二、組合選擇題

　　第51題、證券業從業人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有()。Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.合法

　　A、ⅠⅡⅢ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　正確答案： A

　　【解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。

　　第52題、以下關于外資股的說法正確的是()。Ⅰ.境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股屬于境外上市外資股Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票Ⅳ.紅籌股不屬于外資股

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】考核外資股的內容。B股屬于境內上市外資股。

　　第53題、證券交易所的監管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業進行集中統一監管Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券交易所的監管職能包括：對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。Ⅲ、Ⅳ項屬于中國證券監督管理委員會的職能。

　　第54題、中國證券監督管理委員會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。

　　第55題、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有()。Ⅰ.侵害的客體是復雜客體Ⅱ.在客觀方面表現為故意提供虛假信息Ⅲ.主體為一般主體Ⅳ.在主觀方面必須出于無意

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，Ⅲ項錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，Ⅳ項錯誤。

　　第56題、基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告大會事項包括()。Ⅰ.表決方式Ⅱ.基金份額持有人名錄Ⅲ.召開時間Ⅳ.審議事項

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　第57題、下列關于證券公司經紀業務賬戶管理中客戶身份識別內容的說法中，正確的是()。Ⅰ.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別Ⅱ.營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，可以不重新識別客戶身份Ⅲ.客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護Ⅳ.客戶賬戶管理業務的客戶身份識別

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】客戶身份識別的內容包括：(1)客戶賬戶管理業務的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，應當重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護。

　　第58題、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，從業人員不得從事的活動有()。Ⅰ.從事內幕交易Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】按照證券業從業人員執業行為準則的規定，從業人員不得從事有違規定的活動，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四個選項外，下列活動也不得從事：利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;損害社會公共利益和所在機構或者他人的合法權益等。

　　第59題、證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()。Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)Ⅱ.證券代碼Ⅲ.委托買賣價格Ⅳ.委托買賣數量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券營業部進行人工電話委托時，接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

　　第60題、屬于中國證監會基金監管部的職責是()。Ⅰ.對基金從業人員實施資格管理和資格考試Ⅱ.草擬或指定基金行業的監管規則Ⅲ.對有關基金和行政許可項目進行審核Ⅳ.全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監管

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】本題考查基金監管部的職能。對基金從業人員實施資格管理和資格考試屬于中國證券基金業協會的職責。

　　第61題、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.決定公司的經營方針和投資計劃Ⅲ.審議批準董事會的報告Ⅳ.對發行公司債券作出決議

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】中華人民共和國公司法》規定，股東會行使下列職權：決定公司的經營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監事會或者監事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規定的其他職權。

　　第62題、下列屬于變相公開發行證券特征的是()。Ⅰ.非公開發行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉讓股票Ⅲ.向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】變相公開發行證券的特征包括：(1)非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變相公開發行股票。(3)向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。

　　第63題、證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.財產與收入狀況Ⅲ.證券投資經驗Ⅳ.風險偏好

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司應了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　第64題、下列有關ETF申購贖回原則的表述，正確的是()。Ⅰ.場外申購贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價Ⅱ.場內申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式Ⅲ.場外申購贖回采用現金申購、份額贖回的方式Ⅳ.申購和贖回申請提交后可以撤銷

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】申購和贖回申請后提交后不得撤銷.

　　第65題、中國證券業協會誠信管理中的誠信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協會自律規則規定的其他信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】中國證券業協會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的。其他信息。

　　第66題、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括()。Ⅰ.國家工作人員Ⅱ.證券交易所從業人員Ⅲ.證券業協會工作人員Ⅳ.新聞傳播媒介從業人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員;證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員。

　　第67題、商品期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.農產品期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.能源期貨Ⅳ.貨幣期貨

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨的主要品種可以分為貨幣期貨、利率期貨和指數期貨。

　　第68題、下列屬于非法集資特征要求的是()。Ⅰ.未經有關部門依法批準吸收資金Ⅱ.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳Ⅲ.只承諾在一定期限內返還本金Ⅳ.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.

　　正確答案： C

　　【解析】非法集資是指未經有關部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

　　第69題、期貨交易所的會員管理包括()。Ⅰ.會員資格Ⅱ.會員的變更Ⅲ.會員登記Ⅳ.會員關系

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監督管理、附則。

　　第70題、上市公司及其()或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。

　　第71題、基金季度報告中會披露的信息是()。Ⅰ.投資組合報告Ⅱ.開放式基金份額變動Ⅲ.基金持有人結構Ⅳ.管理人報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。在季度報告的投資組合報告中，需要披露基金資產組合、按行業分類的股票投資組合、前10名股票明細、按券種分類的債券投資組合、前5名債券明細及投資組合報告附注等內容。

　　第72題、證券金融公司的資金可以用于()。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債Ⅲ.購置自用不動產Ⅳ.證監會認可的其他用途

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券金融公司的資金，除用于履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：銀行存款;購置國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品;購置自用不動產;證監會認可的其他用途。

　　第73題、下列關于股份有限公司責任說法中，正確的是()。Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財產對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部資產對公司債務承擔責任Ⅲ.股份有限公司的股東以認購股份對公司債務承擔責任Ⅳ.公司未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第三條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　第74題、期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是()。Ⅰ.黃金Ⅱ.原油Ⅲ.農產品Ⅳ.金融工具

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農產品，也可以是金融工具，還可以是金融指標。

　　第75題、下列選項中，屬于證券經紀業務構成要素的是()。Ⅰ.委托人Ⅱ.證券經紀商Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券公司

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券經紀業務一般由委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象四個要素構成。

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