第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　二、組合選擇題

　　51.客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交融資融券擔保物，擔保物可分為( )。

　　Ⅰ.現金

　　Ⅱ.現貨黃金

　　Ⅲ.上市證券

　　Ⅳ.證券公司認可的不動產

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于證券交易所和證券公司規定比例的融資融券保證金，保證金應為現金、上市證券和證券公司認可的不動產。故選A。

　　52.證券公司應當按《證券公司融資融券業務管理辦法》規定約有關條件和征售的要求制定選擇客戶的具體標準，一般主要包括( )。

　　Ⅰ.從事證券賬戶狀態交易時間

　　Ⅱ.賬戶狀態

　　Ⅲ.投資風格及業績

　　Ⅳ.關聯關系

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司應當按《證券公司融資融券業務管理辦法》規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準。一般主要包括：①從事證券交易時間;②賬戶狀態;③信譽狀況;④資產狀況;⑤投資風格及業績;⑥關聯關系。故選D。

　　53.證券公司開展資產管理業務，( )。

　　Ⅰ.同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務

　　Ⅱ.集合資產管理業務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業務的投資主辦人

　　Ⅲ.投資主辦人須通過證券交易所的注冊登記

　　Ⅳ.投資主辦人不得少于5人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：集合資產管理業務運作的基本規范，對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度。同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務，同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。故Ⅰ、Ⅱ項正確。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。故Ⅲ項錯誤。證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于5人。故Ⅳ項正確。故選A。

　　54.根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過( )向期貨公司下達交易命令。

　　Ⅰ.書面方式

　　Ⅱ.電話方式

　　Ⅲ.口頭方式

　　Ⅳ.互聯網方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。

　　55.張某、孫某、李某三人出資設立了一家有限責任公司，張某以貨幣出資，孫某以生產技術專利出資，李某以一處房產出資，以下做法符合《公司法》規定的有( )。

　　Ⅰ.張某將其貨幣出資足額存入公司開設的銀行賬戶

　　Ⅱ.孫某出資的專利作價由其自行估價，張某和李某沒有提出異議

　　Ⅲ.為了簡化手續，李某沒有辦理房產過戶手續，張某和李某表示同意

　　Ⅳ.公司成立后，張某發現孫某的生產技術專利的實際作價顯著低于公司章程的定價額，于是要求補其差額

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：有限責任公司符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額：①股東出資方式。股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。對作為出資的非貨幣財產應當評估作價，核實財產，不得高估或者低估作價。法律、行政法規對評估作價有規定的，從其規定。故Ⅱ項錯誤。②認繳出資的義務。股東應當按期足額繳納公司章程中規定的各自所認繳的出資額。股東以貨幣出資的，應當將貨幣出資足額存入有限責任公司在銀行開設的賬戶，故Ⅰ項正確;以非貨幣財產出資的，應當依法辦理其財產權的轉移手續，故Ⅲ項錯誤。股東不按照前款規定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任，故Ⅳ項正確。故選D。

　　56.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明( )。

　　Ⅰ.介紹業務的范圍

　　Ⅱ.代客戶支付保證金等輔助業務的范圍

　　Ⅲ.介紹業務對接規則

　　Ⅳ.執行期貨保證金安全存管制度的措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：①介紹業務的范圍;②執行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業務對接規則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關費用的分擔方式;⑥違約責任;⑦中國證監會規定的其他事項。雙方可以在委托協議中約定前款規定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規和本辦法的規定，不得損害客戶的合法權益。故選C。

　　57.下列各項中是由國有獨資公司董事會作出決議的是( )。

　　Ⅰ.發行公司債券

　　Ⅱ.審議批準公司的年度利潤分配方案

　　Ⅲ.公司增加注冊資本

　　Ⅳ.決定公司內部管理機構的設置

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案(Ⅱ項錯誤);⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案(Ⅰ、Ⅲ項正確);⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置(Ⅳ項正確);⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程規定的其他職權。故選D。

　　58.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有( )。

　　Ⅰ.李某僅具有高中學歷

　　Ⅱ.董某進入證券行業剛滿一年

　　Ⅲ.付某為美國國籍

　　Ⅳ.侯某僅通過了證券從業資格考試一門科目

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：申請證券分析師資格需滿足的條件包括：①年滿18周歲;②大學本科以上學歷;③具有完全民事行為能力;④已被機構聘用;⑤未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;⑥不存在《中華人民共和國證券法》第132條規定的情形;⑦未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑧具有中華人民共和國國籍;⑨具有從事證券業務2年以上的經歷;⑩法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。故選D。

