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2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺試題(7)

來源:考試吧 2018-8-16 14:09:01 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
“2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺試題(7)”供考生參考。更多證券從業(yè)模擬試題等信息,請訪問考試吧證券從業(yè)考試網或微信搜索“萬題庫證券從業(yè)資格考試”!
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  26.在證券公司中間介紹業(yè)務中,證券公司為期貨公司介紹客戶時,可以向客戶( )。

  Ⅰ.介紹業(yè)務委托關系

  Ⅱ.解釋期貨交易流程

  Ⅲ.承諾共擔風險

  Ⅳ.做獲利保證

  A.Ⅰ.Ⅲ

  B.Ⅱ.Ⅲ

  C.Ⅱ.Ⅳ

  D.Ⅰ.Ⅱ

  【答案】D

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條。

  27.證券投資咨詢機構不得以( )為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預測或建議。

  Ⅰ.虛假信息

  Ⅱ.內幕信息

  Ⅲ.市場傳言

  Ⅳ.統(tǒng)計數(shù)據(jù)

  A.Ⅰ.Ⅳ

  B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D.Ⅰ.Ⅱ

  【答案】C

  【解析】證券投資咨詢機構不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析,預測或建議。

  28.證券公司證券自營投資品種包括( )。

  Ⅰ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券

  Ⅱ.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券

  Ⅲ.已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券

  Ⅳ.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券

  A.Ⅱ.Ⅲ

  B.Ⅰ.Ⅱ

  C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D.Ⅲ.Ⅳ

  【答案】C

  【解析】以上選項內容都正確。

  29.保薦代表人出現(xiàn)以下( )情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。

  Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底,不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

  Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

  Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

  Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存越假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

  A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  【答案】D

  【解析】《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第六十九條。

  30.關于股份有限公司新股發(fā)行,下列說法正確的有( )。

  Ⅰ.公司發(fā)行新股,股東大會應當對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項作出決議

  Ⅱ.公司必須經證券交易所核準公開發(fā)行新股

  Ⅲ.公司公開發(fā)行新股時,必須公告新股招股說明書和財務會計報告,并制作認股書

  Ⅳ.公司發(fā)行新股募足股款后,必須向公司登記機關辦理變更登記,并公告

  A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  【答案】C

  【解析】公司經國務院證券監(jiān)督管理機構核準公開發(fā)行新股。

  31、證券自營業(yè)務禁止的行為包括()。

  Ⅰ.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務

  Ⅱ.將代理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作

  Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用

  Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

  A、Ⅰ.Ⅳ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: D

  【解析】證券自營業(yè)務其他禁止的行為所述內容。

  32、定向資產管理合同應當包括的基本事項()。

  Ⅰ.客戶資產的種類和數(shù)額

  Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例

  Ⅲ.投資目標和管理期限

  Ⅳ.以客戶資產的管理方式和管理權限

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正確答案: B

  【解析】考察定向資產管理合同應包括的墓本事頊。

  33、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括()。

  Ⅰ.公司連續(xù)3 年不向股東分配利潤,而公司該3 年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

  Ⅱ.公司合并的

  Ⅲ.公司轉讓主要財產的

  Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿,股東會會議通過決議修章程使公司存續(xù)的

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: D

  【解析】有下列情形之一的, 對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權:(1)公司連續(xù)5 年不向股東分配利潤,而公司該5 年連續(xù)盈利,并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn),股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

  34、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列說法中,正確的有()。

  Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構,具有持續(xù)盈利能力,財務狀況良好,最近3 年內財務會計文件無虛假記載,且在最近3 年內無其他重大違法行為

  Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000 萬元的,向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量的25%以上;公司股本總額超過人民幣4 億元的;其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

  Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易;應向證券交易所報送有關文件

  Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: D

  【解析】Ⅱ項,公司上市條件是公司股本總額降低至3000 萬元的,向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4 億元的,其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

  35、金融期貨的主要品種可以分為()。

  Ⅰ.股指期貨

  Ⅱ.金屬期貨

  Ⅲ.利率期貨

  Ⅳ.外匯期貨

  A、Ⅰ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券和短期利率)和股指期貨(如英國的金融時報指數(shù)、日本的日經平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù)等)。

  36、上市公司董事會秘書的職責包括()。

  Ⅰ.負責公司股東大會的籌備和文件保管

  Ⅱ.負責公司董事會會議的籌備和文件保管

  Ⅲ.負責公司股權管理

  Ⅳ.辦理信息披露事務等事宜

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ

  正確答案: C

  【解析】董事會秘書的法定職權主要是程序性的,即主要行使三項職責:一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務等事宜。

  37、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。

  Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

  Ⅱ.具有2 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷

  Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

  Ⅳ.最近3 年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: B

  【解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件:(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3 年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

  38、我國《公司法》規(guī)定,當出現(xiàn)()情形時,應當在兩個月之內召開臨時股東大會。

  Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3

  Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本1/3 總額

  Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時

  Ⅳ.董事會認為必要時

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: D

  【解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的, 應當在兩個月內召開臨時股東大會:(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時;(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時;(3)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時:(4)董事會認為必要時;(5)董事會提議召開時;(6)公司章程規(guī)定的其他情形。

