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　　單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1[單選題] 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。前述說法體現了基金財產的(　)。

　　A.獨立性

　　B.契約性

　　C.確定性

　　D.營利性

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。這體現了基金財產的獨立性要求。

　　2[單選題] 董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所規定人數的(　)，或公司未彌補的虧損達實收股本總額(　)時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

　　A.1/3，1/3

　　B.1/2，2/3

　　C.2/3，1/3

　　D.1/3，2/3

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監事會提議召開時;⑥公司章程規定的其他情形。

　　3[單選題] 交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有(　)。

　　Ⅰ.融資買入量Ⅱ.融資余額

　　Ⅲ.融券賣出量Ⅳ.融資融券業務盈虧狀況

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】DⅣ選項屬于證券公司向中國證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況之一。

　　4[單選題] 證券經紀人從事的活動不包括(　)。

　　A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

　　B.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

　　D.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程。③向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定。④向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息。⑤向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。⑥法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

　　5[單選題] 下列關于我國證券發行上市保薦制度的表述中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.保薦職責由注冊登記的保薦機構和保薦代表人承擔

　　Ⅱ.保薦機構在推薦企業上市前，要對企業進行輔導和盡職調查

　　Ⅲ.保薦期間分為盡職推薦和持續督導兩個階段

　　Ⅳ.僅首次公開發行證券需要保薦機構的保薦

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A企業首次公開發行及上市公司再次公開發行證券都需要保薦機構與保薦代表人保薦。故Ⅳ項錯誤。

　　6[單選題] 下列關于上市公司收購的說法中，不正確的是(　)。

　　A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，賣出被收購公司的股票

　　B.采取協議收購方式的，協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

　　D.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票，故A項說法不正確。

　　7[單選題] 下列屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的是(　)。

　　Ⅰ.商業銀行Ⅱ.證券交易所Ⅲ.期貨經紀公司Ⅳ.律師事務所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體包括商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　8[單選題] 不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于(　)。

　　Ⅰ.國債Ⅱ.貨幣市場基金Ⅲ.投資級公司債Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

　　9[單選題] 根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每(　)年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

　　10[單選題] 下列關于證券經紀業務的法律責任，說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節嚴重的，責令關閉

　　C.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可

　　D.證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性判斷的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司監督管理條例》規定，有下列情形之一的，責令改正。給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保;②證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券;③資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執行;④資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

　　11[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司發生下列情形時，應當召開臨時股東大會的不包括(　)。

　　A.董事會認為必要時

　　B.公司未彌補的虧損達到股本總額的1/3時

　　C.持有公司股份5%的股東請求時

　　D.監事會提議召開時

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C出現下列情形的，應當在該情形出現后2個月內召開臨時股東大會。①董事人數不足于《公司法》規定的法定最低人數或少于公司章程所定人數的2/3;②公司未彌補虧損達到實收股本總額的1/3;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監事會提議召開時;⑥公司章程規定的其他情形。

　　12[單選題] 按照公司章程規定，有權對公司擔保進行決議的有(　)。

　　Ⅰ.股東會或股東大會Ⅱ.董事會

　　Ⅲ.董事長Ⅳ.總經理

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國公司法》第十六條規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

　　13[單選題] 證券、期貨投資咨詢的活動包括(　)。

　　Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅳ.中國證監會認定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。③在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。⑤中國證監會認定的其他形式。

　　14[單選題] 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員

　　B.有300萬元人民幣以上的注冊資本

　　C.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　D.有健全的內部管理制度和公司章程

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;②同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;③其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格;④有100萬元人民幣以上的注冊資本;⑤有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施;⑥有公司章程;⑦有健全的內部管理制度;⑧具備中國證監要求的其他條件。

　　15[單選題] 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務時，應當在(　)等各個業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。

　　Ⅰ.合同簽訂Ⅱ.產品銷售Ⅲ.服務提供Ⅳ.投訴處理

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當在合同簽訂、產品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。