　　59.上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金用途的( )。

　　Ⅰ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取市場禁入措施

　　Ⅱ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給于警告

　　Ⅲ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格

　　Ⅳ.上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該項行為的，其所應受到的罰款數額多于直接負責所應受到的罰款數額

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規定處罰。

　　60.證券公司應當與委托人簽訂金融產品書面代銷合同，代銷合同應當明確約定的事項包括( )。

　　Ⅰ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排

　　Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制

　　Ⅲ.出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

　　Ⅳ.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由證券公司承擔

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項：①向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排;②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制;③出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排;④因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。故選D。

　　61.下列屬于證券公司章程中重要條款的包括( )。

　　Ⅰ.變更證券公司的住所

　　Ⅱ.變更證券公司的組織機構職權

　　Ⅲ.證券公司對外投資內部審批程序

　　Ⅳ.變更高級管理人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所;②證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則;③證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序;④證券公司的解散事由與清算辦法;⑤國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。

　　62.證券公司辦理定向資產管理業務時，( )。

　　Ⅰ.客戶的資金凈值不得低于人民幣100萬元

　　Ⅱ.證券公司可以接受自然人籌集的他人資金

　　Ⅲ.證券公司可以接受能夠提供合法募集資金證明文件的、依法成立的其他組織所籌集的資金

　　Ⅳ.委托資產可以是客戶合法持有的短期融資券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。故Ⅰ項正確。根據《證券公司定向資產管理業務實施細則》第15條，客戶委托資產可以是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業務。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產管理業務的，應當向證券公司提供合法籌集資金證明文件;未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產管理業務。故Ⅱ項錯誤，Ⅲ、Ⅳ項正確。故選B。

　　63.下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是( )。

　　Ⅰ.證券公司從業人員

　　Ⅱ.期貨經紀公司

　　Ⅲ.銀行從業人員

　　Ⅳ.證券交易所從業人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。非上述人員、單位不能構成本罪而成為本罪主體。

　　64.在合格境外機構投資者從事中國內地證券投資業務中，在內地的托管人應當( )。

　　Ⅰ.辦理合格投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務

　　Ⅱ.保管合格投資者托管的全部資產

　　Ⅲ.監督合格投資者的投資運作

　　Ⅳ.委托內地的證券公司，進行內地證券投資管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第13條，托管人應當履行下列職責：①保管合格投資者托管的全部資產;②辦理合格投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務;③監督合格投資者的投資運作，發現其投資指令違法、違規的，及時向中國證監會和國家外匯局報告;④在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作日內，向國家外匯局報告合格投資者的資金匯入、匯出及結售匯情況;⑤每月結束后8個工作日內，向國家外匯局報告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產配置情況，向中國證監會報告證券賬戶的投資和交易情況;⑥每個會計年度結束后3個月內，編制關于合格投資者上一年度境內證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監會和國家外匯局;⑦保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，其保存的時間應當不少于20年;⑧根據國家外匯管理規定進行國際收支統計申報;⑨中國證監會、國家外匯局根據審慎監管原則規定的其他職責。故選B。

　　65.在因虛假陳述引發的民事賠償案件中，投資人( )的，應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果的關系。

　　Ⅰ.所投資的是與虛假陳述直接關聯的證券

　　Ⅱ.明知虛假陳述存在而進行投資

　　Ⅲ.在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券

　　Ⅳ.惡意投資、操縱證券價格

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第18條，投資人具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯的證券;②投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券;③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發生虧損，或者因持續持有該證券而產生虧損。故選A。

　　66.證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列( )情形的，可以對證券公司及其負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政處罰措施。

　　Ⅰ.指定專門部門處理客戶投訴

　　Ⅱ.與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

　　Ⅲ.未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券

　　Ⅳ.聘請、解聘會計事務所，未按照規定向國務院證券監督管理機構備案，解聘會計事務所未說明理由

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下情形的，可以對證券公司及其負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政處罰措施。①未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告;②與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理;③未按照規定將證券自營賬戶或者證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案;④未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好;⑤推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應;⑥未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險;⑦未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款;⑧未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度;⑨未按照規定指定專門部門處理客戶投訴;⑩未按照規定提取一般風險準備金;?未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;?聘請、解聘會計師事務所，未按照規定向國務院證券監督管理機構備案，解聘會計師事務所未說明理由。

　　67.期貨公司停業的，應當向中國證監會提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.申請書

　　Ⅱ.停業決議文件

　　Ⅲ.關于處理客戶資金、處置或者清退客戶情況的報告

　　Ⅳ.中國證監會規定的其他材料

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列材料：①停業申請書;②停業決議文件;③關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告;④中國證監會規定的其他材料。

