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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破產，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易

　　B.子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔

　　C.證券公司代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，應責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/4時.股東大會應當在2個月內召開臨時股東大會

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的.由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載。可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損：⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項A不正確。根據《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設立子公司.子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。故選項B不正確。根據《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的。責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。故選項C正確。根據《公司法》第100條的規(guī)定.股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規(guī)定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。故選項D不正確。

　　2[單選題] 證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以(　　)的名義，開立信用交易證券交收賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.托管機構

　　C.客戶

　　D.自己

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司經營融資融券業(yè)務.應當以自已的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　3[單選題] 下列關于證券公司向客戶融資融券時產生的保證金的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資融券時，應當向客戶交存一定比例的保證金

　　B.保證金可以用證券充抵

　　C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物

　　D.保證金應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記人該客戶授信賬戶

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第52條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。

　　4[單選題] 各會員應在集合資產管理計劃運作前(　　)個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業(yè)務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成部門內信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　5[單選題] 下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業(yè)務

　　C.期貨公司可以對外擔保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第17條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

　　6[單選題] 下列選項中。說法正確的是(　　)。

　　A.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更

　　C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經營

　　D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項A正確。根據《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經批準的項目，應當依法經過批準。故選項B不正確。根據《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。故選項C不正確。根據《證券法》第28條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。故選項D不正確。

　　7[單選題] 未經法定機關核準，變相公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.責令停止發(fā)行

　　B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券法》第188條的規(guī)定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　8[單選題] 下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是(　　)。

　　A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應當為記名股票

　　B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　　C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票.可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票.應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名.不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　9[單選題] 下列屬于董事會的職權的是(　　)。

　　A.對發(fā)行公司債券作出決議

　　B.對公司合并作出決議

　　C.決定公司的經營計劃和投資方案

　　D.決定公司的經營方針和投資計劃

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規(guī)定的其他職權。

　　10[單選題] 下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.集合資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產管理計劃中列支

　　B.轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動

　　C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務

　　D.當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉

　　參考答案：A

　　參考解析： 集合資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動。故選項B正確。根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第35條的規(guī)定，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。故選項C正確。當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉。故選項D正確。

　　11[單選題] 證券公司應當在每月結束后(　　)個交易日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數量。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第42條的規(guī)定，證券公司應當在每月結束后7個交易日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業(yè)務客戶的開戶數量;②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;③客戶交存的擔保物種類和數量;④強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額;⑤有關風險控制指標值;⑥融資融券業(yè)務盈虧狀況。

　　12[單選題] 證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金認繳承諾書

　　B.集合資產管理風險揭示書

　　C.集合資產管理計劃說明書

　　D.集合資產管理合同文本

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　13[單選題] 深圳證券交易所規(guī)定，會員在集合資產管理計劃運行期間，應當每個交易日在交易所網站上報備經托管機構復核的(　　)。

　　A.前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值

　　B.當日的集合資產管理計劃資產凈值

　　C.前一交易日的集合資產管理計劃資產總值

　　D.當日的集合資產管理計劃資產總值

　　參考答案：A

　　參考解析：深圳證券交易所規(guī)定。會員在集合資產管理計劃運作期間。應當每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業(yè)務在線——資產管理”欄目下報備經托管機構復核的前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值。

　　14[單選題] 在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用(　　)。

　　A.《保險法》

　　B.《擔保法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券法》第2條的規(guī)定.在境內.股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　15[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據相關法律法規(guī)，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則

　　B.證券自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資

　　C.限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的10%，并應當遵循分散投資風險的原則

　　D.證券公司從事定向資產管理業(yè)務，其客戶委托資產凈值的最低限額是固定不變的

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第6條第2款的規(guī)定。中國證券業(yè)協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。故選項A錯誤。根據《證券公司證券自營業(yè)務指引》第11條的規(guī)定，完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。故選項B正確。限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。故選項C錯誤。證券公司從事定向資產管理業(yè)務，接受單一客戶委托資產凈值的最低限額，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值的最低限額。故選項D錯誤。

　　16[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后(　　)日內向協會報告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

　　17[單選題] 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　18[單選題] 為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全(　　)制度。

　　A.上市管理

　　B.投資咨詢業(yè)務管理

　　C.證券經紀業(yè)務管理

　　D.證券監(jiān)督管理

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。

　　19[單選題] 下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券法》第79條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托.擅自為客戶買賣證券。或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示.損害客戶利益的行為。

　　20[單選題] 下列關于股份有限公司的說法，不正確的是(　　)。

　　A.董事會會議，可以他人代為出席

　　B.股東大會選舉董事，實行累積投票制

　　C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過

　　D.股東大會應當每年召開一次年會

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　21[單選題] 下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內，撤銷其收購要約

　　B.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數量

　　C.對有關董事、監(jiān)事的報酬事項，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

　　D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，申請公司應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券法》第91條的規(guī)定，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項。故選項A錯誤。根據《公司法》第130條的規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發(fā)行日期。故選項B正確。根據《公司法》第37條的規(guī)定，股東會行使下列職權：1.決定公司的經營方針和投資計劃;2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;3.審議批準董事會的報告;4.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;5.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;6.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議;8.對發(fā)行公司債券作出決議;9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;10.修改公司章程;11.公司章程規(guī)定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。故選項C正確。根據《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。故選項D正確。