　　16[單選題] 以下關于證券分析師的說法中，不正確的是(　)。

　　A.職業投資分析人是指從事作為投資決策過程的一部分，對財務、經濟、統計數據進行評價或應用的個人

　　B.在美、英、日等資本市場發達的國家里，“證券分析師”一般是指在較寬泛的意義上參與證券投資決策過程的相關專業人員

　　C.證券分析師包括基于企業調研進行單個證券分析評價的分析師

　　D.證券分析師不包括從事證券組合運用和管理的投資組合管理人、基金管理人，以及提供投資建議的投資顧問

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券分析師不僅包括基于企業調研進行單個證券分析評價的分析師，還包括從事證券組合運用和管理的投資組合管理人、基金管理人，以及提供投資建議的投資顧問，甚至包括經濟學家、企業戰略分析師等一系列廣泛的職業人。

　　17[單選題] 關于公司的設立和變更，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記

　　Ⅱ.依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照

　　Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機關申請查詢公司登記事項

　　Ⅳ.有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國公司法》第六條規定，公眾可以向公司登記機關申請查詢公司登記事項，公司登記機關應當提供查詢服務。因此，Ⅲ項說法不正確。

　　18[單選題] 《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例控制的規定有(　)。

　　Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500Y00;持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　19[單選題] 對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括(　)。

　　Ⅰ.情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅱ.情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅲ.情節特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅳ.情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　20[單選題] 下列關于融券業務所涉及證券的權益處理規定的說法中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利

　　Ⅱ.證券登記結算機構受證券發行人委托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數據

　　Ⅲ.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計人其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

　　Ⅳ.客戶未表達意見的，證券公司也可以行使對發行人的權利

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C客戶未表達意見的，證券公司不得行使對發行人的權利。因此，Ⅳ項說法不正確。

　　21[單選題] 監管部門對經紀業務的監管措施包括(　)。

　　Ⅰ.證券公司的內部控制Ⅱ.證券交易所的監督

　　Ⅲ.證券業協會的自律管理Ⅳ.證券監管機構的監管

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B監管部門對經紀業務的監管措施：①證券公司的內部控制。②證券業協會的自律管理。③證券交易所的監督。④證券監管機構的監管。

　　22[單選題] 根據《公司法》，關于公司提供擔保的說法，不正確的有(　)。

　　A.公司可以對外提供擔保，但不可以為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　　B.董事會、股東會或者股東大會均有權決定公司對外提供擔保事宜

　　C.公司章程可以對公司提供擔保的數額作出限制性規定

　　D.公司為公司股東提供擔保，必須經股東會或者股東大會決議通過，但接受擔保的股東不得參加擔保事項的表決

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A本題考核公司對外提供擔保的規定。公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。受公司擔保的股東或者受實際控制人支配的股東，不得參加對該擔保事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。

　　23[單選題] 防范證券經紀業務合規風險的主要措施不包括(　)。

　　A.建立健全各項規章制度

　　B.加強對經紀業務主要環節和風險點的控制，強化崗位制約和監督

　　C.增強法治觀念和合規意識

　　D.提高差錯或糾紛的處理效率

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括：①證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識;②要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度;③加強對經紀業務主要環節和風險點的控制;④強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D項屬于防范證券經紀業務管理風險的主要措施。

　　24[單選題] 下列不屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是(　)。

　　Ⅰ.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　Ⅱ.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　Ⅲ.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　Ⅳ.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】DⅠ、Ⅱ項屬于境內自然人中請開立證券賬戶的內容;Ⅳ項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。

　　25[單選題] 證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括(　)。

　　Ⅰ.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系

　　Ⅱ.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券

　　Ⅲ.證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券

　　Ⅳ.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據證券投資咨詢業務的相關規定，對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：①證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。②證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內，將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料：證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券;證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券;證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券;證券投資咨詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關系;證券投資咨詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動;證券投資咨詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議;證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益;中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

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