第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求， 不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 證券公司經營融資融券業務時，選擇客戶的具體標準有(　　)。

　　Ⅰ.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　　Ⅱ.賬戶狀態：客戶開戶手續齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態正常

　　Ⅲ.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄

　　Ⅳ.資產狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：以上選項均符合中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定的證券公司選擇客戶的具體標準。除以上選項所列標準外，證券公司選擇的客戶的具體標準還有：客戶的投資風格及業績(投資風格穩健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力)、關聯關系(非證券公司股東或關聯人)。

　　52[單選題] 董事會的每屆任期可以是(　　)。

　　Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定.但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。

　　53[單選題] 下列關于股份有限公司股份發行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司向發起人發行的股票，可以為不記名股票

　　Ⅱ.公司向法人發行的股票，可以為不記名股票

　　Ⅲ.公司發行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票

　　Ⅳ.公司向法人發行的股票，不得另立戶名

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《公司法》第129條的規定，公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　54[單選題] 下列屬于有限責任公司高級管理人員的有(　　)。

　　Ⅰ.經理Ⅱ.副經理Ⅲ.監事Ⅳ.財務負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

　　55[單選題] 下列關于公司財務會計制度的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計

　　Ⅱ.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱

　　Ⅲ.公司分配當年稅后利潤時。應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　　Ⅳ.資本公積金可以用于彌補公司的虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》第168條的規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。

　　56[單選題] 國務院期貨監督管理機構依法履行職責時可以采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.對期貨交易所進行現場檢查

　　Ⅱ.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　Ⅲ.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

　　Ⅳ.永久限制被調查事件當事人的期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第48條的規定。國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查;②進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;③詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;④查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料;⑤查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規規定的其他措施。

　　57[單選題] 下列關于證券公司股東出資的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產出資

　　Ⅱ.應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資并出具證明

　　Ⅲ.證券公司的債權人不能將其債權轉為證券公司股權

　　Ⅳ.出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第9條的規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本30%。證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受本條第1款規定的限制。

　　58[單選題] 目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有(　　)天回購品種。

　　Ⅰ.4 Ⅱ.7 Ⅲ.14 Ⅳ.28

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國債買斷式回購交易的券種和回購期限由上海證券交易所確定并向市場公布。買斷式回購的同購期限從1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中選擇。目前.推出的回購期限有7天、28天和91天回購品種。

　　59[單選題] 證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的(　　)等。

　　Ⅰ.價值分析報告Ⅱ.行業研究報告

　　Ⅲ.投資策略報告Ⅳ.證券會計年報

　　A.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ

　　B.Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ

　　C.Ⅰ;Ⅱ;Ⅳ

　　D.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《發布證券研究報告暫行規定》第2條的規定，本規定所稱發布證券研究報告，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

　　60[單選題] 下列屬于證券公司開展資產管理業務禁止行為的有(　　)。

　　Ⅰ.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

　　Ⅱ.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜

　　Ⅲ.定向資產管理業務先于自營業務進行交易

　　Ⅳ.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據集合資產管理業務流動性要求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。故選項Ⅱ不屬于開展資產管理業務的禁止行為。證券公司自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易，損害客戶利益的，屬于資產管理業務的禁止行為，故選項Ⅲ不屬于資產管理業務的禁止行為。選項Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產管理業務所禁止的行為。

　　61[單選題] 下列關于融資融券交易的一般規則，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　Ⅱ.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款

　　Ⅲ.客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　　Ⅳ.客戶未能按規定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的.證券公司應當根據約定采取強制平倉措施

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項Ⅲ錯誤。

　　62[單選題] 客戶要在證券公司開展融資融券業務，提供的申請材料包括(　　)。

　　Ⅰ.融資融券業務申請表

　　Ⅱ.已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　Ⅲ.融資融券擔保品證明

　　Ⅳ.客戶具有支配權的資產證明

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。機構客戶還需提交公司章程、法人代表授權書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經辦人身份證明等文件。

　　63[單選題] 中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并且記入其誠信檔案的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.在持續督導期間，上市公司違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異

　　Ⅱ.在持續督導期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異

　　Ⅲ.中國證監會認定的其他事項

　　Ⅳ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第38條的規定，中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記人其誠信檔案：①財務顧問及其財務顧問主辦人被中同證監會采取監管措施的;②在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的;③中國證監會認定的其他事項。

　　64[單選題] 有關中國證券業協會會員或證券業從業人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.中國證券業協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統自行更正，協會進行核對

　　Ⅱ.中國證券業協會會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向證券業協會提出書面更正申請.并提供相關證明材料

　　Ⅲ.屬于對原始信息內容有異議的，證券業協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正

　　Ⅳ.原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見。會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，證券業協會不予更正并告知申請人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第24條的規定.中國證券業協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統A行更正.協會進行核對。會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，證券業從業人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的.可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請.并提供相關證明材料。證券業協會根據情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的。予以更正;屬于對原始信息內容有異議的.協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正;原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，協會不予更正并告知申請人。

