第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76.證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立( )。

　　Ⅰ.轉融通專用證券賬戶

　　Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶

　　Ⅲ.轉融通證券交收賬戶

　　Ⅳ.轉融通專用資金賬戶

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。

　　77.關于發行交易當事人行為準則的說法，正確的是( )。

　　Ⅰ.證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、無償、誠實信用的原則

　　Ⅱ.證券發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為

　　Ⅲ.證券發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和代客交易的行為

　　Ⅳ.證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。證券發行、交易活動禁止行為的規定,證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。

　　78.出現下列( )情形之一的，證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問。

　　Ⅰ.證券公司持有上市公司4.01%的股份

　　Ⅱ.證券公司選派代表擔任上市公司董事

　　Ⅲ.上市公司通過協議與他人共同持有財務顧問5.95%的股份

　　Ⅳ.近1年財務顧問為上市公司提供融資服務

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務;④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　79.發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，已發行證券的，可能收到的處罰措施包括( )。

　　Ⅰ.對發行人處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　Ⅱ.對發行人直接負責的主管人員進行罰款

　　Ⅲ.對發行人直接責任人員進行罰款

　　Ⅳ.對發行人予以取締

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：違反證券發行與承銷規定的法律責任，發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　80.公開募集基金的基金管理公司注冊資本應滿足的條件包括( )。

　　Ⅰ.不低于一億元人民幣

　　Ⅱ.必須為實繳貨幣資本

　　Ⅲ.不低于五億元人民幣

　　Ⅳ.可以為認繳貨幣資本

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第13條規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄;④取得基金從業資格的人員達到法定人數;⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　81.證券公司稽核部門應定期對證券自營業務的( )等情況進行全面稽核，出具稽核報告。

　　Ⅰ.業務負責人

　　Ⅱ.盈虧

　　Ⅲ.合規運作

　　Ⅳ.風險監控

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券自營業務的內部控制，稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。

　　82.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續經營規則，對期貨公司及其分支機構的( )等方面提出要求。

　　Ⅰ.經營條件、內部控制

　　Ⅱ.客戶數量

　　Ⅲ.風險管理

　　Ⅳ.保證金存管、關聯交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

　　83.滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有( )天。

　　Ⅰ.1

　　Ⅱ.14

　　Ⅲ.63

　　Ⅳ.273

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：上海證券交易所新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現有質押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

　　84.按風險起因的不同，證券經紀業務的主要風險包括( )。

　　Ⅰ.合規風險

　　Ⅱ.管理風險

　　Ⅲ.技術風險

　　Ⅳ.市場風險

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。

　　85.《公司法》保護的是( )的合法權益。

　　Ⅰ.股東

　　Ⅱ.總經理

　　Ⅲ.債權人

　　Ⅳ.職工

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》第1條的規定，為了規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

　　86.全國銀行問同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務，參與主體有( )。

　　Ⅰ.商業銀行

　　Ⅱ.保險公司

　　Ⅲ.財務公司

　　Ⅳ.證券投資基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：全國銀行間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務。參與主體是銀行間市場會員，主要是商業銀行、保險公司、財務公司、證券投資基金等金融機構。

　　87.發行人應披露本次股票上市前首次公開發行股票的情況，其內容主要包括( )。

　　Ⅰ.發行價格

　　Ⅱ.發行數量

　　Ⅲ.市盈率

　　Ⅳ.發行方式

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據上海證券交易所發布的《股票上市公告書內容與格式指引》第28條的規定，發行人應披露本次股票上市前首次公開發行股票的情況，主要包括：發行數量、發行價格、每股面值發行方式、募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況、發行費用總額及明細構成、每股發行費用、募集資金凈額、發行后每股凈資產、發行后每股收益。

　　88.在全國銀行間債券市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有( )。

　　Ⅰ.全國性商業銀行

　　Ⅱ.煙臺住房儲蓄銀行

　　Ⅲ.中德住房儲蓄銀行

　　Ⅳ.部分符合條件的城市商業銀行

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：在全國銀行問債券市場質押式回購中，結算代理人是指經中國人民銀行批準，代理其他參與者辦理債券交易和結算的金融機構。目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業銀行。

　　89.集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于( )。

　　Ⅰ.債券回購

　　Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等

　　Ⅲ.投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%

　　Ⅳ.投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的20%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：集合資產管理計劃中資產投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;③將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資;④將集合計劃資產投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的10%。

　　90.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將( )在營業場所的顯著位置予以公示。

　　Ⅰ.收費相關法規

　　Ⅱ.客戶相關資料

　　Ⅲ.收費項目

　　Ⅳ.收費標準

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券公司監督管理條例》第40條的規定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定。并將收費項目、收費標準在營業場所的顯著位置予以公示。

　　91.下列關于融資融券交易的一般規則，說法正確的有( )。

　　Ⅰ.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　Ⅱ.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款

　　Ⅲ.客戶信用證券賬戶不得買人或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　　Ⅳ.客戶未能按規定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的.證券公司應當根據約定采取強制平倉措施

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項Ⅲ說法錯誤。

　　92.在集合資產管理計劃中，客戶需要承擔的義務有( )。

　　Ⅰ.按合同約定承擔投資風險

　　Ⅱ.保證委托資產來源合法

　　Ⅲ.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用

　　Ⅳ.根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：在集合資產管理計劃中.客戶主要承擔如下義務：①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。選項Ⅳ是客戶應該享有的權利。

　　93.證券市場的產生得益于(　)的發展。

　　Ⅰ.社會化大生產和商品經濟

　　Ⅱ.國家干預水平

　　Ⅲ.股份制

　　Ⅳ.信用制度

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：證券市場的產生得益于社會化大生產和商品經濟、《公司法》建立及股份制公司明確，信用制度的確立。

　　94.委托受理手續中，證券經濟商需要審核的客戶信息包括(　)。

　　Ⅰ.委托人身份

　　Ⅱ.委托買入證券的代碼

　　Ⅲ.委托內容

　　Ⅳ.委托賣出的實際證券數量

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：題干所述均為證券經濟商需要審核的客戶信息。

　　95.下列關于ETF的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象

　　Ⅱ.最大的特點是實物申購、贖回機制

　　Ⅲ.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的優點

　　Ⅳ.可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現象

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：題干所述均正確。

　　96.證券公司應當按《證券公司融資業務管理辦法》規定的有關條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標準，一般主要包括( )。

　　Ⅰ.從事證券交易時間

　　Ⅱ.賬戶狀態

　　Ⅲ.投資風格及業績

　　Ⅳ.關聯關系

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司應當按《證券公司融資融券業務管理辦法》規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準。一般主要包括：①從事證券交易時間;②賬戶狀態;③信譽狀況;④資產狀況;⑤投資風格及業績;⑥關聯關系。

　　97.普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司(　)。

　　Ⅰ.資產總額

　　Ⅱ.稅后利潤的多少

　　Ⅲ.未來發展需要

　　Ⅳ.負債總額

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應按如下順序分配：彌補虧損;提取法定公積金;提取任意公積金。可見，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發展的需要。

　　98.下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是(　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　Ⅲ.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　99.證券交易所的監管職能包括(　)。

　　Ⅰ.對證券交易活動進行管理

　　Ⅱ.對會員進行管理

　　Ⅲ.對全國證券、期貨業進行集中統一監管

　　Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券交易所的監管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　100.下列屬于證券登記結算有限公司法定職能的是(　)。

　　Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　Ⅱ.證券的存管和過戶

　　Ⅲ.證券持有人名冊登記及權益登記

　　Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據法律規定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發行人委托派發證券權益;辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監督管理機構批準的其他業務。

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