第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券公司接受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可以提供的服務(wù)包括(　)。

　　Ⅰ.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨結(jié)算

　　Ⅱ.提供期貨行情信息

　　Ⅲ.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　Ⅳ.提供交易設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　77[單選題] 《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》中向客戶(hù)提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括(　)。

　　Ⅰ.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》應(yīng)提示客戶(hù)注意融資融券交易具有普通交易所具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

　　78[單選題] 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制或管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

　　Ⅱ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　Ⅲ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　79[單選題] 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績(jī)效考核制度，以下表述中錯(cuò)誤的是(　)。

　　Ⅰ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)掛鉤

　　Ⅱ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶(hù)交易量掛鉤

　　Ⅲ.客戶(hù)投訴情況不作為績(jī)效考核的重要內(nèi)容

　　Ⅳ.績(jī)效考核內(nèi)容不包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　80[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　Ⅱ.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　Ⅲ.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　Ⅳ.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少2種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。故第Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　81[單選題] 證券公司承銷(xiāo)或代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，下列表述正確的有( )。

　　Ⅰ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1—5倍的罰款

　　Ⅱ.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以12至24個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第190條規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1～5倍的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30～60萬(wàn)元的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3～30萬(wàn)元的罰款。

　　82[單選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立(　)。

　　Ⅰ.融資融券證券賬戶(hù)

　　Ⅱ.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　Ⅲ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　Ⅳ.信用交易資金交收賬戶(hù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。

　　83[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括(　)。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司在每個(gè)交易日開(kāi)市前發(fā)布以下轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)信息：①當(dāng)日轉(zhuǎn)融資期限與費(fèi)率;②當(dāng)日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單、期限與費(fèi)率;③當(dāng)日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券的名單和折算率;④本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。證券金融公司在每個(gè)交易日開(kāi)市前公布轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前一交易日以下相關(guān)信息：①前一交易日轉(zhuǎn)融資各期限檔次的成交金額;②截至前一交易日的轉(zhuǎn)融資余額;③前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券各期限檔次的成交數(shù)量;④截至前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券的轉(zhuǎn)融券余額;⑤本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。

　　84[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括(　)。

　　Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處罰款

　　Ⅲ.給予警告

　　Ⅳ.單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第202條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　85[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　Ⅲ.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　86[單選題] 上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括以下(　)內(nèi)容。

　　Ⅰ.本次重組的交易背景及交易進(jìn)程

　　Ⅱ.本次重組方案的主要內(nèi)容

　　Ⅲ.本次重組方案實(shí)施效果

　　Ⅳ.本次重組存在的主要問(wèn)題及相應(yīng)解決措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括本次重組的交易背景、交易進(jìn)程、交易方案主要內(nèi)容、存在的主要問(wèn)題以及相應(yīng)解決措施、方案實(shí)施效果等。

　　87[單選題] 以下(　)屬于證券交易所交易系統(tǒng)。

　　Ⅰ.交易主機(jī)

　　Ⅱ.交易大廳

　　Ⅲ.參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席位

　　Ⅳ.信息服務(wù)網(wǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：信息服務(wù)網(wǎng)屬于證券交易所的信息系統(tǒng)。

　　88[單選題] 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　)情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用

　　Ⅱ.不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第126條規(guī)定的情形

　　Ⅲ.未被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　Ⅳ.5年前受過(guò)輕微的刑事處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：①己被機(jī)構(gòu)聘用;②最近3年未受過(guò)刑事處罰;③不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第126條規(guī)定的情形;④未被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　89[單選題] 《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中向客戶(hù)提示的風(fēng)險(xiǎn)包括(　)。

　　1.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、證券公司業(yè)務(wù)資格合法性風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

　　90[單選題] 根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)存在下列(　)情形的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　Ⅰ.使用他人賬戶(hù)報(bào)價(jià)

　　Ⅱ.與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià)

　　Ⅲ.故意壓低或抬高價(jià)格

　　Ⅳ.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第45條規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：①使用他人賬戶(hù)報(bào)價(jià);②投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià);③同一投資者使用多個(gè)賬戶(hù)報(bào)價(jià);④網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu);⑤與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià);⑥委托他人報(bào)價(jià);⑦無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià);⑧故意壓低或抬高價(jià)格;⑨提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu);⑩不具備定價(jià)能力，或沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià);⑪機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型;⑫其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。

　　91[單選題] 公司章程的基本特征包括(　)。

　　Ⅰ.法定性

　　Ⅱ.真實(shí)性

　　Ⅲ.公平性

　　Ⅳ.自治性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。

　　92[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　Ⅲ.受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料

　　Ⅳ.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。

　　93[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括(　)。

　　Ⅰ.賬戶(hù)管理(包括證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理)

　　Ⅱ.證券委托買(mǎi)賣(mài)

　　Ⅲ.清算交割

　　Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶(hù)管理、資金賬戶(hù)管理、證券委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割等。投資者教育與適當(dāng)性管理是投資者教育及咨詢(xún)服務(wù)的內(nèi)容，也是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的內(nèi)容。

　　94[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　Ⅳ.公司最近3年無(wú)重大違法行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票上市交易的條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;③公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;④公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;⑤公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　95[單選題] 依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括(　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.債券

　　Ⅲ.權(quán)證

　　Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在我國(guó)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專(zhuān)指證券公司為自己買(mǎi)賣(mài)證券產(chǎn)品的行為。買(mǎi)賣(mài)的證券產(chǎn)品包括在證券交易所掛牌交易的A股、基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、企業(yè)債券等。

　　96[單選題] 下列(　)是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

　　Ⅰ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　97[單選題] 以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有(　)。

　　Ⅰ.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)

　　Ⅱ.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

　　Ⅳ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)有事或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)屬于禁止虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為，故不選含Ⅰ的選項(xiàng)，答案選B。

　　98[單選題] 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1

　　Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的20%

　　Ⅲ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于70%

　　Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%。

　　99[單選題] 有關(guān)權(quán)證的行權(quán)比例，下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　Ⅰ.是指單位權(quán)證可以購(gòu)買(mǎi)或出售的標(biāo)的證券價(jià)格

　　Ⅱ.標(biāo)的證券發(fā)生除息的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整

　　Ⅲ.標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整

　　Ⅳ.標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例不做調(diào)整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：行權(quán)比例是是指單位權(quán)證可以購(gòu)買(mǎi)或出售的標(biāo)的證券數(shù)量而不是價(jià)格;發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整，除息的不調(diào)整。

　　100[單選題] 按照《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，無(wú)法連續(xù)交易是指(　)等情形。

　　Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　Ⅱ.交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　Ⅲ.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)

　　Ⅳ.10%以上的證券中斷交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形有：①證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;②證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;③10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);④10%以上的證券中斷交易等。

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