　　65[單選題] 證券經紀業務的特點包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經紀商的中介性Ⅱ.業務對象的廣泛性

　　Ⅲ.客戶資料的保密性Ⅳ.客戶指令的權威性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經紀業務的特點包括：①業務對象的廣泛性;②證券經紀商的中介性;⑧客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。

　　66[單選題] 證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員不得從事的活動包括(　　)。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　Ⅳ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;⑥法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　67[單選題] 下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有(　　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.挪用客戶賬戶上的資金

　　Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　Ⅳ.利用傳播媒介傳播虛假信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》第79條的規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　68[單選題] 全國銀行間市場買斷式回購的(　　)由交易雙方確定。

　　Ⅰ.首期交易凈價Ⅱ.到期交易凈價Ⅲ.回購債券數量Ⅳ.債券面值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。

　　69[單選題] 客戶在證券公司營業時間能夠隨時查詢的信息有(　　)。

　　Ⅰ.委托記錄Ⅱ.交易記錄

　　Ⅲ.資金余額Ⅳ.證券經紀人證書編號

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第32條的規定，證券公司應當建立信息查詢制度.保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額.以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　70[單選題] 客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、央行票據、(　　)、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。

　　Ⅰ.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產管理計劃份額

　　Ⅲ.資產支持證券Ⅳ.短期融資券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。

　　71[單選題] 下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內容的有(　　)。

　　Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點

　　Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度

　　Ⅲ.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡

　　Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司不會相應調高融資利率或融券費率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：選項Ⅳ.《融資融券交易風險揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險，其余三項均為《融資融券交易風險揭示書》的內容。

　　72[單選題] 試點初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票

　　Ⅱ.基金

　　Ⅲ.債券

　　Ⅳ.央行票據

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：試點初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

　　73[單選題] 下列選項中，業務集中度包括(　　)。

　　Ⅰ.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例

　　Ⅱ.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例

　　Ⅲ.接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例

　　Ⅳ.單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定.業務集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例等。

　　74[單選題] 下列關于有限責任公司的股東轉讓股權的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意

　　Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉讓

　　Ⅲ.同意的股東應當購買該轉讓的股權

　　Ⅳ.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》第71條的規定，有限責任公司的股東之問可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的.視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下。其他股東有優先購買權。2個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的.從其規定。

　　75[單選題] 證券公司申請融資融券業務，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有證券經紀業務資格

　　Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　　Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定

　　Ⅳ.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：①具有證券經紀業務資格;②公司治理健全。內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監管規定和自律要求的客戶適當性制度。實現客戶與產品的適當性匹配管理;⑧信息系統安全穩定運行.最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;⑨有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員;⑩證監會規定的其他條件。

　　76[單選題] 集合資產管理業務的特點有(　　)。

　　Ⅰ.綜合性，即證券公司與客戶是一對多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　Ⅲ.客戶資產必須進行托管Ⅳ.較嚴格的信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：集合資產管理業務的特點有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多;②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產必須進行托管;④通過專門賬戶投資運作;⑤較嚴格的信息披露。

　　77[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形有(　　)。

　　Ⅰ.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務.

　　Ⅱ.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　Ⅲ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　　Ⅳ.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第17條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性.不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的.不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%.或者選派代表擔任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務：④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情彤。

　　78[單選題] 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　　)。

　　Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司經營融資融券業務.應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資號用資金賬戶在按照規定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行開立。

　　79[單選題] 證券業協會與其建立誠信信息交流渠道的機構有(　　)。

　　Ⅰ.中國證監會及其派出機構Ⅱ.全國性證券交易所

　　Ⅲ.全國性證券登記結算機構Ⅳ.地方證券業協會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第11條的規定，證券業協會與中國證監會及其派出機構、全國性證券交易所、全國性證券登記結算機構、地方證券業協會、會員及其他相關機構建立誠信信息交流渠道。

　　80[單選題] 證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照(　　)的有關規定，進行行政處罰。

　　Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券投資基金法》

　　Ⅲ.《證券公司監督管理條例》Ⅳ.《刑法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》的有關規定，進行行政處罰。

　　81[單選題] 下列屬于欺詐發行股票、債券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實

　　Ⅱ.在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容

　　Ⅲ.在認股書中隱瞞重要事實

　　Ⅳ.在財務會計報告中提供虛假事實

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《刑法》第160條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容.發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　82[單選題] 下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行

　　Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉讓

　　Ⅲ.無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記后發生轉讓的效力

　　Ⅳ.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：選項Ⅱ，根據《公司法》第139條的規定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，根據第140條的規定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。

　　83[單選題] 證券公司證券自營業務決策的自主性具體表現在(　　)。

　　Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

　　Ⅲ.選擇交易對手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司自營買賣業務的首要特點即為決策的A主性.表現在以下方面：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。

