75、下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某Ⅲ.A公司的實際控制人丙某Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包括：發行人的董事、監事、高級管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;國務院證券監督管理機構規定的其他人。

　　76、下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是()。Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位Ⅱ.犯罪主體是法人Ⅲ.犯罪主觀方面是故意Ⅳ.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】非法集資類犯罪的構成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。

　　77、下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是()。Ⅰ.兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。Ⅲ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查Ⅳ.證監會認定的其他情形.

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監會認定的其他情形。

　　78、下列關于期貨公司設立條件的說法中，正確的是()。Ⅰ.注冊資本最低額為人民幣1000萬元Ⅱ.董事、監事、高級管理人員具備任職資格Ⅲ.有符合法律、行政法規規定的公司章程Ⅳ.有健全的風險管理和內部控制制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格。(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規記錄。(5)有合格的經營場所和業務設施。(6)有健全的風險管理和內部控制制度。(7)國務院期貨監管機構規定的其他條件。

　　79、我國香港地區的相關規則對規范投資銀行與證券研究關系的主要措施包括()。Ⅰ.禁止分析師向投銀行部門報告Ⅱ.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤Ⅲ.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點Ⅳ.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的，考核和薪酬

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】我國香港地區的相關規則對規范投資銀行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投資銀行項目投標、項目路演等推介活動。

　　80、下列行為中，屬于內幕交易的是()。Ⅰ.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券Ⅱ.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為Ⅲ.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　81、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】申請人在進行首次注冊時，要根據自已從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　82、下列說法中，符合證券投資基金內涵的是()。Ⅰ.利益共享、風險共擔Ⅱ.投資操作與財產保管相分離Ⅲ.基金資產主要投向實業領域Ⅳ.實行組合投資

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

　　83、發行人披露的招股意向書除不含()以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。Ⅰ.發行價格Ⅱ.籌資金額Ⅲ.發行數量Ⅳ.籌資費用

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　84、有限責任公司董事會行使的職權包括()。Ⅰ.執行股東會的決議Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案Ⅳ.修改公司章程

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】有限責任公司的董事會行使下列職權：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執行股東會的決議。(3)決定公司的經營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內部管理機構的設置。(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規定的其他職權。

　　85、基金銷售費用包括()。Ⅰ.申購(認購)費Ⅱ.銷售服務費Ⅲ.基金管理費Ⅳ.贖回費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。

　　86、下列各項中，不屬于基金運作披露的信息是()。Ⅰ.招募說明書Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金上市交易公告書Ⅳ.基金份額發售公告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】基金運作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。

　　87、下列屬證券市場中介機構的有()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券登記結算機構Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.證券業協會

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司、證券服務機構(包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等)屬于證券市場中介機構。

　　88、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括()。Ⅰ.融資融券業務資格申請書Ⅱ.股東會關于經營融資融券業務的決議Ⅲ.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件Ⅳ.中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料，同時抄報注冊地證監會派出機構：(1)融資融券業務資格申請書。(2)股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議。(3)融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照規定制定的選擇客戶的標準。(4)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件。(5)中國證券業協會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件。(7)中國證監會要求提交的

　　89、關于證券市場禁入，以下說法中正確的是()。Ⅰ.行政處罰以事實為依據Ⅱ.被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案Ⅲ.市場禁入措施的類型。包括3-5年的證券市場禁入措施、6-8年的證券市場禁入措施、5-10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施Ⅳ.中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】考核《證券市場禁入規定》的內容。市場禁入措施的類型包括3-5年的證券市場禁入措施、5-10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施

　　90、證券經營機構從事證券自營業務不得有的行為包括()。Ⅰ.將自營業務與代理業務混合操作Ⅱ.以自營賬戶為他人買賣證券Ⅲ.委托其他證券經營機構代為買賣證券Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券經營機構從事證券自營業務不得有下列行為：(1)將自營業務與代理業務混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經營機構代為買賣證券。(4)中國證監會認定的其他違反自營業務管理規定的行為。

　　91、下列哪種風險是封閉式基金面臨的風險()。Ⅰ.市場風險Ⅱ.管理能力風險Ⅲ.技術風險Ⅳ.巨額贖回風險

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】巨額贖回風險是開放式基金特有的風險。

　　92、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有()。Ⅰ.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送Ⅱ.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　93、基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度應包括的內容有()。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法Ⅱ.對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法Ⅳ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，至少應包括以下內容：(1)對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。(2)對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。(4)對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

　　94、下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備Ⅱ.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力Ⅲ.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息Ⅳ.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】監管部門對證券公司發布證券研究報告業務的有關規定之一是：不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力.不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。

　　95、證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應()。Ⅰ.如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風險Ⅲ.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動

　　A、ⅠⅣ

　　B、ⅠⅡⅢ

　　C、ⅡⅣ

　　D、ⅡⅢ

　　正確答案： B

　　【解析】證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

　　96、下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務應當履行的職責的說法中，正確的是()。Ⅰ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險Ⅱ.對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定Ⅲ.受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料Ⅳ.根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】IV項說法錯誤，應為“根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務”.

　　97、證券投資者保護基金公司的職責包括下列選項中哪些()Ⅰ.籌集、管理和運作基金Ⅱ.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施Ⅲ.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作Ⅳ.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院

　　98、記名股票的特點包括()。Ⅰ.股東權利歸屬于記名股東Ⅱ.可以一次或分次繳納出資Ⅲ.安全性較差Ⅳ.轉讓相對復雜或受限制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】記名股票的安全性較好。

　　99、股份有限公司發起設立的程序通常包括()。Ⅰ.訂立公司章程Ⅱ.發起人認購股份和繳納股款Ⅲ.選任董事和監事Ⅳ.申請登記注冊

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】股份有限公司發起設立的程序通常包括訂立公司章程、發起人認購股份和繳納股款、選任董事和監事、申請登記注冊。

　　100、證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員()等作為考核的重要內容。Ⅰ.行為的合規性Ⅱ.服務的效率性Ⅲ.客戶投訴情況Ⅳ.服務的適當性

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容。

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