26.《證券發行與承銷管理辦法》屬于( )。

　　A.行政法規

　　B.法律

　　C.自律管理規則

　　D.部門規章

　　【答案】D

　　【解析】《證券發行與承銷管理辦法》屬于部門規章。

　　27.甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外訂了一份貨物買賣合同。根據《公司法》規定，( )。

　　A.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任

　　B.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任

　　C.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔

　　D.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔

　　【答案】D

　　【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機構，不具有法人資格，但可以從事生產經營活動，其民事責任由設立分公司的總公司承擔。

　　28.關于證券公司開展經紀業務的相關規定，以下說法正確的是( )。

　　A.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，不需將收費項目、收費標準公示

　　B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招欖、客戶服務等活動

　　C.客戶證券賬戶內的證券不足的，可以接受其賣出委托

　　D.客戶證券賬戶內的資金不足的，可以接受其買入委托

　　【答案】B

　　【解析】證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業資格。

　　29.關于證券承銷，下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　B.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券發行人的承銷方式

　　C.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議

　　D.證券公司承銷證券，應當先行出售給認購人，而不是為本公司預留

　　【答案】C

　　【解析】證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或包銷協議。

　　30.期貨公司從事資產管理業務的，應當依法( )。

　　A.取得行政資質

　　B.向期貨業協會申請登記備案

　　C.向證監會申請

　　D.向證券業協會申請

　　【答案】C

　　【解析】期貨公司從事資產管理業務的，應當依法向證監會申請。

　　31、《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、35%

　　D、50%

　　正確答案： C

　　【解析】在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認構占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規定，發起人認購的股份不得少子公司股份總數的35%。

　　32、不適用于我國《證券法》的是()。

　　A、A 股

　　B、B 股

　　C、H 股

　　D、B 股和H 股

　　正確答案： C

　　【解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。

　　33、財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證券監督管理委員會申報告請撤回申報文件，并說明原因。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　正確答案： B

　　【解析】財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5 個工作日內向中國證券監督管理委員會報告申請撤回申報文件，并說明原因。

　　34、從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協會報告。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： B

　　【解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10 日內向協會報告

　　35、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　正確答案： C

　　【解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收構人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　36、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000 萬元。

　　37、會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　正確答案： C

　　【解析】會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決走生效之日起10 個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

　　38、取得執業證書的人員，連續()不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、2

　　正確答案： B

　　【解析】取得執業證書的人員，連續3 年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會適織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　39、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通過公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　正確答案： C

　　【解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20 日不行使憂先購買權的，視為放棄優先購買權。

　　40、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為()萬元。

　　A、50

　　B、100

　　C、200

　　D、500

　　正確答案： B

　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構有10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。(2)有100 萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。⑷有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條性。

　　41、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到()時，應當在該事實發生之日起3 日內，向國務院證券監管機構、證券交易所作出書面的報，通知上級公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、30%

　　正確答案： A

　　【解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3 日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"

　　42、下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。

　　A、發行數額在200 萬元以上的

　　B、利用募集的資金進行違法活動的

　　C、轉移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　　正確答案： A

　　【解析】欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500 萬元以)上的偽造。(、2 變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

　　43、向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過()人的，亦構成變相公開發行股票。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　正確答案： D

　　【解析】向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200 人的，亦構成變相公開發行股票。

　　44、因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　正確答案： C

　　【解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　45、證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起()個工作日內向中囯證券監督管理委員會提交更新資枓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2 個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資枓。

　　46、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　47、證券公司應當自每月結束之日起()個工作日內報送月度報告。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司應當自每月結束之日起7 個工作日內報送月度報告。

　　48、中國證券業協會應當在()個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： C

　　【解析】中國證券業協會應當在15 個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

　　49. 將結構化金融衍生產品分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類是按()分類。

　　A：聯結的基礎產品

　　B：發行方式

　　C：嵌入式衍生產品

　　D：收益保障性

　　參考答案：A

　　50. 契約型基金反映的經濟關系是()

　　A：產權關系

　　B：信托關系

　　C：債權債務關系

　　D：所有權關系

　　參考答案：B

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