26.證券公司應當按照( )的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。

　　A. 自主經營

　　B. 審慎經營

　　C. 誠信經營

　　D. 獨立經營

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。

　　27.財務顧問在并購重組業務完成后的持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具意見，并在前述定期報告披露后的( )日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

　　A. 20

　　B. 5

　　C. 15

　　D. 10

　　正確答案：C

　　解析：財務顧問在并購重組業務完成后的持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

　　28.《融資融券風險揭示書》應該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發送通知，通知發出并經過約定的時間后，( )。

　　A. 將視作證券公司已經履行對客戶的通知義務，客戶無論因何種原因沒有及時收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風險

　　B. 客戶能證明沒有收到通知的，不承擔經濟損失

　　C. 如果知道客戶通訊地址變動的，應向新通訊地址再次發送通知

　　D. 將視作證券公司已經履行對客戶的通知義務，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進行強制平倉等動作。

　　正確答案：A

　　解析：《融資融券風險揭示書》應該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發送通知，通知發出并經過約定的時間后，將視作證券公司已經履行對客戶的通知義務，客戶無論因何種原因沒有及時收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風險。故選A。

　　29.關于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業務的情形，以下表述正確的是( )。

　　A. 自營部門的專業人員離崗后的3個月內

　　B. 受托投資管理等業務部門的專業人員離崗后的3個月內

　　C. 投資銀行部門的專業人員離崗后的6個月內

　　D. 投資銀行部門的專業人員離崗后的8個月內

　　正確答案：C

　　解析：根據《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》的規定，證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。

　　30.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產清算財產的關系是( )。

　　A. 基金財產屬于其清算財產

　　B. 其清算財產屬于基金財產

　　C. 基金財產不屬于其清算財產

　　D. 基金財產等同于其清算財產

　　正確答案：C

　　解析：基金財產的獨立性要求,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

　　31.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，其財產顧問主辦人不得少于( )人。

　　A. 4

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監會的規定;②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;③建立健全盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監會規定的其他條件。

　　32.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》，誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息效力期限為( )年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為( )年。

　　A. 10;15

　　B. 15;30

　　C. 5;10

　　D. 3;5

　　正確答案：D

　　解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》規定，獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　33.證券公司申請融資融券業務資格，要求公司最近( )內未因違法違規被中國證監會立案調查過正處于整改期間的情形。

　　A. 2年

　　B. 1年

　　C. 3年

　　D. 4年

　　正確答案：A

　　解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：①具有證券經紀業務資格;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監管規定和自律要求的客戶適當性制度，實現客戶與產品的適當性匹配管理;⑧信息系統安全穩定運行，最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;⑨有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員;⑩證監會規定的其他條件。

　　34.下列行為可能構成背信運用受托財產罪的是( )。

　　A. 證券公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節嚴重

　　B. 證監公司單獨或合謀，集中資金優勢，連續買賣，操縱證券價格。

　　C. 銀行工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的

　　D. 證券公司以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格的

　　正確答案：A

　　解析：背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

　　35.根據《證券發行與承銷管理辦法》，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料，如：宣傳資料、路演宣傳錄音等，至少保留( )年并存檔備查，如實、全面反應詢價、定價和配售過程。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券發行與承銷管理辦法》，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　36.在開展融資融券業務時，證券公司分支機構可以不經總部特別批準獨立開展的活動是( )

　　A. 收取保證金

　　B. 開戶

　　C. 客戶回訪

　　D. 簽約

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券公司融資融券業務試點內部控制指引》的規定，證券公司應當加強對分支機構融資融券業務活動的控制，禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。

　　37.在約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司( )。

　　A. 不得就標的證券主動行駛股東或持有人權利，應當由客戶行駛該權利

　　B. 可以就標的證券主動行駛股東或持有人權利，也可以選擇由客戶行駛該權利

　　C. 應就標的證券主動行駛股東或持有人權利

　　D. 不得就標的證券主動行駛股東或持有人權利，但可以根據客戶的申請，行駛基于股東或持有人有的出席股東大會、提案、表決等權利。

　　正確答案：D

　　解析：根據《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》第41條，待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，但可以根據客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權利。

　　38.下列( )屬于《證券法》對證券公司承銷未經核準擅自公開發行證券的處罰措施。

　　A. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給于警告，撤銷任職資格或者證券從業資格

　　B. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人給與市場禁入，撤銷任職資格或者證券從業資格

　　C. 給投資者造成損失的，應當與發行人承擔按份賠償責任

　　D. 沒收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券法》第190條，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　39.證券公司應當將公司總部、證券營業部中簽訂勞動合同、取得( )職業資格且實際從事證券投資顧問的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。

　　A. 證券投資咨詢

　　B. 發布證券研究報告

　　C. 證券投資顧問

　　D. 證券投資分析

　　正確答案：A

　　解析：根據證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求的其他規定，證券公司應當將公司總部、證券營業部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。

　　40.財務與會計人員違反《證券業財務與會計人員職業行為規范》的，協會不能對其采取的措施為( )。

　　A. 公開譴責

　　B. 行政處罰

　　C. 將相關信息記入從業人員誠信信息系統

　　D. 行業內通報批評

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券業財務與會計人員職業行為規范》第23條，財務與會計人員違反《證券業財務與會計人員職業行為規范》的，協會可視具體情節給予其警告、行業內通報批評、公開譴責等紀律處分，并將相關信息記入從業人員誠信信息系統。

　　41.針對證券經紀業務營銷，證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術手段，對( )進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。

