第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　26[單選題] 在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列(　)情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　Ⅰ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

　　Ⅱ.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

　　Ⅲ.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

　　Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權;證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保;證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行;資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

　　27[單選題] 證券自營業務的范圍包括(　)。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.一般非上市證券的買賣

　　Ⅲ.兼并收購中的自營買賣Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券自營業務的范圍包括：①一般上市證券的自營買賣。②一般非上市證券的買賣。③兼并收購中的自營買賣。④證券承銷業務中的自營買賣。

　　28[單選題] 下列關于禁止濫用股東權利的說法，不正確的是(　)。

　　A.控股股東、實際控制人不得濫用權利，通過關聯交易、利潤分配、資產重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

　　B.公司根據股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記

　　C.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整，并享有對證券公司財產的占有、使用、收益和處分的權利

　　D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整，不得侵害證券公司對其法人財產的占有、使用、收益和處分的權利。

　　29[單選題] 對負有信息披露業務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴(　)。

　　Ⅰ.造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的

　　Ⅱ.致使不符合發行條件的公司、企業騙取發行核準并且上市交易的

　　Ⅲ.其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的情形

　　Ⅳ.多次對依法應當披露的重要信息不按照規定披露的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第六條規定，依法負有信息披露業務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的。②虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的。③虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的。④未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額占凈資產50%以上的。⑤致使公司發行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的。⑥致使不符合發行條件的公司、企業騙取發行核準并且上市交易的。⑦在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的。⑧多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露的。⑨其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的情形。

　　30[單選題] 下列證券公司章程中的條款規定屬于重要條款的是(　)。

　　A.會計師事務所聘任程序

　　B.證券公司人員招聘流程

　　C.股東大會召集程序

　　D.證券公司對外投資的內部審批程序

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所。②證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。③證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。④證券公司的解散事由與清算辦法。⑤國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。

　　31[單選題] 上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤實現數未達到盈利預測50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取(　)等監管措施。

　　Ⅰ.監管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責令定期報告Ⅳ.罰款

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十條規定，上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80%的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現數未達到盈利預測50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。

　　32[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的股票是(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。A、B股市場均適用《中華人民共和國證券法》。

　　33[單選題] 關于操縱證券期貨市場罪的刑事責任，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負責人

　　Ⅱ.本罪的主觀方面為故意

　　Ⅲ.侵害了投資者的利益

　　Ⅳ.本罪主體為一般主體，單位不構成主體

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D操縱證券期貨市場罪的主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的。故Ⅱ項說法正確。本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權益。故Ⅲ項說法正確。

　　34[單選題] 根據《公司債券發行與交易管理辦法》，資信狀況符合(　)標準的公司債券可以向公眾投資者公開發行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發行。

　　Ⅰ.發行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實

　　Ⅱ.發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券一年利息的Ⅰ.5倍

　　Ⅲ.債券信用評級達到AAA級

　　Ⅳ.中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《公司債券發行與交易管理辦法》第十八條規定，資信狀況符合以下標準的公司債券可以向公眾投資者公開發行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發行：①發行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實。②發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍。③債券信用評級達到AAA級。④中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件。未達到前款規定標準的公司債券公開發行應當面向合格投資者;僅面向合格投資者公開發行的，中國證監會簡化核準程序。

　　35[單選題] 按照我國《公司法》的規定，有限責任公司的權力機構是(　)，由其決定公司的重大問題。

　　A.董事長

　　B.股東會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B本題考核點為有關有限責任公司股東會的權力范圍。有限責任公司。是依照《中華人民共和國公司法》在中國境內設立的，股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業法人。股東會是公司的權力機構，決定公司的重大問題。

　　36[單選題] 證券公司從事證券自營業務，違反規定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，對直接負責的業務人員和其他直接責任人員(　)。

　　Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業資格

　　Ⅲ.給予警告

　　Ⅳ.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司違反規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　37[單選題] 根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告

　　Ⅱ.定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數量、證券賬戶號碼及身份證明文件等

　　Ⅲ.確定網下投資者條件、發行價格或發行價格區間、配售結果等的決策文件

　　Ⅳ.信息披露文件與申報備案文件

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《首次公開發行股票承銷業務規范》第五十一條規定，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料并存檔備查，相關資料至少保存3年。承銷過程中的相關資料包括但不限于以下資料：①路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告、路演記錄、路演錄音等。②定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數量、證券賬戶號碼及身份證明文件等。③確定網下投資者條件、發行價格或發行價格區間、配售結果等的決策文件。④信息披露文件與申報備案文件。⑤其他和發行與承銷過程相關的文件或承銷商認為有必要保留的文件。

