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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 上市公司設立獨立董事，具體辦法由( )規定。

　　A.證券業協會

　　B.證監會

　　C.工商局

　　D.國務院

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司設立獨立董事，具體辦法由國務院規定。

　　2[單選題] 按運作方式的不同，證券投資基金可分為( )。

　　A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：按運作方式的不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　3[單選題] 簽訂上市協議的公司應公告的事項不包括( )。

　　A.依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

　　B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C.公司的實際控制人

　　D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第五十三條的規定，股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據《中華人民共和國證券法》第五十四條的規定，簽訂上市協議的公司除公告前條規定的文件外，還應當公告下列事項：(1)股票獲準在證券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額;(3)公司的實際控制人、董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　4[單選題] 設立股份有限公司應由( )作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　參考答案：A

　　參考解析：設立股份有限公司應由董事會作為申請人。

　　5[單選題] 下列關于證券公開發行的說法，正確的是( )。

　　A.單位和個人向證監會報備后，可以公開發行證券

　　B.向特定對象發行證券的，為公開發行

　　C.向特定對象發行證券累計超過200人的，為公開發行

　　D.非公開發行證券，可以采用廣告的方式

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第十條的規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行：向不特定對象發行證券的;向特定對象發行證券累計超過200人的;法律、行政法規規定的其他發行行為。

　　6[單選題] 有關股份有限公司設立方式說法正確的是( )。

　　A.發起設立和募集設立不適用于股份有限公司

　　B.股份有限公司只能由募集設立

　　C.股份有限公司只能由發起設立

　　D.股份有限公司既可以采取發起設立的方式也可以采取募集設立的方式

　　參考答案：D

　　參考解析：股份有限公司的設立方式主要有：發起設立。即所有股份均由發起人認購，不得向社會公開招募。募集設立。即發起人只認購股份的一部分，其余部分向社會公開募集。

　　7[單選題] 除下列( )情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用

　　C.證券公司借用客戶資金并在30日內還清

　　D.客戶繳納與證券交易有關的稅款

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;(3)法律規定的其他情形。

　　8[單選題] 未經( )批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　9[單選題] 有限責任公司的業務執行機關是( )。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.理事會

　　參考答案：B

　　參考解析：股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權;監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。

　　10[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的是( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.A股和B股

　　D.H股

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。故D項正確。

　　11[單選題] 法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是( )。

　　A.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續，最后領取營業執照

　　B.設立人可以自行決定先報審批機關批準或先向公司登記機關申請登記

　　C.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后領取營業執照，最后依法辦理審批手續

　　D.設立人應先依法辦理審批手續，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業執照

　　參考答案：D

　　參考解析：設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記。但法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續。依法成立的公司，由公司登記機關發給營業執照。

　　12[單選題] 有限責任公司的權力機構是( )。

　　A.監事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

　　13[單選題] 下列選項不屬于有限責任公司董事會職權的是( )。

　　A.決定公司的經營計劃和投資方案

　　B.決定公司內部管理機構的設置

　　C.修改公司章程

　　D.決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項

　　參考答案：C

　　參考解析：有限責任公司的董事會的一般職權是制訂方案，提交股東會表決通過。董事會有權直接決定的事項包括：決定公司的經營計劃和投資方案;決定公司內部管理機構的設置;決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項;根據經理的提名，聘任或者解聘公司副經理、財務負責人，并決定其報酬事項。

　　14[單選題] 有限責任公司需要采取的設立方式是( )。

　　A.發起設立

　　B.募集設立

　　C.復雜設立

　　D.漸次設立

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責任公司只能采取發起設立的方式，由全體股東出資設立。

　　15[單選題] 公司的經營范圍由( )規定。

　　A.工商局

　　B.稅務局

　　C.公司章程

　　D.董事會

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第十二條的規定，公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準。

　　16[單選題] 下列( )可以擔任股份有限公司的監事。

　　A.公民因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿6年

　　B.公民因貪污被判處罰，執行期滿3年

　　C.公民因破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿3年

　　D.公民因侵占財產被判處罰，執行期滿4年

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年的，不得擔任股份有限公司的董事、監事、高級管理人員。

　　17[單選題] 期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由( )承擔。

　　A.監管機構

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.期貨公司和客戶共同

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第十八條的規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

　　18[單選題] 以現金支付收購價款的，應當在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的( )作為履約保證金，存入證券登記結算機構指定的銀行。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：以現金支付收購價款的，應當在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的20%作為履約保證金，存人證券登記結算機構指定的銀行。

　　19[單選題] 下列關于有限責任公司監事會會議的說法，正確的是( )。

　　A.每年至少召開2次會議

　　B.應當于每年下半年召開會議

　　C.應當于股東大會結束后召開會議

　　D.監事可以提議召開臨時監事會會議

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第五十五條的規定，監事會每年度至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。

　　20[單選題] 下列關于證券交易的說法，不正確的是( )。

　　A.非依法發行的證券，不得買賣

　　B.證券交易所的從業人員在任期內，不得收受他人贈送的股票

　　C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第四十條的規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

　　21[單選題] 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A.法定性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　參考答案：C

　　參考解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　22[單選題] 下列不屬于有限責任公司經理職權的是( )。

　　A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案

　　B.提請聘任或者解聘公司副經理

　　C.決定公司財務負責人的報酬

　　D.組織實施董事會決議

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第四十九條的規定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘，經理對董事會負責，行使下列職權：(1)主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議;(2)組織實施公司年度經營計劃和投資方案;(3)擬訂公司內部管理機構設置方案;(4)擬訂公司的基本管理制度;(5)制定公司的具體規章;(6)提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;(7)決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;(8)董事會授予的其他職權。

　　23[單選題] 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，( )應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國證券業協會

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

　　24[單選題] 下列屬于證券監督管理部門制定的部門規章的是( )。

　　A.《期貨交易管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業務管理辦法》

　　C.《中華人民共和國公司法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　參考答案：B

　　參考解析：部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，主要有《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務管理辦法》《證券市場禁入規定》。

　　25[單選題] 證券公司應當有( )名以上在證券行業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當有3名以上在證券行業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

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