　　84[單選題] 下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規定的有(　　)。

　　Ⅰ.挪用公司資金

　　Ⅱ.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

　　Ⅲ.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保

　　Ⅳ.為他人經營與所任職公司同類的業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《公司法》第148條的規定，董事、高級管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;③違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保;④違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;⑤未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務;⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧違反對公司忠實義務的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。

　　85[單選題] 下列情形發生時，能夠召開董事會臨時會議的有(　　)。

　　Ⅰ.代表1/10以上表決權的股東提議召開Ⅱ.半數以上董事提議召開

　　Ⅲ.監事會提議召開Ⅳ.不設監事會的監事提議召開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》第110條的規定，董事會每年度至少召開2次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監事。代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內.召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。

　　86[單選題] 證券公司經營融資融券業務時，未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，應承擔的法律責任有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

　　Ⅳ.情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷任職資格或者證券業從業資格

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：以上選項的內容均符合《證券公司監督管理條例》第84條對證券公司未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。應承擔的法律責任的規定。

　　87[單選題] 下列情形中.應由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　　Ⅰ.公司有重大違法行為

　　Ⅱ.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　Ⅲ.公司最近3年連續虧損

　　Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》第60條的規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，南證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近2年連續虧損。

　　88[單選題] 下列關于公開募集基金的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公開募集基金，應當經中國人民銀行批準注冊

　　Ⅱ.未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金

　　Ⅲ.只能向不特定對象募集資金

　　Ⅳ.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券投資基金法》第50條的規定，公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊。未經注冊。不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　89[單選題] 承銷商應當保留(　　)等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　Ⅰ.推介Ⅱ.定價Ⅲ.配售Ⅳ.披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券發行與承銷管理辦法》第30條的規定，發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　90[單選題] 下列選項中，屬于董事會職權的有(　　)。

　　Ⅰ.召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作

　　Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

　　Ⅲ.制定公司的基本管理制度

　　Ⅳ.決定公司的經營方針和投資計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《公司法》第46條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑩公司章程規定的其他職權。

　　91[單選題] 下列關于股份有限公司股份發行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　　Ⅱ.同種類的每一股份應當具有同等權利

　　Ⅲ.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格可以不同

　　Ⅳ.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《公司法》第125條的規定。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發的證明股東所持股份的憑證。根據《公司法》第126條的規定，股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。

　　92[單選題] 下列選項中，屬于證券公司自營買賣業務決策的自主性特征的主要表現有(　　)。

　　Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易方式的自主性

　　Ⅲ.選擇交易品種、價格的自主性Ⅳ.交易時間的自主性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司自營買賣業務決策的自主性特征，主要表現有：①交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券;②選擇交易方式的A主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規范圍內依一定的時問、條件自主決定;⑧選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定買賣品種、價格。

　　93[單選題] 證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員不可以是(　　)。

　　Ⅰ.董事會秘書Ⅱ.經理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨立董事

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第22條的規定，證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構。應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

　　94[單選題] 收購人未按照《證券法》規定履行上市公司發出收購要約等義務的，可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正，給予警告

　　Ⅱ.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.收購人對其收購不得行使表決權

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》第213條的規定.收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的。責令改正，給予警告。并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前，收購人對其收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　95[單選題] 下列關于變相公開發行證券應承擔的法律責任的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失

　　Ⅱ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　Ⅲ.由依法履行監督管理職責的機構自行取締變相公開發行證券設立的公司

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券法》第188條的規定。未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券沒立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　96[單選題] 誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《刑法》第181條的規定。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對單位判處罰金.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　97[單選題] 下列選項中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.項目經理是高級管理人員

　　Ⅱ.國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系

　　Ⅲ.實際控制人是公司的股東

　　Ⅳ.上市公司董事會秘書是高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《公司法》第216條第1款的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。故選項1錯誤。根據第216第3款的規定，實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。故選項Ⅲ錯誤。

　　98[單選題] 上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年連續虧損.在其后1個年度內未能恢復盈利

　　Ⅱ.公司股權分布發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

　　Ⅲ.公司解散

　　Ⅳ.公司被宣告破產

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券法》第56條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況。或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產;⑤證券交易所上市規則設定的其他情形。

　　99[單選題] 證券公司設立集合資產管理計劃，應當符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.募集資金規模在50億元人民幣以下

　　Ⅱ.客戶人數在200人以下

　　Ⅲ.證券公司主管人員擔任計劃管理人

　　Ⅳ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第5條的規定，證券公司從事集合資產管理業務.應當為合格投資者提供服務，沒立集合資產管理計劃(以下簡稱集合計劃或計劃)，并擔任計劃管理人。集合計劃應當符合下列條件：①募集資金規模在50億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數在200人以下。

　　100[單選題] 除(　　)情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。

　　Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結算

　　Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券

　　Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　　Ⅳ.按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的有關規定以及與客戶的約定處分擔保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第28條的規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規和本辦法規定的其他情形。

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