依照《公司法》規定分配利潤。

　　54[單選題] 發行人應當就(　　)事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　Ⅰ.首次公開發行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發行新股

　　Ⅲ.上市公司發行可轉換公司債券

　　Ⅳ.上市公司配股發行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定，發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：①首次公開發行股票并上市;②上市公司發行新股、可轉換公司債券;③中國證券監督管理委員會認定的其他情形。

　　55[單選題] 國務院期貨監督管理機構依法履行的職責包括(　　)。

　　Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

　　Ⅱ.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

　　Ⅲ.依照法律法規的規定進行期貨交易

　　Ⅳ.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第四十七條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;④制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施;⑤監督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業協會的活動進行指導和監督;⑦對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規規定的其他職責。

　　56[單選題] 合格境外機構投資者的托管人應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.設有專門的資產托管部

　　Ⅱ.實收資本不少于50億元人民幣

　　Ⅲ.有足夠的熟悉托管業務的專職人員

　　Ⅳ.最近1年沒有重大違反外匯管理規定的紀錄

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第十一條規定，托管人應當具備下列條件：①設有專門的資產托管部;②實收資本不少于八十億元人民幣;③有足夠的熟悉托管業務的專職人員;④具備安全保管合格投資者資產的條件;⑤具備安全、高效的清算、交割能力;⑥具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格;⑦最近三年沒有重大違反外匯管理規定的紀錄。

　　57[單選題] 《證券法》的適用范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.公司債券的發行和交易

　　Ⅱ.股票發行和交易

　　Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易

　　Ⅳ.國家債券的發行和交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第二條規定，在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。

　　58[單選題] 證券公司申請介紹業務資格，應當要求其在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。這些風險控制指標標準有(　　)。

　　Ⅰ.凈資本不低于12億元

　　Ⅱ.流動資產余額不低于流動負債余額的120%

　　Ⅲ.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%

　　Ⅳ.凈資本不低于凈資產的70%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定，本辦法第丑條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：①凈資本不低于十二億元;②流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的百分之一百五十;③對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的百分之十，但因證券公司發債提供的反擔保除外;④凈資本不低于凈資產的百分之七十。

　　59[單選題] 效力期限內的誠信信息根據性質可以分為(　　)。

　　Ⅰ.公開信息

　　Ⅱ.封閉信息

　　Ⅲ.半公開信息

　　Ⅳ.有限公開信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中國證券業協會誠信管理辦法》第二十條規定，效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。

　　60[單選題] 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應予立案追訴的情形有(　　)。

　　Ⅰ.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的

　　Ⅱ.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的

　　Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的

　　Ⅳ.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的

　　A.1、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定》第三十七條規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①獲利或者避免損失數額累計在五萬元以上的;②造成投資者直接經濟損失數額在五萬元以上的;③致使交易價格和交易量異常波動的;④雖未達到上述數額標準.但多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的;⑤其他造成嚴重后果的情形。

　　61[單選題] 證券公司從事證券自營業務，禁止性的行為有(　　)。

　　Ⅰ.違反規定購買本證券公司控股股東發行的證券

　　Ⅱ.違反規定委托他人代為買賣證券

　　Ⅲ.違反規定購買本證券公司與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

　　Ⅳ.利用內幕信息買賣證券或者操縱證券市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得有下列行為：①違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;②違反規定委托他人代為買賣證券;③利用內幕信息買賣證券或者操縱證券市場;④法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構禁止的其他行為。

　　62[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有(　　)。

　　Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　Ⅲ.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第九條規定，證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近二十四個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近二十四個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近三十六個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　63[單選題] 證券經紀人在執業過程中，根據證券公司的授權，可從事的活動有(　　)。

　　Ⅰ.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　　Ⅱ.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

　　Ⅲ.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

　　Ⅳ.為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券經紀人管理暫行規定》第二十一條規定，證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;③向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定;④向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;⑤向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;⑥法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

