26、擅自公開或變相公開發行證券的，對主管人員或直接責任人的處罰措施是()。

　　A、處3萬元以上30萬元以下罰款

　　B、處3萬元以上60萬元以下罰款

　　C、處10萬元以上60萬元以下罰款

　　D、處3萬元以上20萬元以下罰款

　　正確答案： A

　　【解析】未經法定機關核準擅自,公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。"

　　27、金融市場中的發行市場又稱為()。

　　A、次級市場

　　B、一級市場

　　C、 第二市場

　　D、柜臺市場

　　正確答案： B

　　【解析】證券市場各層級的主要法規

　　28、《證券發行與承銷管理辦法》是()。

　　A、法律

　　B、行政法規

　　C、部門規章及規范性文件

　　D、行業自律規則

　　正確答案： C

　　【解析】證券市場各層級的主要法規

　　29、()是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

　　A、非法集資類犯罪

　　B、擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪

　　C、違規披露、不披露重要信息的犯罪

　　D、欺詐發行股票、債券罪

　　正確答案： D

　　【解析】欺詐發行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

　　30、分公司在總公司授權范圍內進行經營活動，由()承擔法律后果。

　　A、分公司

　　B、總公司

　　C、證券公司

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　【解析】分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果"

　　31、下列不屬于基金管理人義務的是()。

　　A、負責基金投資于證券的清算交割

　　B、及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

　　D、計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基2)金資及時產。(、足額向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報,及時告公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規走的其他職責。"

　　32、下列選項中，不屬于基金管理人義務的是()。

　　A、負責基金投資于證券的清算交割

　　B、及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D、計算并公告基金資產;凈值及每一基金單位資產凈值

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理人的義務主要有1：)按照(基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產2)及時。(、足額向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的會計賬冊記錄15年以上)編制。(基金4財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位基金凈值。(6)基金契約規定的其他職責。

　　33、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

　　A、個人

　　B、期貨交易

　　C、期貨結算

　　D、期貨保證金

　　正確答案： C

　　【解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

　　34、下列屬于自益權的是()。

　　A、股東大會召集請求權

　　B、提起訴訟權

　　C、公司事務的知情權

　　D、股份轉讓權

　　正確答案： D

　　【解析】自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益財產或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、新股認購優先權、股份質押權和股份轉讓權等。

　　35、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是()。

　　A、甲因搶動罪被判處3年有期現刑徒刑罰執,行完篳已經5年

　　B、乙公司凈資產占實收資本的35% "

　　C、丙因做生意虧本欠別,人5萬元已經到期，至今不能清償"

　　D、中國證監會規定的其他條件

　　正確答案： C

　　【解析】有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構規定。

　　36、按照《證券公司代銷金融產品管規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()

　　A、接受代銷金融產品的委托后

　　B、接受代銷金融產品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產品

　　D、為客戶提供產品咨詢服務

　　正確答案： B

　　【解析】接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審査。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金駐產品后，方可接受其委托。

　　37、背信運用受托財產罪侵犯的客體是()。

　　A、金融管理秩序和客戶的合法權益

　　B、復雜客體

　　C、個人和單位

　　D、特殊客體

　　正確答案： A

　　【解析】背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權A項益正確，。

　　38、下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是()。

　　A、經中國證監會核定為綜合類證券公司

　　B、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　C、凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定

　　D、

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司從事客戶資產管理業務,應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險指標的規定。(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會規定的其他條件。

　　39、下列選項中，不屬于融資融券業務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

　　正確答案： B

　　【解析】融資融券業務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

　　40、證券交易的特征主要表現為。()

　　A、流動性、收益性和風險性

　　B、流動性、安全性和收益性

　　C、收益性、安全性和風險性

　　D、流動性、安全性和風險性

　　正確答案： A

　　【解析】證券交易的待要表現為流動性、收益性和風險性

　　41、證券公司開展中間介紹時,應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況營業部介紹業務的開展情況進行檢査,()向中國證監會派出機構報送合規檢査報告。

　　A、每半年

　　B、每一年

　　C、每兩年

　　D、每月

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司開展中間介紹,時應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

　　42、上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，給予警告，可以并處以()的罰款。

　　A、三萬元以上十萬元以下

　　B、五萬元以上二十萬元以下

　　C、十萬元五十萬元以下

　　D、三萬元以上二十萬元以下

　　正確答案： A

　　【解析】上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入,給予警告 ，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　43、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的,人員不會在證券業協會網站公示的信息是()。

　　A、所在機構

　　B、執業證書編號

　　C、身份證號

　　D、從事證券投資咨詢業務類型

　　正確答案： C

　　【解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分忻師的,人員其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。

　　44、下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是()。

　　A、委托他人代辦的，需提供經公證的委托代書、代辦人的有效身份證明文件及復印件 "

　　B、客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申淸表,并提交本人有效身份證明文件及復印件"

　　C、⒖突�填写机构证券账户注矌V昵氡恚�并提供有效身份证明文件（企覔vㄈ擻�业譁悧ｒ注册登记证书）及笍摹件或及b欠⒅せ�关确入U碌母從〖�、经办葦\行�身份证明文件及笍摹�

　　D、、客戶填寫合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊登記表

　　正確答案： C

　　【解析】A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。

　　45、下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是()。

　　A、已對委托人披露的文件進行核査，確信披露文件的內容與格式符合要求 "

　　B、有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核査機構審査,并同意出具此專業意見"

　　C、已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

　　D、指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

　　正確答案： D

　　【解析】A、 B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容,D項屬于財務顧問配合中國證監會工作的內容。

　　46、證券的信息披露必須遵循真實、準確、完整的原則，不得有()。

　　A、盈利預測、誤導性陳述和重大遺漏

　　B、盈利預測、誤導性陳述和遺漏

　　C、虛假記載、誤導性陳述和遺漏

　　D、虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏

　　正確答案： D

　　【解析】根據證券法的公開原則，要求公司和有關單位所披露的信息必須做到真實、準確、完整、充分、及時和可利用，不得有任何虛假記載、誤導性或重大遺漏。

　　47、向投資者銷售或者提供薦股軟件,并直接或間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經()許可，取得證券投資咨詢業務資格。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證監會

　　D、中國證券業協會

　　正確答案： C

　　【解析】向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。

　　48、在違規披露、不披露重要信息的責信息任中披露,義務人的控股股東、實際控制人是法,其人的負責人應當認定為()

　　A、直接行為人

　　B、直接負責的主管人員

　　C、企業

　　D、個人

　　正確答案： B

　　【解析】在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應認定為直接負責的主管人員。

　　49、依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。

　　A、中國證監會

　　B、證券登記結算機構

　　C、中國證券業t辦會

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　【解析】證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的確認記錄證券,公司受托持有證券的事實,并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。"

　　50、()按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

　　A、中國證券業協會

　　B、證券交易所

　　C、證券公司住所地證監會派出機構

　　D、中國證券監督管理委員會

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和中國證券監督管理委員會的規定，取得代銷金融產品業務資格。證券公司住所地證監會派出機構按照常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

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