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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] 甲，19周歲，大學二年級，那么他(　)具備參加證券從業資格考試的資格。

　　A.3年后

　　B.1年后

　　C.現在已經

　　D.2年后

　　參考答案：C

　　參考解析：參加證券從業資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故甲同學已經滿足參加證券從業資格考試的資格。

　　2[單選題] 根據《證券法》規定，申請公司債券上市交易，(　)不需要向證券交易所報送。

　　A.申請公司債券上市的董事會決議

　　B.公司營業執照

　　C.公司債券使用管理方法

　　D.公司章程

　　參考答案：C

　　參考解析：申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

　　3[單選題] 股份有限公司公開發行公司債券對公司凈資產的要求是(　)。

　　A.不低于人民幣3000萬元

　　B.不低于人民幣5000萬元

　　C.不低于人民幣6000萬元

　　D.不低于人民幣1億元

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。

　　4[單選題] 發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有(　)。

　　A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏

　　C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏

　　D.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏

　　參考答案：A

　　參考解析：發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　5[單選題] 法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是(　)。

　　A.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續，最后領取營業執照

　　B.設立人可以自行決定先報審批機關批準或先向公司登記機關申請登記

　　C.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后領取營業執照，最后依法辦理審批手續

　　D.設立人應先依法辦理審批手續，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業執照

　　參考答案：D

　　參考解析：設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記。但法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續。依法成立的公司，由公司登記機關發給營業執照。故選D。

　　6[單選題] 申請證券執業證書的申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起(　)日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：申請人符合規定條件的，協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書;不符合本辦法規定條件的，不予頒發執業證書，并應當自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。

　　7[單選題] 收購人擬以重組面臨嚴重財務困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務時，不能通過(　)來判斷重組方案是否切實可行。

　　A.重組方案的授權

　　B.重組方案的批準

　　C.重組方案的內容

　　D.重組方案對上市公司的影響

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人擬以重組面臨嚴重財務困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務時，關注重組方案是否切實可行，包括以下內容：①重組方案的授權和批準;②重組方案對上市公司的影響。

　　8[單選題] 公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.10萬元以下

　　C.5萬元以上50萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　9[單選題] 下列關于公司對外投資和擔保的說法，不符合《公司法》規定的是(　)。

　　A.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保，必須經股東會或股東大會決議

　　B.公司可以為所投資企業的債務承擔連帶責任

　　C.公司可以向其他企業投資

　　D.公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議

　　參考答案：B

　　參考解析：公司法第15條規定，公司可以向其他企業投資;但是，除法律另有規定外，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人。

　　10[單選題] 擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾(　)年，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第147條規定，擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

　　11[單選題] 投資者持有上市公司已發行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%，應當依法進行報告和公告。投資者在報告期限內和作出報告、公告后(　)日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　12[單選題] 對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過(　)日。

　　A.60

　　B.180

　　C.90

　　D.360

　　參考答案：C

　　參考解析：股票承銷是指證券公司依照協議包銷或者代銷發行人向社會公開發行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷2種方式。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日

　　13[單選題] 取得證券從業資格的營銷人員，存在下列(　)情況的，不可以通過機構申請執業證書。

　　A.品行端正，具有良好的職業道德

　　B.最近3年受過刑事處罰

　　C.被中國證監會認定為證券市場禁入者但已過禁入期

　　D.已被機構聘用

　　參考答案：B

　　參考解析：最近3年受過刑事處罰的人員不得申請證券執業證書。

　　14[單選題] 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構，(　)申請變更登記。

　　A.通過原任職機構

　　B.由保薦代表人自行

　　C.通過新任職機構

　　D.不需要再次

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交相關資料。

　　15[單選題] 所謂操縱市場，是指機構或個人利用其(　)等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。

　　A.資金、信息

　　B.市場

　　C.價格

　　D.股票

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂操縱市場，是指機構或個人利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　16[單選題] 下列不屬于有限責任公司董事會職權的是(　)。

　　A.決定公司內部管理機構的設置

　　B.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案

　　C.決定公司經營方針和投資計劃

　　D.決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項

　　參考答案：C

　　參考解析：依據《公司法》第47條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;⑦制訂、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑪規定的其他職權。C選項是股東大會的職權。

　　17[單選題] 個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構的通過所任職的保薦機構向( )提交申請。

　　A.證監會

　　B.證券業協會

　　C.證券交易所

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：B

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構的通過所任職的保薦機構向證券業協會提交申請。

　　18[單選題] 被監管機構采取(　)措施未滿2年的人員，不得注冊為客戶資產管理業務投資主辦人。

　　A.重大行政監管

　　B.監管談話

　　C.刑事處罰

　　D.自律管理

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司客戶資產管理業務規范》第33條規定，協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規范第31條規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;③被協會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;⑥其他情形

　　19[單選題] 將為(　)提供服務的人員與自營業務決策的人員分離是禁止內幕交易的主要措施。

　　A.證券交易所會員

　　B.上市公司

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證監會

　　參考答案：B

　　參考解析：為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離屬于禁止內幕交易的主要措施。

　　20[單選題] 證券分析師不再從事發布證券研究報告業務的，所在證券公司應當在該事項發生之日起(　)個工作日內，向中國證券業協會辦理申請注銷有關人員的注冊登記。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起10個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　21[單選題] 以下關于有限責任公司董事會的說法不正確的是(　)

　　A.2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表

　　B.有限責任公司董事會成員中有職工代表的，職工代表應由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生

　　C.有限責任公司設有董事會的，應當有董事長1人，可以不設副董事長

　　D.有限責任公司必須設董事會，其成員為3—13人

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第51條規定，股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不設董事會。執行董事可以兼任公司經理。所以，有限責任公司不是必須要設立董事會的。

　　22[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本要求(　)。

　　A.不低于5000萬元人民幣

　　B.不低于1億元人民幣

　　C.不低于3億元人民幣

　　D.不低于5億元人民幣

　　參考答案：B

　　參考解析：設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　23[單選題] 發出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發生之日起(　)年內不得收購上市公司，中國證監會不受理收購人及其關聯方提交的申報文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：發出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發生之日起3年內不得收購上市公司，中國證監會不受理收購人及其關聯方提交的申報文件。

　　24[單選題] 關于辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構，以下說法錯誤的為(　)。

　　A.機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持基金管理人利益優先原則

　　B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業務

　　C.應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定

　　D.未經注冊并取得基金銷售業務資格或者未經中國證監會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業務.

　　參考答案：A

　　參考解析：機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持投資人利益優先原則，故選項A說法錯誤。

　　25[單選題] 下列關于公司的說法不正確的是(　)。

　　A.凡是依法設立的公司都是法人

　　B.凡是依法設立的企業都是公司

　　C.公司是依照《公司法》設立的企業法人

　　D.公司享有法人財產權

　　參考答案：B

　　參考解析：公司必須是法人，這是公司與企業的最大區別。公司一定是法人，而企業不一定是法人，公司是比企業要小的一個概念。

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