76[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括(　)。

　　Ⅰ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　Ⅲ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。③證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為。④收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。⑤爭(zhēng)議或者糾紛解決方式。⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　77[單選題] 下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，不正確的是(　)。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故選項(xiàng)A說法不正確。

　　78[單選題] 非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應(yīng)當(dāng)處以(　)罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.20萬元以上120萬元以下

　　C.30萬元以上120萬元以下

　　D.30萬元以上120萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　79[單選題] 關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是(　)。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

　　80[單選題] 下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范的說法，不恰當(dāng)?shù)氖?　)。

　　A.為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會(huì)計(jì)核算部門可以混合操作

　　B.要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念

　　C.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批

　　D.加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A選項(xiàng)A應(yīng)該強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會(huì)計(jì)核算等部門或崗位應(yīng)嚴(yán)格分開，不得兼職或混合操作。

　　81[單選題] 有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)中不包括(　)。

　　A.決定公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

　　B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　C.制定公司的具體規(guī)章

　　D.決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。選項(xiàng)A中，總經(jīng)理不能決定公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案，而是具體實(shí)施;⑧董事會(huì)授予的其他職權(quán)。公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。

　　82[單選題] 下列說法中正確的是(　)。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　83[單選題] 關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是(　)。

　　Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估

　　Ⅲ.保證計(jì)劃估值公平、合理

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　84[單選題] 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)(　)確定。

　　Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財(cái)務(wù)情況Ⅲ.流通股價(jià)格Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。

　　85[單選題] 公司以下行為需向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的有(　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司新設(shè)

　　A.I、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國公司法》第一百七十九條規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

　　86[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的(　)。

　　Ⅰ.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　87[單選題] 上市公司并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的。財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　88[單選題] 《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定不正確的是(　)。

　　A.利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足五人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司董事會(huì)審議

　　C.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

　　D.明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控股人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國公司法》明確規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的概念，除項(xiàng)A、C、D外，還明確規(guī)定了董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　89[單選題] 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列說法不正確的是(　)。

　　A.公司是企業(yè)法人，以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　B.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

　　C.公司經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)可為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保

　　D.公司增加或減少注冊(cè)資本，須由公司股東或股東大會(huì)作出決議

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C公司經(jīng)理只對(duì)公司日常經(jīng)營管理負(fù)有總責(zé)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。而董事會(huì)才是公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行與經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)召集公司日常經(jīng)營決策。總經(jīng)理無權(quán)批準(zhǔn)為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，必須由董事會(huì)作出決策。

　　90[單選題] 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

　　Ⅰ.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　Ⅱ.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：①A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣。②基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上。③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1000萬元(含)人民幣以上。④其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至：交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。⑤其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　91[單選題] 在對(duì)客戶征信調(diào)查過程中，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括(　)。

　　Ⅰ.近幾年的經(jīng)營狀況Ⅱ.反映償債能力財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　Ⅲ.反映盈利能力財(cái)務(wù)指標(biāo)Ⅳ.反映變現(xiàn)能力財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A在對(duì)客戶征信調(diào)查過程中，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括近幾年的經(jīng)營狀況、反映償債能力財(cái)務(wù)指標(biāo)、反映盈利能力財(cái)務(wù)指標(biāo)、反映變現(xiàn)能力財(cái)務(wù)指標(biāo)等。

　　92[單選題] 公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　93[單選題] 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形的是(　)。

　　A.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　B.違反規(guī)定在法定營業(yè)場(chǎng)所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　C.超出中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍、經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

　　D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D選項(xiàng)D屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)。

　　94[單選題] 公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括(　)。

　　A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

　　B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B選項(xiàng)B描述的是基金管理人的義務(wù)，其他三項(xiàng)都是公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)。

　　95[單選題] 以下(　)情形屬于公開發(fā)行證券。

　　Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券Ⅱ.向累計(jì)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　Ⅲ.向累計(jì)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券Ⅳ.向累計(jì)300人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國證券法》第十條規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的。②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的。③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它發(fā)行行為。

　　96[單選題] 甲是乙公司依法設(shè)立的分公司。下列表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是(　)。

　　A.甲應(yīng)有自己的營業(yè)執(zhí)照，以自己的名義進(jìn)行營業(yè)活動(dòng)，并獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　B.甲應(yīng)有獨(dú)立的法人資格，以自己的名義進(jìn)行營業(yè)活動(dòng)，并獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　C.甲應(yīng)有自己的營業(yè)執(zhí)照，可以沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，但獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　D.甲應(yīng)有自己的營業(yè)執(zhí)照，并以自己的名義進(jìn)行營業(yè)活動(dòng)，但不獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D分公司沒有獨(dú)立的法人資格，但可以取得營業(yè)執(zhí)照，以分公司名義進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，其民事責(zé)任由本公司或總公司承擔(dān)。

　　97[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形(　)之一的，應(yīng)予立案追訴。

　　Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　Ⅱ.偽造、變?cè)靽�家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。②偽造、變?cè)靽�家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。③利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　98[單選題] 關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體

　　Ⅱ.本罪的主觀方面為故意

　　Ⅲ.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益

　　Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。故工項(xiàng)說法不正確。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故Ⅳ項(xiàng)說法不正確。

　　99[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事(　)活動(dòng)。

　　A.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

　　B.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資者有關(guān)的信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　D.向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀(jì)人除不得有《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：①以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)務(wù)。④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。⑤違背職業(yè)道德的其他行為。

　　100[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東

　　Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

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