第26題、證券投資顧問應當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A、誠實守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　正確答案： A

　　【解析】證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　第27題、中國證券監督管理委員會及其派出機構可以根據()原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A、審慎監管

　　B、忠實勤勉

　　C、誠實信用

　　D、平等自愿

　　正確答案： A

　　【解析】中國證券監督管理委員會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照本辦法的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

　　第28題、2004年5月，經國務院批準，()批復同意，深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板市場。

　　A、證券交易所

　　B、證券業協會

　　C、中國證監會

　　D、國務院

　　正確答案： C

　　【解析】2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意，深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板市場

　　第29題、查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起()工作日內出具誠信報告。

　　A、2個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案： C

　　【解析】查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

　　第30題、運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是()。

　　A、結構化金融衍生工具

　　B、嵌入式金融衍生工具

　　C、混合型金融衍生工具

　　D、其他金融衍生工具

　　正確答案： A

　　【解析】運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是結構化金融衍生工具。

　　第31題、經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發給股東，稱之為()。

　　A、股票股息

　　B、負債股息

　　C、建業股息

　　D、財產股息

　　正確答案： C

　　【解析】考察建業股息的定義。

　　第32題、在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的()內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

　　A、5 日

　　B、10 日

　　C、15 日

　　D、30 日

　　正確答案： C

　　【解析】在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

　　第33題、在債券發行的荷蘭式招標中，所有的中標者的()。

　　A、以募滿發行額為止中標者各自的投票價格作為各中標者的最終中標價

　　B、以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格

　　C、以募滿發行額為止中標者各自的中標收益率作為各中標者的最終收益率

　　D、以募滿發行額為止所有中標者的最低收益率作為全體中標者的最終收益率

　　正確答案： B

　　【解析】以價格為標的的荷蘭式招標，是以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格;以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。

　　第34題、發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、3萬元以上60萬元以下

　　C、10萬元以上30萬元以下

　　D、?0萬元以上60萬元以下

　　正確答案： A

　　【解析】發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第35題、()的頌布實施標志著我國公司債券發行工作正式啟動，使我國證券市場有了真正意義上的公司債券。

　　A、《公司債發行試點辦法》

　　B、《公司債發行管理辦法》

　　C、《證券法》

　　D、《企業債發行試點辦法》

　　正確答案： A

　　【解析】《公司債發行試點辦法》的頌布實施標志著我國公司債券發行工作正式啟動，使我國證券市場有了真正意義上的公司債券。戶

　　第36題、我國有關法規規定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的()。

　　A、[80%]

　　B、[90%]

　　C、[70%]

　　D、[60%]

　　正確答案： B

　　【解析】我國有關法規規定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。

　　第37題、按運作方式不同，證券投資基金可分為()。

　　A、債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B、封閉式基金與開放式基金

　　C、成長型基金與收入型基金

　　D、契約型基金與公司型基會

　　正確答案： B

　　【解析】基金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。

　　第38題、我國《證券法》規定，證券投資者保護基金由()繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　A、證券公司

　　B、基金公司

　　C、證券交易所

　　D、證券業協會

　　正確答案： A

　　【解析】證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　第39題、取得證券業執業證書的人員，連續()不在證券機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正確答案： C

　　【解析】取得證券業執業證書的人員，連續3年不在證券機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　第40題、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債務，則按()順序進行分配。(1)支付職工工資和勞動保險費用。(2)支付清算費用。(3)繳納所欠稅款。(4)清償公司債務。(5)按股東持股比例分配剩余資產。

　　A、(1)(2)(3)(4)(5)

　　B、(2)(1)(3)(4)(5)

　　C、(3)(2)(1)(4)(5)

　　D、(3)(1)(2)(4)(5)

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　第41題、一股而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為()。

　　A、公司債券、金融債券、政府債券

　　B、金融債券、政府債券、公司債券

　　C、公司債券、政府債券、金融債券

　　D、政府債券、金融債券、公司債券

　　正確答案： D

　　【解析】常識題，公司債券的風險性相對政府債券和金融債券要大，政府債券的信用風險最小。

　　第42題、一般來說，部門規章及規范性文件由()制定。

　　A、中國證監會

　　B、中國銀監會

　　C、中國保監會

　　D、國務院

　　正確答案： A

　　【解析】部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。

　　第43題、期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。

　　A、1萬元以上5萬元以下

　　B、1萬元以上10萬元以下

　　C、5萬元以上10萬元以下

　　D、5萬元以上20萬元以下

　　正確答案： B

　　【解析】期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第44題、2007年以來，主要發源于美國的()危機廣泛影響了全球金融機構和市場。

　　A、優質按揭貸款和相關證券化產品

　　B、次級按揭貸款和相關證券化產品

　　C、銀行信用危機

　　D、實體企業信貸

　　正確答案： B

　　【解析】2007年以來，主要發源于美國的次級按揭貸款和相關證券化產品危機廣泛影響了全球金融機構和市場。

　　第45題、證券的流動性不能通過以下哪種方式實現()。

　　A、到期兌付

　　B、承兌

　　C、貼現

　　D、預存預取

　　正確答案： D

　　【解析】證券的流動性可以通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現。

　　第46題、我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。

　　A、內幕交易

　　B、操縱市場

　　C、泄露信息

　　D、事后處理

　　正確答案： B

　　【解析】此題考查對操縱市場的理解。

　　第47題、證券公司的()或其他風險控制指標不符合規定的，國務院證券監督管理機構應當責其限期改正。

　　A、凈資產

　　B、凈資本

　　C、利潤率

　　D、凈收益

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司的凈資本或其他風險控制指標不符合規定的，國務院證券監督管理機構應當責其限期改正。

　　第48題、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

　　A、[2/3 ]

　　B、[1/3 ]

　　C、[1/2 ]

　　D、[3/4 ]

　　正確答案： A

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　第49題、下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，錯誤的是()。

　　A、保薦機構履行保薦職責;應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

　　B、未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務

　　C、保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力

　　D、保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取不正當利益

　　正確答案： D

　　【解析】D項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

　　第50題、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的()風險，以及其他投資風險。

　　A、政治

　　B、經濟

　　C、市場

　　D、法律

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

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