第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　1.客戶融入證券后、歸還證券前，在下列( )情形下應當按照融券數量對證券公司進行利益相等的證券或資金補償。

　　Ⅰ.證券發行人分配投資收益

　　Ⅱ.證券發行人配售

　　Ⅲ.證券發行人無償派發證券

　　Ⅳ.發行證券持有人有優先認購權的證券的

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】常識題，考查客戶融入證券后、歸還證券前對證券公司進行補償的情形。

　　2.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括( )。

　　Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣

　　Ⅱ.基金合同期限為5年以上

　　Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。

　　3.設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程

　　Ⅱ.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　Ⅲ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　Ⅳ.取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】基金管理公司，應當具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本3.取得基金從業資格的人員達到法定人數。

　　4.首次公開發股票，對募集資金運用要求包括( )。

　　Ⅰ.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當應用于主營業務

　　Ⅱ.發行人董事會應當對募集資金投資項目的可行性進行認真分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益

　　Ⅲ.募集資金投資項目實施后，不會產生同業競爭或者對發行人的獨立性產生不利影響

　　Ⅳ.發行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】考察的主要是募集資金運用。除了四個選項的內容外還有：募集資金數額和投資項目應當與發行人現有經營規模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應;募集資金投資項目應當符合國建產業政策、投資管理、環境保護、土地管理以及其他法律、法規和規章的規定等

　　5.期貨公司辦理下列( )事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

　　Ⅰ.合并、分立、停業

　　Ⅱ.變更業務范圍

　　Ⅲ.變更注冊資本且調整股權結構

　　Ⅳ.新增持有5%以上股權的股東

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產;(二)變更業務范圍;(三)變更注冊資本且調整股權結構;(四)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化;(五)設立、收購、參股或者終止境外期貨經營機構;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　6.下列關于公司設立方式的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　　Ⅱ.發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　　Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】有限責任公司只能采取發起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可以采取發起設立也可以采取募集設立的方式。

　　7.證券公司不得( )。

　　Ⅰ.代客戶下達交易指令

　　Ⅱ.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結算賬戶進行期貨交易

　　Ⅲ.代客戶接受、保管或者修改交易密碼

　　Ⅳ.協助辦理開戶手續

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場上市交易的情形包括( )。

　　Ⅰ.公司最近2年連續虧損

　　Ⅱ.公司有重大違法行為

　　Ⅲ.公司最近3年連續虧損

　　Ⅳ.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《證券法》第五十五條規定，選項A應是公司最近3年連續虧損。

　　9.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有( )。

　　Ⅰ.中國證監會統一印制的申請表

　　Ⅱ.身份證

　　Ⅲ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

　　Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。

　　10.下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是( )。

　　Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作

　　Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產

　　Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統

　　Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】題中四個選項內容都屬于證券業務財務與會計人員的禁止行為。

　　11.有限責任公司的董事會行使的職權包括( )。

　　Ⅰ.執行股東會的決議

　　Ⅱ.制定公司的年度財務預算方案、決算方案

　　Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案

　　Ⅳ.修改公司章程

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《公司法》第四十六條規定，修改公司章程是股東會的職權。

　　12.證券公司申請期貨交易中間介紹業務資格時，必須具備或以建立健全( )。

　　Ⅰ.合規檢查制度

　　Ⅱ.內部控制制度

　　Ⅲ.風險隔離制度

　　Ⅳ.滿足業務需要的技術系統

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】以上選項內容都正確。

　　13.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件( )。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅱ.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有健全的內部管理制度

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ

　　C.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】以上選項內容都正確。

　　14.證券經紀業務的法律法規主要包括( )

　　Ⅰ.證券經紀業務管理方面的法律法規

　　Ⅱ.證券經紀業務營業部管理方面的法律法規

　　Ⅲ.融資融券方面的法律法規

　　Ⅳ.從業人員管理方面的法律法規

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】證券經紀業務的法律法規主要包括：1、證券經紀業務管理方面的法律法規2、證券經紀業務營業部管理方面的法律法規3、融資融券方面的法律法規

　　15.根據《證券法》，下列( )情形應當由承銷團承銷。

　　Ⅰ.向不特定對象發行的股票面值總值達到人民幣四千萬元

　　Ⅱ.向不特定對象發行的股票面值總值達到人民幣五千萬元

　　Ⅲ.向不特定對象發行的公司債券票面總值超過人民幣四千萬元

　　Ⅳ.向不特定對象發行的公司債券票面總值超過人民幣五千萬元

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。

　　16.證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當( ),不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　Ⅰ.真實

　　Ⅱ.準確

　　Ⅲ.完整

　　Ⅳ.全面

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　17.證券公司自營業務部門的職責不包括( )。

　　Ⅰ.自營賬戶開戶

　　Ⅱ.自營賬戶使用登記

　　Ⅲ.自營賬戶銷戶

　　Ⅳ.自營業務所需資金的調度

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責。

　　18.下列關于證券公司保證集合資產管理計劃獨立性的正確做法是( )。

　　Ⅰ.集合資產管理計劃資產與其自有資產相互獨立

　　Ⅱ.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產相互獨立

　　Ⅲ.不同集合資產管理計劃的資產相互獨立

　　Ⅳ.單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】常識題。以上選項都是正確做法。

　　19.根據公司法規定，公司種類包括( )。

　　Ⅰ.有限責任公司

　　Ⅱ.無限公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.兩合公司

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】根據公司法規定，公司的種類包括有限責任公司和股份有限公司。

　　20.證券公司在中間介紹業務中，違反監管規定的行為包括( )。

　　Ⅰ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　Ⅱ.在獲得期貨IB業務資格后開展中間介紹業務

　　Ⅲ.收付、存取或者劃轉期貨保證金

　　Ⅳ.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條。

　　21.證券公司在中間介紹業務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列哪些服務?( )

　　Ⅰ.協助客戶開戶

　　Ⅱ.臨時借用客戶期貨賬戶進行期貨交易

　　Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼

　　Ⅳ.提供期貨行情信息

　　A.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條。

　　22.證券經紀商需要對客戶資料保密，是由于( )等原因。

　　Ⅰ.委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施

　　Ⅱ.如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任

　　Ⅲ.證券經紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

　　Ⅳ.證券經紀商無故違反委托人的指令，在處理委托事務時使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任

　　A.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】經紀業務中客戶資料的保密性特點。

　　23.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯

　　Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

　　Ⅲ.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪

　　Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C ,

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

　　24.證券公司的證券自營業務中涉及( )等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　Ⅰ.自營規模

　　Ⅱ.風險限額

　　Ⅲ.資產配置

　　Ⅳ.業務授權

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　25.下列關于證券公司資產管理業務違反有關規定的法律責任表述正確的是( )。

　　Ⅰ.被中國證監會暫停客戶資產管理業務的，應當停止資產管理業務活動

　　Ⅱ.被中國證監會依法取消客戶資產管理業務的，應當停止資產管理業務活動

　　Ⅲ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任

　　Ⅳ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照相關法律法規規定進行行政處罰

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】《關于修改〈證券公司客戶資產管理業務管理辦法〉的決定》修訂第58，59，60條。

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