  39、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中,正確的是()。

  Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20 萬元以上的

  Ⅱ.證券交易成交額累計在30 萬元以上的

  Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15 萬元以上的

  Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ

  正確答案: B

  【解析】涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪,根據(jù)規(guī)定應予立案追訴:(1)證券交易成交額累計在50 萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30 萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15 萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。"

  40、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中,正確的有()。

  Ⅰ.從事證券經紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理

  Ⅱ.客戶的交易結算資金的存取,應當通過指定商業(yè)銀行辦理

  Ⅲ.從事證券資產管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業(yè)銀行等資產托管機構托管

  Ⅳ.從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法,對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: D

  【解析】關于證券公司客戶資產的存管、托管制度,《證券監(jiān)督管理條例規(guī)定》從事證券經紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理,客戶的交易結算資金的存取應當通多指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業(yè)銀行等資產托管機構托管。(3)從事融資證券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法,對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。

  41、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有()。

  Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協(xié)會網站公示信息

  Ⅱ.將“薦股軟銷售件”(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產品推介等材料,報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

  Ⅲ.公平對待客戶,不得通過誘導客戶升級付費等方式,將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

  Ⅳ.遵循客戶適當性原則,制定了解客戶的制度和流程,對“薦股軟件”產品進行分類分級并向客戶揭示產品的特點及風險,將合適的產品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

  A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ

  正確答案: B

  【解析】除了題中四項外,證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求還包括:(1)建立健全內部管理制度,實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理;相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5 年。(2)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的,應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式,并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時,可以向本公司反映、舉報,也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳,不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展,不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。"

  42、下列選理中屬于合格投資者的是()。

  Ⅰ.個人或者家庭金融資產合計不低于200 萬元人民幣

  Ⅱ.個人或者家庭金融資產合計不低于100 萬元人民幣

  Ⅲ.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于2000 萬元人民幣

  Ⅳ.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000 萬元人民幣

  A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: B

  【解析】合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人:(1)個人或者金融資產合計不低于100 萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000 萬元人民幣

  43、下列選項中屬于非法集資類犯罪構成的有()。

  Ⅰ.犯罪主體是一般主體

  Ⅱ.犯罪主觀方面是無意

  Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序

  Ⅳ.犯罪主觀方面是故意

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】在非法集資類犯罪構成中,犯罪主現(xiàn)方面是故意,選項B 錯誤。

  44、有限責任公司的股東享有下列哪些權利()。

  Ⅰ.査閱股東會會議記錄和公司財務會計報告

  Ⅱ.在公司登記后,可以抽回出資

  Ⅲ.按照出資比例分取紅利

  Ⅳ.公司新增資本時,可以優(yōu)先認繳出資

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】考察有限責任公司股東享有的權利。

  45、證券公司從事資產管理業(yè)務,()不屬于資產管理業(yè)務人員應當符合的條件。

  Ⅰ.業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

  Ⅱ.業(yè)務人員中具有3 年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5 人

  Ⅲ.業(yè)務人員具有碩士以上的學位

  Ⅳ.以業(yè)務人員中具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3 人

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  正確答案: C

  【解析】資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格, 無不良行為記錄, 其中, 具有3 年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5 人

  46、證券公司設立集合資產管理計劃應當,對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定,參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的()。

  Ⅰ.金融投資經驗

  Ⅱ.風險承受能力

  Ⅲ.風險管理能力

  Ⅳ.金融管理能力

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】證券公司設立集合資產管理計劃,應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定,參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

  47、證券公司自營業(yè)務的內部控制包括()。

  Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

  Ⅱ.證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

  Ⅲ.稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核,出具稽核報告

  Ⅳ.通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險,建立有效的風險監(jiān)控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告,并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: D

  【解析】自營業(yè)務的內部控制包括: (1)建立“防火墻”制度。(2)應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度,確保投資過程事后可證。(4)證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險,建立有效的風險報告機制。(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核,出具稽該根告。(9)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育,強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。

  48、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

  Ⅰ.對證券交易活動進行管理

  Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

  Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

  Ⅳ.維護證券市場秩序,保障其合法運行

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.ⅡⅢ

  正確答案: A

  【解析】考察證券交易所的監(jiān)督職能,注意與其功能區(qū)分。

  49、證券經紀業(yè)務運營管理的主要內容包括()。

  Ⅰ.賬戶管理

  Ⅱ.證券委托買賣

  Ⅲ.清算交割

  Ⅳ.投資者教育與適當性管理

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  正確答案: B

  【解析】證券經紀業(yè)務運營管理的主要內容包括:賬戶管理、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理

  50、直投子公司及其下屬機構,直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下,可以以現(xiàn)金管理為目的,將閑置資金投資于()。

  Ⅰ.國債

  Ⅱ.投資級公司債

  Ⅲ.證券投資基金

  Ⅳ.集合資產管理計劃

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ

  正確答案: B

  【解析】直投子公司及其下屬機構,直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下,可以以現(xiàn)金管理為目的,將閑罝資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險低、流動性較強的證券,以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。

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