　　A. 證券公司自營賬戶

　　B. 證券公司的資金賬戶

　　C. 證券公司的結算賬戶

　　D. 證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券經紀人管理暫行規定》第18條，證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。

　　42.證券公司認為客戶甲購買某金融產品不適當，未向其進行推介，如果甲主動要求通過證券公司金融產品，證券公司認為該金融產品對客戶不適當的，( )。

　　A. 不得銷售該金融產品給該投資人，除非證券公司將其投資人不適當性判斷的結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認

　　B. 不得銷售該金融產品給該投資人，除非客戶甲主動再次主動要求購買

　　C. 可以無條件向該客戶銷售該金融產品

　　D. 不得銷售該金融產品給該投資人，除非在原有風險揭示內容基礎上，證券公司向客戶揭示金融投資一般風險和該金融產品的特殊風險

　　正確答案：A

　　解析：證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介;客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

　　43.證券公司以自己名義開立用于記載客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債券賬戶是( )。

　　A. 客戶信用資金賬戶

　　B. 客戶信用證券賬戶

　　C. 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D. 客戶信用交易擔保證券賬戶

　　正確答案：C

　　解析：客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。

　　44.公開發行公司債券，可以申請一次核準，分期發行，自中國證監會核準發型之日起，發行人應當在( )內完成首期發行，剩余數量應當在( )內發行完畢。

　　A. 12個月;24個月

　　B. 6個月;12個月

　　C. 24個月;36個月

　　D. 6個月;24個月

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司債券發行與交易管理辦法》的規定，公開發行公司債券，可以申請一次核準，分期發行。自中國證監會核準發行之日起，發行人應當在12個月內完成首期發行，剩余數量應當在24個月內發行完畢。

　　45.下列關于證券公司資產管理業務風險控制表述錯誤的是( )。

　　A. 為每個客戶建立業務臺賬，與資產托管機構定期對賬

　　B. 根據自身管理能力及風險控制水平合理控制定向資產管理業務規模

　　C. 不同客戶在投資研究、投資決策、交易執行等各環節應得到公平對待

　　D. 證券資產管理賬戶與證券自營賬戶之間即使有效隔離也不得發生交易

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》和《證券公司集合資產管理業務實施細則(試行)》，對保護客戶委托資產安全作了具體規定，強化內部、外部監督。要求證券公司要對每個定向資產管理客戶單獨建立業務臺賬，與資產托管機構定期對賬。故A正確。證券公司應當依照證券公司風險控制指標管理的有關規定，根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模。故選項B正確。證券公司從事集合資產管理業務,應當建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風險控制，保證資產管理業務的不同客戶在投資研究、投資決策、交易執行等各環節得到公平對待。故選項C正確。證券公司的定向資產管理賬戶與證券自營賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間不得發生交易，有充分證據證明已依法實現有效隔離的除外。故選項D表述錯誤。

　　46.保薦代表人在2個自然年度內被采取《證卷發行上市保薦業務管理辦法》規定的監管措施累計( )以上，中國證監會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A. 4次

　　B. 3次

　　C. 1次

　　D. 2次

　　正確答案：D

　　解析：保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第66條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　47.下列關于證券公司定向資產管理業務的投資范圍，說法正確的是( )。

　　A. 金融監管部門批準或備案發行的金融產品

　　B. 銀行間市場交易的投資品種

　　C. 由證券公司與客戶通過合同約定

　　D. 證券期貨交易所交易的投資品種

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第25條，定向資產管理業務的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資證券、資產支持證券、金融衍生品以及中國證監會認可的其他投資品種。定向資產管理合同約定的投資范圍，不得超出法律、行政法規和中國證監會的規定允許客戶投資的范圍，并且應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的投資經驗、管理能力和風險控制水平相匹配。

　　48.關于集合資產管理業務，下列表述錯誤的是( )。

　　A. 委托資產不限于貨幣資金形式的資產

　　B. 同一種類的集合資產管理計劃份額，享有同等權益，承擔同等風險

　　C. 集合資產管理計劃設定為均等份額，并可以根據風險收益特征劃分不同種類

　　D. 單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　正確答案：A

　　解析：證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。故選項A錯誤。證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額，并可以根據風險收益特征劃分不同種類，同一種類的集合資產管理計劃份額，享有同等權益，承擔同等風險。故選項B、C正確。證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。故選項D正確。

　　49.下列屬于操縱證券期貨市場行為的是( )。

　　A. 內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券

　　B. 委托其他證券公司代為買賣證券

　　C. 將自營賬戶借給他人使用

　　D. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　正確答案：D

　　解析：操縱證券、期貨市場的責任認定的客觀要件：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。故選D。

　　50.關于證券機構在從業人員管理方面的責任，以下說法錯誤的是( )。

　　A. 證券機構弄虛作假的，拒不改正的，證券業協會視情節輕重，給予適當處分

　　B. 證券機構未履行規定的備案義務的，由協會責令改正

　　C. 證券機構不配合證券業協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由證券業協會責令改正

　　D. 證券業協會視違規情節輕重，可以給予證券機構的處分包括通報批評、取消會員資格、罰款。

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券業從業人員資格管理實施細則》的規定，機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行規定的備案義務的，不配合協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正;拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分：①批評;②通報批評;③暫停部分會員權利;④暫停會員資格;⑤取消會員資格;同時給予直接責任人下列處分：①批評;②通報批評。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。選項A、B、C表述均正確。選項D表述錯誤。

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