　　68.根據《證券市場禁入規定》，以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年市場禁入措施

　　Ⅱ.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施

　　Ⅲ.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的，可以對有關責任人員采取終身證券市場禁入措施

　　Ⅳ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的，可以對責任人員采取終身的證券市場禁入措施

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的。②組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的。

　　69.公司不依照《公司法》規定提取法定公積金的，公司應承擔的法律責任包括( )。

　　Ⅰ.由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額

　　Ⅱ.由公司登記機關責令如數補足應當提取的金額

　　Ⅲ.可以對公司處以二十萬元以下的罰款

　　Ⅳ.可以對直接負責的主管人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：公司不依照《公司法》規定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額，可以對公司處以20萬元以下的罰款。

　　70.根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，客戶資產管理業務投資主辦人不能通過年檢的情形包括( )。

　　Ⅰ.上年度沒有管理過客戶委托資產

　　Ⅱ.年初被監管機構采取重大行政監管措施

　　Ⅲ.上年度被協會采取紀律處分

　　Ⅳ.不符合一般證券從業人員有關規定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②2年內沒有管理客戶委托資產;③被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;④被協會采取紀律處分未滿2年;⑤其他情形。

　　71.根據《上海證券交易所股票上市規則》，上市公司發行新股申請或者披露文件，或者構成借殼上市資產重組申請或者相關披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被中國證監會立案稽查發布案件調查結論前，( )應當遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公開承諾，暫停轉移權益的股份。

　　Ⅰ.上市公司控股股東

　　Ⅱ.上市公司董事、監事、高級管理人員

　　Ⅲ.重組方及其一致行動人，上市公司購買資產對應經營實體的股份或者股權持有人

　　Ⅳ.自愿承諾股份限售的股東

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《上海證券交易所股票上市規則》的規定，上市公司再融資申請或者披露文件，或者構成借殼上市的重大資產重組申請或者相關披露文件出現前條規定被中國證監會立案稽查情形的，在形成案件調查結論前，下列主體應當遵守其在信息披露文件或者其他文件中作出的公開承諾，暫停轉讓其擁有權益的股份：①上市公司控股股東、實際控制人及其一致行動人;②上市公司董事、監事、高級管理人員;③重組方及其一致行動人、上市公司購買資產對應經營實體的股份或者股權持有人;④其他持有法律、行政法規、中國證監會規定、本所規則規定的限售股的股東;⑤自愿承諾股份限售的股東。

　　72.有限責任公司章程需要載明的事項有( )。

　　Ⅰ.公司法定代表人

　　Ⅱ.公司機構及其產生辦法、職權、議事規則

　　Ⅲ.股東的出資方式、出資額和出資時間

　　Ⅳ.股東的出資證明合同

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：有限責任公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所;公司經營范圍;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時間;公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則;公司法定代表人;股東會會議認為需要規定的其他事項。

　　73.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全客戶交易安全監控制度，以下表述錯誤的是( )。

　　Ⅰ.證券公司應當替客戶設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度

　　Ⅱ.證券公司應當保證客戶至少在證券公司營業時間內能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額

　　Ⅲ.證券公司應當在證券營業部經營場所、公司網站、網上證券客戶及自助證券交易客戶端提示客戶身份證件、賬戶、密碼的保護

　　Ⅳ.證券公司確認倒買倒賣等異常交易行為的，應當立即采取措施監控資產，不需要協助客戶向公安備案

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。證券公司應當配合監管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監督、控制、調查，根據監管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶并核實確認、留存證據;基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案。故Ⅳ項錯誤。證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，并在證券營業部經營場所、公司網站、網上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。故Ⅰ項錯誤，Ⅲ項正確。證券公司應當根據法律法規、證監會的規定及合同約定，以信函、電子郵件、手機短信、網上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業時間內能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。故Ⅱ項正確。故選B。

　　74.非公開募集基金應當向合格投資者募集，前述合格投資者，是指( )的單位和個人。

　　Ⅰ.其基金份額認購金額不低于規定限額

　　Ⅱ.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力

　　Ⅲ.達到規定資產規模或者收入水平

　　Ⅳ.具備證券投資經驗

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。其中，合格投資者是指達到規定資產規模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。其具體標準由國務院證券監督管理機構規定。

　　75.

　　關于公司設立和變更的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.設立公司、應當依法向公司登記機關申請設立登記

　　Ⅱ.依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照

　　Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機關申請查詢公司登記事項

　　Ⅳ.有限責任公司與股份有限公司進行相互變更的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《公司法》規定，設立公司應當依法向公司登記機關申請設立登記。故Ⅰ項正確。依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。故Ⅱ項正確。公眾可以向公司登記機關申請查詢公司登記事項，故Ⅲ項錯誤。有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司繼承。故Ⅳ項正確。

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