　　22[單選題] 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在第三方存管銀行開立(　　)。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.信用交易擔保資金賬戶

　　D.實名信用資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析： 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。

　　23[單選題] 證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.業(yè)務決策機構

　　D.證券公司總部

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統一管理。融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

　　24[單選題] 發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用(　　)。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第2條的規(guī)定，發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券(統稱證券)、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用本辦法。

　　25[單選題] 證券公司應當按(　　)編制資產管理業(yè)務的報告，報中國證券業(yè)協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。

　　A.月

　　B.年

　　C.季

　　D.周

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第51條的規(guī)定，證券公司應當按季編制資產管理業(yè)務的報告，報中國證券業(yè)協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。

　　26[單選題] 若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.已經發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.尚未發(fā)行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　27[單選題] 以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　28[單選題] 證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　29[單選題] 下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是(　　)。

　　A.基金財產的債權，可以與基金管理人同有財產的債務相抵銷

　　B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷

　　C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷

　　D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。根據第7條的規(guī)定，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。

　　30[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結算機構的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　B.因犯罪被剝奪政治權利。執(zhí)行期滿未逾5年的，可以擔任公司監(jiān)事

　　C.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持

　　D.無記名股票的轉讓，在股東名冊變更登記后發(fā)生轉讓的效力

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。故選項A正確。根據《公司法》第146條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年;⑧擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年

　　31[單選題] A、B、C發(fā)起設立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關于此事項說法正確的是(　　)。

　　A.由董事會或者股東大會進行決議

　　B.必須經股東大會決議

　　C.A股東自行辦理擔保事項

　　D.由董事會作出決議

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《公司法》第104條的規(guī)定.本法和公司章程規(guī)定公司轉讓、受讓重大資產或者對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的.董事會應當及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進行表決。

　　32[單選題] 目前，中國證監(jiān)會已根據首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.D

　　D.C

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，中國證監(jiān)會已根據首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。

　　33[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定

　　B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

　　C.有限責任公司可以不設置監(jiān)事會

　　D.修改的公司章程經股東大會批準后，即可成立

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職丁;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。故選項A不正確。根據《公司法》第170條的規(guī)定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。故選項B不正確。根據《公司法》第51條的規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。故選項C正確。根據《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經批準的項目，應當依法經過批準。故選項D不正確。

　　34[單選題] 證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。

　　A.證券交易所

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協會

　　D.商務部

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。

　　35[單選題] 證券公司超出業(yè)務許可范圍經營證券業(yè)務的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以違法所得10倍的罰款

　　B.情節(jié)嚴重的，責令關閉

　　C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

　　D.對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券法》第219條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定。超出業(yè)務許可范圍經營證券業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的.責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　36[單選題] 因外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在(　　)個工作日內進行調整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析： 因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。

　　37[單選題] 證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月(　　)日前報送證券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所應當根據國家關于證券經營機構證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　38[單選題] 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于(　　)。

　　A.服務、咨詢費用收入

　　B.費用收入

　　C.傭金

　　D.低買高賣的價差

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。

　　39[單選題] 下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例

　　B.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個月后自動失效

　　C.證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同

　　D.全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協商設定保證金或保證券，設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結

　　參考答案：B

　　參考解析： 融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項A正確。根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。故選項B錯誤。客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾。客戶未做承諾或者證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同。故選項C正確。買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。對于此類違約風險，全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。故選項D正確。

　　40[單選題] 政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用(　　)。

　　A.《證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《保險法》

　　D.《證券法》

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券法》第2條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　41[單選題] 有執(zhí)行期間的處罰處分自(　　)起算。

　　A.處罰處分決定生效之日

　　B.處罰處分決定成效次日

　　C.執(zhí)行期間屆滿之日

　　D.執(zhí)行期間屆滿次日

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》第17條的規(guī)定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

　　42[單選題] 下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導的是(　　)。

　　A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事

　　B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東

　　C.上市公司收購人

　　D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第28條的規(guī)定，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。

　　43[單選題] 下列關于要約收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

　　B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

　　C.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　D.采取要約收購方式的。在收購期限內可以賣出被收購公司的股票

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

　　44[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務資格的，最近(　　)年各項風險控制指標應當持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

　　45[單選題] 證券公司減少注冊資本應當經(　　)批準。

　　A.國資委

　　B.中國人民銀行

　　C.證監(jiān)會

　　D.銀監(jiān)會

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構(簡稱證監(jiān)會)批準。

　　46[單選題] 下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理

　　B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

　　C.證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會

　　D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。本法第20條的規(guī)定，證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。本法第23條的規(guī)定，證券公司合規(guī)負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院監(jiān)督管理機構認可，合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。

　　47[單選題] 除另有約定外，召開股東會會議應當于會議召開(　　)日前通知全體股東。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《公司法》第41條的規(guī)定，召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　48[單選題] 法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時.所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

　　49[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司能夠以證券經紀客戶的資產向他人提供融資，但不能以其提供擔保

　　B.未經批準，非法經營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額

　　D.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第61條的規(guī)定，證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。故選項A不正確。根據《證券法》第1 97條的規(guī)定，未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。故選項B正確。根據《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項C、D不正確。

　　50[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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