26[單選題] 有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年：董事任期屆滿，連選可以連任。

　　27[單選題] 證券營業(yè)部負責(zé)人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少(　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營業(yè)部負責(zé)人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　28[單選題] 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。

　　29[單選題] 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還發(fā)行人的承銷方式，為(　)方式。

　　A.代銷方式

　　B.助銷方式

　　C.包銷方式

　　D.直銷方式

　　參考答案：A

　　參考解析：證券代銷是指承銷商代理發(fā)售證券，并發(fā)售期結(jié)束后，將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式;證券包銷是指在證券發(fā)行時，承銷商以自己的資金購買計劃發(fā)行的全部或部分證券，然后再向公眾出售，承銷期滿時未銷出部分仍由承銷商自己持有的一種承銷方式。由此可知題目中所描述的是代銷方式。

　　30[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.上市公司收購的有關(guān)方案屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　B.上市公司分配股利或者增資的計劃屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　C.上市公司的高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責(zé)任的信息屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　D.上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的20%的為證券交易內(nèi)幕信息

　　參考答案：D

　　參考解析：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%的為證券交易內(nèi)幕信息。

　　31[單選題] 公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩只公開募集基金，以下說法正確的是(　)。

　　A.基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同與B基金財產(chǎn)進行管理

　　B.基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同與A基金財產(chǎn)進行管理

　　C.基金管理人應(yīng)當公平對待A、B兩只基金

　　D.基金管理人可以將A基金的部分財產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金進行運作

　　參考答案：C

　　參考解析：選項A、B、D均為基金管理人的禁止行為，C選項正確。

　　32[單選題] 承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，情節(jié)較重的，處以所得收入(　)倍以上(　)倍以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　33[單選題] 依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實施細則》，以下關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說法，錯誤的是(　)。

　　A.機構(gòu)應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料

　　B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當參加強制培訓(xùn)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次

　　D.中國證監(jiān)會負責(zé)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫

　　參考答案：D

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會負責(zé)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

　　34[單選題] 期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由(　)承擔。

　　A.監(jiān)管機構(gòu)

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.期貨公司和客戶共同

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第18條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。

　　35[單選題] 基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處(　)萬元以上(　)萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　36[單選題] 單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的(　)，應(yīng)當事先告知證券，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司監(jiān)督管理條例》第14條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。

　　37[單選題] 人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿(　)日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　38[單選題] 根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，收購人的收購行為完成后，其持有的被收購公司的股份在(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.10個月

　　B.18個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：D

　　參考解析：在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓，不受前述12個月的限制，但應(yīng)當遵守豁免申請的有關(guān)規(guī)定。

　　39[單選題] 證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物的，這個期限不得超過(　)個交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：當客戶維持擔保比例低于130%時，證券公司應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。

　　40[單選題] 財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當自終止之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務(wù)顧問就同一并購重組事項進行申報的，應(yīng)當在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。

　　41[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵循(　)原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　A.獨立、客觀、公平、審慎

　　B.獨立、客觀、公平

　　C.獨立、公平、審慎

　　D.客觀、公平、審慎

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　42[單選題] 設(shè)立期貨交易所，由(　)審批。

　　A.財政部

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.人民銀行

　　D.銀監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》(國務(wù)院令第489號)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

　　43[單選題] 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在(　)起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.每一會計年度的上半年結(jié)束之日

　　B.每一會計年度中期結(jié)束之日

　　C.每一會計年度的下半年結(jié)束之日

　　D.每一會計年度結(jié)束之日

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi).向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　44[單選題] 下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和相關(guān)文件的是(　)。

　　A.發(fā)起人的住所

　　B.發(fā)起人的姓名或名稱

　　C.發(fā)起人協(xié)議

　　D.發(fā)起人認購的股份數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　45[單選題] 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括(　)制定的合同必備條款。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。

　　46[單選題] 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用(　)。

　　A.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競價交易方式

　　D.公開的交易方式

　　參考答案：A

　　參考解析：證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

　　47[單選題] 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　48[單選題] 公司經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營原則是(　)。

　　A.合法經(jīng)營原則

　　B.依法接受國家宏觀調(diào)控原則

　　C.自負盈虧原則

　　D.自主經(jīng)營原則

　　參考答案：A

　　參考解析：合法經(jīng)營原則要求公司的所有經(jīng)營活動必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進行，具有合法性，包括經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須是符合法律規(guī)定的。

　　49[單選題] 根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是(　)。

　　A.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，無需通知客戶

　　B.證券交易所對客戶異常交易行為進行調(diào)查時，為保護客戶利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查

　　C.基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案

　　D.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進行調(diào)查時，為保護客戶利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應(yīng)當及時通知客戶并核實確認、留存證據(jù);基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案。

　　50[單選題] 對于證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是(　)。

　　A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保

　　B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保

　　C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保

　　D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔保

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第61條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

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