第76題、下列行為構成背信運用受托財產罪的是()。Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協助操作賬戶獲利

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產罪的司法解釋，IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。

　　第77題、下列屬于證券金融公司職責的有()。Ⅰ.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控Ⅱ.為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務Ⅲ.監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險Ⅳ.中國證券業協會確定的其他職責

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業務運行情況進行監控。(3)監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)證監會確定的其他職責。

　　第78題、下列選項中，屬于基金管理人義務的是()。Ⅰ.負責基金投資于證券的清算交割Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益Ⅲ.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上Ⅳ.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規定的其他職責。

　　第79題、投資主辦人有()情形的，不予通過年檢。Ⅰ.不符合二般證券業從業人員有關規定Ⅱ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年Ⅲ.被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年Ⅳ.3年內沒有管理客戶委托資產

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業從業人員有關規定。(2)2年內沒有管理客戶委托資產。(3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(4)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年。(5)其他情形。

　　第80題、下列行為中，屬于內幕交易的是()。Ⅰ.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券Ⅱ.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為Ⅲ.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　第81題、下列屬于欺詐發行股票、債券犯罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】欺詐發行股票、債券犯罪的構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　第82題、以下幾種基金，適宜長期投資的是()。Ⅰ.貨幣市場基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.債券基金Ⅳ.混合基金

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。

　　第83題、下列屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是()。Ⅰ.職務、具體職責及履行職責情況Ⅱ.知情程度和態度Ⅲ.專業背景Ⅳ.個人資產數額

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　正確答案： D

　　【解析】信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發生過程中所起的作用。(2)知情程度和態度。(3)職務、具體職責及履行職責情況。(4)專業背景。(5)其他影響責任認定的情況。

　　第84題、證券經紀業務的特點有()。Ⅰ.業務對象的專一性Ⅱ.證券經紀商的中介性Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券經紀業務的特點有業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性四個特點。

　　第85題、違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監管機構調查且有立功表現Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動上交個人財產

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　第86題、基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度應包括的內容有()。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法Ⅱ.對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法Ⅳ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，至少應包括以下內容：(1)對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。(2)對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。(4)對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

　　第87題、未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，下列對其實施的處罰中，正確的是()。Ⅰ.責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ⅱ.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款Ⅲ.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第88題、證券經紀人在執業過程中，不得有的行為包括()。Ⅰ.在執業過程中索取或收受客戶款項和財物Ⅱ.代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券經紀人應在規定和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。(2)代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。(3)在執業過程中索取或收受客戶款項和財物。(4)向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。(5)違背職業道德的其他行為。

　　第89題、轉融通業務出現()的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技術故障Ⅳ.交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】轉融通業務出現下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術故障。(4)交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定。(5)其他異常情況。

　　第90題、關于基金份額認購的收費模式的表述，不正確的是()。Ⅰ.存在前端收費和后端收費兩種模式Ⅱ.后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用Ⅲ.前端收費模式是指在認購基金份額時不收費Ⅳ.前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】前端收費是指認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的收費模式。后端收費的認購費率一般設計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減，持有至一段時間后費率可降為零。

　　第91題、發行上市信息披露的基本要求包括()。Ⅰ.全面性Ⅱ.真實性Ⅲ.時效性Ⅳ.完整性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性。

　　第92題、證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有()。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬Ⅲ.是否取得投資顧問資格Ⅳ.收費不會有融合

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】暫無解析。

　　第93題、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中不正確的是()。Ⅰ.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資Ⅱ.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元Ⅲ.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可Ⅳ.不存在最低注冊資本額的規定

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。

　　第94題、非法集資類犯罪的主體包括()。Ⅰ.特殊主體Ⅱ.復雜主體Ⅲ.自然人Ⅳ.單位

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

　　第95題、下列屬于ETF聯接基金主要特征的是()。Ⅰ.、ETF聯接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來借入ETF的運作Ⅱ.、聯接基金能參與ETF的套利Ⅲ.、聯接基金依附于主基金Ⅳ.、聯接基金不是基金中的基金(FOF)

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】聯接基金不能參與ETF的套利，發展聯接基金主要是為了做大指數基金的規模。聯接基金的目的不在于套利，而是通過把銀行渠道的資金引進來，做指數基金的規模，推動指數化投資。

　　第96題、經紀業務的禁止行為包括()。Ⅰ.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物Ⅲ.不得侵占、損害客戶的合法權益Ⅳ.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委虭

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】經紀業務的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權益。(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托。(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。(7)不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。(10)不得利用職業之便利用或泄露內幕信息。(11)不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便。

　　第97題、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控()的交易行為。Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶Ⅳ.持續盈利的賬戶

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定，會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監管關注賬戶;其他需要重點監控的賬戶。

　　第98題、以下屬于基金管理公司制定內部控制制度原則的是()。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.合法、合規性原則Ⅲ.審慎性原則Ⅳ.成本效益原則

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理人制定內部控制制度一般應當遵循以下原則：①合法、合規性原則;②全面性原則;③審慎性原則;④適時性原則。

　　第99題、在基金宣傳推介材料中，符合法律法規相關要求的是()。Ⅰ.根據以往該基金的表現，預計該基金經理能夠戰勝比較基準3個百分點Ⅱ.根據以往該基金的表現，表明該基金經理的強項在于選股能力Ⅲ.根據以往基金經理的表現，表明該基金經理對宏觀經濟的走向有很高的預測準確率Ⅳ.根據以往該基金的表現，表明該基金經理的強項在于波段操作

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】本題考查基金宣傳推介材料的禁止情形。

　　第100題、基金職業道德修養的方法包括()。Ⅰ.正確樹立基金職業道德觀念Ⅱ.積極參加基金職業道德實踐Ⅲ.堅決維護基金職業道德規范Ⅳ.深刻領會基金職業道德規范

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】基金職業道德修養的方法包括：①正確樹立基金職業道德觀念;②深刻領會基金職業道德規范;③積極參加基金職業道德實踐。

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