26、通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是()。

　　A、組建特設(shè)信托機構(gòu)，實現(xiàn)真實出售，達到破產(chǎn)隔離

　　B、完善交易結(jié)構(gòu)，進行信用增級

　　C、資產(chǎn)證券化的信用評級

　　D、重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

　　正確答案： D

　　【解析】通常來講，資產(chǎn)證券化的基本運作程序主要有以下幾個步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機構(gòu)，實現(xiàn)真實出售，達到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進行信用增級。(4)資產(chǎn)證券化的信用評級。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。

　　27、我國股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股)以份總上，數(shù)的公司股(本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。

　　A、25%,10%

　　B、35%,10%

　　C、30%.15%

　　D、25%,15%

　　正確答案： A

　　【解析】考察股份有限公司申請股票上市的條件。

　　28、南方積極配置證券投資基金是()。

　　A、公司型基金

　　B、指數(shù)基金

　　C、ETF

　　D、LOF

　　正確答案： D

　　【解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集設(shè)立了南方積極配置證券LOF投資)基金，并(于2004年12月20日在深圳證券交易所上市交易。

　　29、為了特定的政策目標而發(fā)行的國債是()。

　　A、特別國債

　　B、長期建設(shè)國債

　　C、專項債券

　　D、財政債券

　　正確答案： A

　　【解析】考察特別國債的概念。

　　30、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[70%]

　　D、[90%]

　　正確答案： C

　　【解析】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　31、證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不.改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款。

　　A、3萬元以下

　　B、1萬元以上3萬元以下

　　C、1萬元以上5萬元以下

　　D、5萬元以下

　　正確答案： A

　　【解析】機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

　　32、中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向()提供投資建設(shè)，輔助投資者做出投資決策。

　　A、投資者

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： A

　　【解析】中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　33、財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正。

　　A、1個

　　B、2個

　　C、3個

　　D、5個

　　正確答案： D

　　【解析】財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正。

　　34、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A、初中

　　B、高中

　　C、專科

　　D、本科

　　正確答案： B

　　【解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　35、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)()以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[20%]

　　D、[50%]

　　正確答案： B

　　【解析】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證：券經(jīng)營機構(gòu)10%以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

　　36、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的()。

　　A、普通股票

　　B、債券

　　C、優(yōu)先股

　　D、另一種證券

　　正確答案： D

　　【解析】考察可轉(zhuǎn)換債券的定義�？赊D(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。

　　37、證券公司直接為投資者開立()。

　　A、證券賬戶

　　B、資金結(jié)算賬戶

　　C、證券交收賬戶

　　D、擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　38、向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機構(gòu)是()。

　　A、存券銀行

　　B、托管銀行

　　C、中央存托公司

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】存券銀行負責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

　　39、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A、3000;6000

　　B、3000;5000

　　C、2000;6000

　　D、2000;5000

　　正確答案： A

　　【解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　40、()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對中國資本市場的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義和深遠的歷史影響。

　　A、國務(wù)院

　　B、證監(jiān)會

　　C、發(fā)改委

　　D、商務(wù)部

　　正確答案： A

　　【解析】國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對中國資本市場的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義和深遠的歷史影響。

　　41、證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)()。

　　A、到期兌付

　　B、承兌

　　C、貼現(xiàn)

　　D、預(yù)存預(yù)取

　　正確答案： D

　　【解析】證券的流動性可以通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。

　　42、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A、期權(quán)賣方

　　B、期權(quán)買方

　　C、期權(quán)買賣雙方

　　D、第三方

　　正確答案： A

　　【解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。

　　43、財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A、1 個

　　B、5 個

　　C、10 個

　　D、20 個

　　正確答案： B

　　【解析】財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　44、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在()人民幣以上，待償期限在()以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　A、100億，1年

　　B、50億，2年

　　C、50億，1年

　　D、100億，2年

　　正確答案： C

　　【解析】中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　45、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　46、在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過()。

　　A、30個

　　B、40個

　　C、50個

　　D、60個

　　正確答案： C

　　【解析】在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過50個，最少為1個。

　　47、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按()順序進行分配。(1)支付職工工資和勞動保險費用。(2)支付清算費用。(3)繳納所欠稅款。(4)清償公司債務(wù)。(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A、(1)(2)(3)(4)(5)

　　B、(2)(1)(3)(4)(5)

　　C、(3)(2)(1)(4)(5)

　　D、(3)(1)(2)(4)(5)

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　48、作為證券發(fā)行制度的一種，注冊制實行()管理原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、統(tǒng)一

　　正確答案： A

　　【解析】注冊制實行公開管理原則。

　　49、證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、1年

　　正確答案： B

　　【解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　50、證券發(fā)行市場又被稱為()。

　　A、一級市場

　　B、流通市場

　　C、二級市場

　　D、主板市場

　　正確答案： A

　　【解析】證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”

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