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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　1、《中華人民共和國公司法》規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的()。

　　A、[60%]

　　B、[50%]

　　C、[40%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國公司法》規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。

　　2、人們普遍認為亞洲地區不健全的金融體系主要表現在()，從而引發了1997年東南亞金融危機。

　　A、缺少發盤的貨幣市場

　　B、企業過于依賴銀行的間接融資

　　C、企業過于依賴直接融資

　　D、混業經營

　　正確答案： B

　　【解析】考核亞洲債券市場的內容。

　　3、從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業()個月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正確答案： D

　　【解析】從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　4、證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是()。

　　A、客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　C、證券公司借用客戶資金，30日內還清

　　D、法律規定的其他情形

　　正確答案： C

　　【解析】除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。

　　5、任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、5倍以上10倍以下

　　正確答案： B

　　【解析】任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　6、上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項，屬于()行為。

　　A、提供虛假財務會計報告罪

　　B、欺詐發行股票、債券罪

　　C、內幕交易

　　D、操縱市場

　　正確答案： A

　　【解析】上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項，屬于提供虛假財務會計報告罪行為。

　　7、從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業()個月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正確答案： D

　　【解析】從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　8、對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是()。

　　A、獨立董事

　　B、董事會秘書

　　C、董事會執行委員會

　　D、合規負責人

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

　　9、查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起()工作日內出具誠信報告。

　　A、2個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案： C

　　【解析】查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

　　10、在附息債券中，可以根據合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()。

　　A、緩息債券

　　B、息票累計債券

　　C、固定利率債券

　　D、浮動利率債券

　　正確答案： A

　　【解析】在附息債券中，可以根據合約條款推遲支付定期利率的債券稱為緩息債券。

　　11、證券投資基金托管人是()權益的代表。

　　A、基金發起人

　　B、基金管理人

　　C、基金持有人

　　D、基金監管人

　　正確答案： C

　　【解析】證券投資基金托管人是基金持有人權益的代表

　　12、《證券業從業人員執業行為準則》于2009年1月19日由()正式頒布實施。

　　A、證券交易所

　　B、證券業協會

　　C、證券登記結算機構

　　D、證監會

　　正確答案： B

　　【解析】證券業從業人員執業行為準則》于2009年1月19日由中國證券業協會正式頒布實施。

　　13、如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、會大體保持相對穩定的關系

　　B、不相關

　　C、相等

　　D、不相等

　　正確答案： A

　　【解析】如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系。

　　14、設立證券公司的主要股東的凈資產應當不低于人民幣()。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元

　　正確答案： B

　　【解析】設立證券公司的主要股東的凈資產不低于人民幣2億元。

　　15、下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中，錯誤的是()。

　　A、客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

　　B、證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C、證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

　　正確答案： A

　　【解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　16、根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正確答案： C

　　【解析】根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。

　　17、證券經營機構從事證券自營業務不得從事的操縱市場行為不包括()。

　　A、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

　　C、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易

　　D、在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　正確答案： C

　　【解析】證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　18、期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡，期權的買方以支付一定數量的()為代價而擁有了這種權利。

　　A、期權費

　　B、利率

　　C、本金

　　D、執行價格

　　正確答案： A

　　【解析】期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡，期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而擁有了這種權利。

　　19、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()年的證券市場禁入措施。

　　A、3～5

　　B、3～10

　　C、5～10

　　D、2～5

　　正確答案： C

　　【解析】違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　20、證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由()進行托管。

　　A、資產托管機構

　　B、資產管理機構

　　C、證券托管機構

　　D、證券管理機構

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。

　　21、證券自營業務決策機構原則上應當按照()的三級體制設立。

　　A、董事會—投資決策機構一自營業務部門

　　B、董事會一自營業務部門一投資決策機構

　　C、投資決策機構一董事會一自營業務部門

　　D、自營業務部門一董事會一投資決策機構

　　正確答案： A

　　【解析】證券自營業務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制設立。

　　22、對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A、30個工作日

　　B、45個工作日

　　C、3個月

　　D、6個月

　　正確答案： B

　　【解析】對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起45個工作日內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　23、證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過()。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、1年

　　正確答案： B

　　【解析】《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。

　　24、股份有限公司申請股票在深圳交易所創業板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

　　A、2000萬

　　B、3000萬

　　C、4000萬

　　D、5000萬

　　正確答案： B

　　【解析】股份有限公司申請股票在深圳交易所創業板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬元。

　　25、既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為()。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、上市開放式基金

　　D、保本基金

　　正確答案： C

　　【解析】上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。

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