　　38[單選題] 金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　)。

　　Ⅰ.轉融通專用證券賬戶Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶

　　Ⅲ.轉融通證券交收賬戶Ⅳ.轉融通專用資金賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。

　　39[單選題] 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，不正確的是(　)。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　C.有健全的內部管理制度

　　D.具備中國證監會要求的其他條件

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　40[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.具有證券經紀業務資格

　　Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　　Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

　　Ⅳ.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】BⅣ項說法錯誤，應為“財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持 續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定”。

　　41[單選題] 證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括(　)。

　　Ⅰ.規模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營

　　Ⅲ.操縱市場、內幕交易Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司證券自營業務的內部控制重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。

　　42[單選題] 證券公司加強自營業務內部控制的措施主要有(　)。

　　Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　　Ⅱ.建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制

　　Ⅲ.提高自營業務運作的透明度

　　Ⅳ.建立完備的業績考核和激勵制度

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A選項均屬于證券公司加強自營業務內部控制的措施。

　　43[單選題] 證券公司辦理集合資產管理業務，關于委托資產的表述，不正確的是(　)。

　　Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

　　Ⅱ.委托資產應當是貨幣資金

　　Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產

　　Ⅳ.委托資產應當是股票或債券

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

　　44[單選題] 法人違反《中華人民共和國證券法》規定，以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予(　)，并處以罰款處罰。

　　A.警告

　　B.降職

　　C.撤銷任職資格或者證券從業資格

　　D.停薪留職

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A違反《中華人民共和國證券法》規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以下10萬元以上的罰款。

　　45[單選題] 關于集合資產管理計劃的估值，證券公司應該做到的是(　)。

　　Ⅰ.應當制定健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.應當定期對估值政策和程序執行效果進行評估

　　Ⅲ.保證估值公平、合理

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司應當根據有關法律法規，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執行效果進行評估，保證集合資產管理計劃估值的公平、合理，估值的具體規定，由中國證券業協會另行制定。

　　46[單選題] 下列人中，符合參與證券從業人員考試資格條件的是(　)。

　　A.甲某，年滿18周歲，大學文化

　　B.乙某，年滿16周歲，高中文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿19周歲，間歇神經疾病患者

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。間歇神經疾病患者一般屬于限制民事行為能力人，故選項D的丙某不符合參與證券業從業人員考試資格的條件。

　　47[單選題] 下列關于資產管理業務投資主辦人的說法中，正確的是(　)。

　　A.投資主辦人違反《證券經紀人管理暫行規定》的，協會視情況對其采取談話提醒、警示、行業內通報批評、公開譴責、下發監管函等自律管理措施

　　B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產，協會對其不予通過年檢

　　C.投資主辦人應當按照所在證券公司的規定和勞動合同的約定履行保密義務

　　D.投資主辦人可為了被管理資產管理計劃客戶的利益操縱證券價格

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C投資主辦人違反《證券公司客戶資產管理業務規范》的，協會視情況對其采取談話提醒、警示、行業內通報批評、公開譴責、下發監管函等自律管理措施或紀律處分并記入從業人員誠信檔案。故選項A說法不正確。投資主辦人2年內沒有管理客戶委托資產，協會對其不予通過年檢。故選項B說法不正確。投資主辦人不得進行內幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的，或其他違反規定的操作。

　　48[單選題] 下列各項中，屬于證券經紀業務技術風險的有(　)。

　　A.交易場地設施不足使得交易不能正常進行而造成的風險

　　B.挪用客戶保證金買賣證券而造成的風險

　　C.接受客戶全權委托而造成的風險

　　D.證券公司工作人員委托申報差錯引起的風險

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A選項B、C、D均屬于證券經紀業務的管理風險。

　　49[單選題] 下列關于證券公司經營自營業務，持有權益類證券及證券衍生品的規定的說法中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司經營自營業務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產的100%

　　Ⅱ.證券公司經營自營業務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產的500%

　　Ⅲ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%

　　Ⅳ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.I、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定，證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。⑦自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　50[單選題] 證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有(　)。

　　Ⅰ.公平Ⅱ.公開Ⅲ.公正Ⅳ.自愿

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.I、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

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