第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 融資融券業務中的客戶征信內容包括(　　)。

　�、�.客戶身份

　�、�.風險偏好

　�、�.證券投資經驗

　�、�.政治面貌

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　52[單選題] 承銷股票的承銷團應當由(  )組成。

　　Ⅰ.主承銷的證券公司

　　Ⅱ.參與承銷的證券公司

　�、�.證券投資咨詢機構

　�、�.做市商

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：承銷團，又稱聯合承銷，指兩個以上的證券經營機構組成承銷團，為發行人發售證券的一種承銷方式，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　53[單選題] 在ASIF會員大會閉會期間由執行委員會(EXComm)行使權力。執行委員會下設(　　)。

　　Ⅰ.教育委員會

　�、�.公共關系委員會

　�、�.倡議委員會

　　Ⅳ.綜合管理委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： ASIF最高決策機構是會員大會，在會員大會閉會期間由執行委員會(EXComm)行使權利。執行委員會下設教育委員會(EducationCommittee)、公共關系委員會(CommunicationCommittee，原名“出版委員會”)及倡議委員會(AdvocacyCommittee)。

　　54[單選題] 根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務

　　Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人

　�、�.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員

　�、�.獨立董事可以兼任本證券公司監事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：對于擔任證券公司獨立董事的人員，除應當從事證券、金融、法律、會計工作5年以上，具有大學本科以上學歷，并且具有學士以上學位，有履行職責所必需的時間和精力以外，還規定了獨立董事不得與證券公司存在關聯關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。

　　55[單選題] 證券公司的資產管理業務包括(　　)。

　　Ⅰ.集合資產管理業務

　　Ⅱ.財務顧問業務

　�、�.定向資產管理業務

　�、�.專項資產管理業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：經中國證監會批準，證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，這些業務應與證券公司自營業務相分離。

　　56[單選題] 證券公司申請介紹業務資格，必須按規定建立健全與介紹業務相關的(　　)等制度。

　　Ⅰ.業務規則

　�、�.內部控制

　�、�.風險隔離

　�、�.合規檢查

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條，證券公司申請介紹業務資格，應當已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。

　　57[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務的要求有(　　)。

　�、�.財務顧問主辦人不少于5人

　�、�.公司財務會計信息真實、準確、完整

　　Ⅲ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近5年無重大違法違規記錄

　　Ⅳ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項，證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備的條件之一是公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。

　　58[單選題] 根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過(　　)向期貨公司下達交易指令。

　　Ⅰ.書面方式

　�、�.電話方式

　�、�.口頭方式

　�、�.互聯網方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十六條，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

　　59[單選題] 下列行為中，構成操縱證券、期貨市場行為的是(　　)。

　　Ⅰ.甲與乙合謀利用資金優勢連續買賣，操縱證券交易價格

　�、�.甲與乙相互串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

　�、�.甲以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格

　�、�.甲系證券公司工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息，從事與該信息相關的證券活動

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅳ項，利用因職務便利獲取的內幕信息從事相關的證券活動屬于內幕交易行為。

　　60[單選題] 監事會對(　　)履行職責的合法合規性進行監督，并向股東會負責。

　　Ⅰ.研究人員

　　Ⅱ.公司員工

　�、�.高級管理人員

　　Ⅳ.公司董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券公司監督管理條例》，監事會對公司財務以及公司董事、經理層人員履行職責的合法合規性進行監督，并向股東會負責。

　　61[單選題] 防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括(  )。

　�、�.加強合規文化建設，增強法制觀念和合規意識

　�、�.建立健全各項規章制度

　�、�.嚴格執行經紀業務操作規程

　　Ⅳ.強化崗位制約和崗位監督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項屬于防范證券經紀業務管理風險的主要措施。

　　62[單選題] 甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協議。在合并過程中，下列做法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.雙方編制資產負債表及財產清單

　　Ⅱ.甲公司將合并事宜于2013年12月9日通知其債權人

　�、�.乙公司于2014年1月13日在報紙上公告合并事宜

　�、�.甲公司債權人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清償債務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《公司法》第一百七十三條，公司合并，應當由合并各方簽訂合并協議，并編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出合并決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。債權人自接到通知書之日起三十日內，未接到通知書的自公告之日起四十五日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　63[單選題] 下列符合證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定的是(　　)。