　　64[單選題] 可以擔任公司的董事、監事、高級管理人員的情形有(　　)。

　　Ⅰ.因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿已滿5年

　　Ⅱ.擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起已滿3年

　　Ⅲ.因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿已滿4年

　　Ⅳ.擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起已滿3年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《公司法》第一百四十六條規定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　65[單選題] 申請名稱預先核準應當提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.全體股東或者發起人簽署的公司名稱預先核準申請書

　　Ⅱ.全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　Ⅲ.公司全體股東出資的說明書

　　Ⅳ.國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　66[單選題] 下列關于公司合并或分立的相關登記事項的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記

　　Ⅱ.公司解散的，應當依法辦理公司變更登記

　　Ⅲ.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記

　　Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項說法錯誤，《公司法》第一百七十九條規定，公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記。

　　67[單選題] 證券研究報告可以使用的信息來源有(　　)。

　　Ⅰ.政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息

　　Ⅱ.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

　　Ⅲ.經公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息

　　Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業及企業相關信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《發布證券研究報告執業規范》第七條規定，證券研究報告可以使用的信息來源包括：①政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息;②上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息;③上市公司及其子公司通過公司網站、新聞媒體等公開渠道發布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發布會、產品推介會等非正式公告方式發布的信息;④證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調研或者市場調查，從上市公司及其子公司、供應商、經銷商等處獲取的信息，但內幕信息和未公開重大信息除外;⑤證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業及企業相關信息;⑥經公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息;⑦其他合法合規信息來源。

　　68[單選題] 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢(　　)。

　　Ⅰ.委托記錄

　　Ⅱ.交易記錄

　　Ⅲ.證券和資金余額

　　Ⅳ.證券經紀人的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第三十二條規定，證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　69[單選題] 不得進行期貨交易的單位和個人包括(　　)。

　　Ⅰ.國家機關和事業單位

　　Ⅱ.國務院期貨監督管理機構的工作人員

　　Ⅲ.證券、期貨市場禁止進入者

　　Ⅳ.期貨業協會的工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第二十六條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　70[單選題] 當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施有(　　)。

　　Ⅰ.降低保證金

　　Ⅱ.調整漲跌停板幅度

　　Ⅲ.暫時停止交易

　　Ⅳ.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：①提高保證金;②調整漲跌停板幅度;③限制會員或者客戶的最大持倉量;④暫時停止交易;⑤采取其他緊急措施。

　　71[單選題] 上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有(　　)。

　　Ⅰ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易

　　Ⅱ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐

　　Ⅲ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱

　　Ⅳ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第二十四條規定，財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

　　72[單選題] 基金份額持有人享有的權利包括(　　)。

　　Ⅰ.分享基金財產收益

　　Ⅱ.按照規定要求召開基金份額持有人大會

　　Ⅲ.對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

　　Ⅳ.參與分配基金財產

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項說法錯誤，《基金法》第四十七條規定，參與分配清算后的剩余基金財產。

　　73[單選題] 下列關于證券業從業人員執業行為準則的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶推薦合適的產品或服務

　　Ⅱ.從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

　　Ⅲ.從業人員應當公平對待所有客戶

　　Ⅳ.利用未公開信息交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項的說法均正確，Ⅳ項，從業人員不得從事內幕交易或利用未公開信息交易活動。

　　74[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有證券經紀業務資格

　　Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　　Ⅲ.公司最近1年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形

　　Ⅳ.已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司融資融券業務管理辦法》第七條規定，證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：①具有證券經紀業務資格;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司最近兩年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監管規定和自律要求的客戶適當性制度，實現客戶與產品的適當性匹配管理;⑧信息系統安全穩定運行，最近一年未發生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;⑨有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員;⑩證監會規定的其他條件。

　　75[單選題] 期貨投資咨詢機構與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦備案。備案材料包括(　　)。

　　Ⅰ.合作內容

　　Ⅱ.預估效果

　　Ⅲ.節目時間段

　　Ⅳ.起止時間

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十三條規定，證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案，備案材料包括：合作內容、起止時間、 版面安排或者節目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

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