　�、�.從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

　�、�.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務

　�、�.技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責

　�、�.與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，不須建立制衡機制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅳ項，證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度，規范證券經紀業務人員行為。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　64[單選題] 證券公司融券，可以使用(　　)。

　�、�.自有證券

　　Ⅱ.通過轉融通取得的證券

　�、�.證券公司客戶賬戶內的長期投資證券

　�、�.其他客戶的客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。證券公司從事融資融券業務，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入，即通過轉融通取得證券。

　　65[單選題] 我國《公司法》規定，公司的公積金用于(　　)。

　�、�.轉為公司資本

　　Ⅱ.對外擔保

　　Ⅲ.擴大公司生產經營

　　Ⅳ.彌補公司虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產經營或者轉為公司資本，但是資本公積金不得用于彌補公司虧損。

　　66[單選題] 證券公司自營業務的內部制度應重點防范(　　)等風險。

　�、�.變相自營

　　Ⅱ.規模失控

　�、�.內幕交易

　�、�.決策失誤

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　67[單選題] 證券公司向客戶提供服務的方式有多種，目前通常使用的客戶服務方式包括(　　)。

　　Ⅰ.郵寄服務

　　Ⅱ.自動傳真

　�、�.“一對一”專人服務

　�、�.講座、推介會和座談會

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，常使用的客戶服務方式還有：①電話服務中心;②互聯網的應用;③媒體和宣傳手冊的應用。

　　68[單選題] 下列可以認定為同一或者相關資產的情形的有(　　)。

　�、�.交易標的資產屬于同一交易方所有

　�、�.交易標的資產屬于同一交易方控制

　�、�.交易標的屬于相同或者相近的業務范圍

　�、�.國務院認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 交易標的資產屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業務范圍，或者中國證監會認定的其他情形下，可以認定為同一或者相關資產。

　　69[單選題] 在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因(　　)等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。

　　Ⅰ.停業

　�、�.解散

　�、�.撤銷

　�、�.破產

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　70[單選題] 下列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有(　　)。

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券

　　Ⅳ.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，欺詐客戶的行為還包括：①未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;②利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;③其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　71[單選題] 信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員和上市公司相關人員違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監會可以采取(　　)等監管措施。

　�、�.責令改正

　�、�.出具警示函

　　Ⅲ.罰款

　　Ⅳ.將其違法違規、不履行公開承諾等情況記人誠信檔案并公布

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員和上市公司的相關人員違反本辦法的，中國證監會可以采取的監管措施還包括：①監管談話;②認定為不適當人選;③依法可以采取的其他監管措施。

　　72[單選題] 證券公司從事自營業務，應當遵守的規定有(　　)。

　�、�.真實、合法的資金和賬戶

　�、�.風險監控

　�、�.業務隔離

　�、�.預警制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司從事自營業務，應當遵守以下規定：①真實、合法的資金和賬戶;②業務隔離;③明確授權;④風險監控;⑤報告制度。

　　73[單選題] 有效市場細分的條件包括(　　)。

　�、�.可度量性

　　Ⅱ.有價值

　　Ⅲ.可接近性

　�、�.可行性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 要使市場細分成為有效和可行的，必須具備以下幾個條件：可度量性;有價值;可接近性;差異性;可行性。

　　74[單選題] 建立健全預警補倉和強制平倉制度要求(　　)。

　�、�.證券公司應當指定專人實時監控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況

　�、�.當客戶擔保物價值與客戶債務價值的比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物

　　Ⅲ.當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發送平倉通知，并啟動強制平倉

　　Ⅳ.證券公司應采取必要的措施對通知方式、通知內容等予以留痕

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項應為證券公司應采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。

　　75[單選題] 經證監會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是(　　)。

　　Ⅰ.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券投資咨詢機構

　�、�.會計師事務所

　　Ⅳ.律師事務所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第二條，經中國證券監督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構，可以依照本辦法的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務。

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