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　一、選擇題

　　1、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院券監督管理機構

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

　　2、證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的,處()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證或者券泄露,該信息情節,嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。"

　　3、客戶只能與()家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　正確答案： A

　　【解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　4、誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　正確答案： C

　　【解析】誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　5、證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申清后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后()日內審核完畢。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　正確答案： D

　　【解析】證券業協會攻到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關就提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

　　6、股份公司上市條件的股本總額為()萬元

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　正確答案： C

　　【解析】股份公司上市條件的股本總額為3000萬元

　　7、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。合格投資者累計不得超過()。

　　A、100人

　　B、20人

　　C、200人

　　D、300人

　　正確答案： C

　　【解析】非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人

　　8、中國會證監會依法受理、審查申淸文件。對保薦代表人資格的申淸，自受理之日起()個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A、15

　　B、20

　　C、30

　　D、45

　　正確答案： B

　　【解析】中國證監會依法受理、審査申請文件。對保薦代表人資格的自受申請理之.日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

　　9、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的,協會可人員在()內不受理其執業證書申請。

　　A、2年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正確答案： B

　　【解析】被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。"

　　10、證券公司應當有()名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　11、會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報協會審己人誠信信息系統備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　正確答案： C

　　【解析】會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入減信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

　　12、上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總，額應30當由%的股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

　　A、2/3

　　B、1/3

　　C、1/2

　　D、3/4

　　正確答案： A

　　【解析】《中華人民買和國公司法》第一百二十二條上市規定公司:在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　13、對要求審査董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申清，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A、20個工作日

　　B、30個工作日

　　C、1個月

　　D、3個月

　　正確答案： A

　　【解析】對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　14、以協議方式收購上市公司時,達成協議后，收購人必須在()日內將收購協議向國務院監督管理機構及證券交易所作出書面報告,予以公告。

　　A、

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　正確答案： A

　　【解析】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協議。

　　15、公開發行公司債券,應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產不低于人民幣()萬元,有限責任公司的凈資產不低于人民幣()萬元。

　　A、3000;6000

　　B、3000;5000

　　C、2000;6000

　　D、2000;5000

　　正確答案： A

　　【解析】公開發行公司債券,應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產不低于000人民萬元幣3，有限責任公司的凈資產不低于人民幣0006萬元。"

　　16、根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的()。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、80%

　　D、100%

　　正確答案： A

　　【解析】根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈。資產的80%

　　17、對變更業務范圍、公司形式、公司過程中的重要條款或者要求審査高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A、30個工作日

　　B、45個工作日

　　C、3個月

　　D、6個月

　　正確答案： B

　　【解析】對變更業務范圍、公司形式、公司過程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請國務院證券監督管理機構自受理之日起45個工作日內做批準或者不予批準的書面決定。

　　18、根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司發行的股份總數的()以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人已收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　正確答案： D

　　【解析】根據《中華人民共和國證券法》的收購規定要約,的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司發行的股份總數的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東,有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應當收購。"

　　19、發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以()的罰款。

　　A、3萬元以上20萬元以下

　　B、3萬元以上10萬元以下

　　C、3萬元以上30萬元以下

　　D、5萬元以上50萬元以下

　　正確答案： C

　　【解析】發行人、上市公司擅自改變公司發行證券所募集資金的用責令途的改正,對直,接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規定處罰。"

　　20、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實關主的管部,門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、3萬元以上50萬元以下.

　　C、5萬元以上50萬元以下

　　D、5萬元以上30萬元以下

　　正確答案： A

　　【解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主要部門對直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　21、客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存()年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： C

　　【解析】客戶身份資科自業務關系結束當年計起至少保存15年,與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。"

　　22、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。

　　A、5

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　正確答案： C

　　【解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他重要的材料應至少妥善保管20年。

　　23、從業人員取得執業證書后,辭職或者不為遠聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后()內向協會報告，有協會變更該人員職業注冊登記。

　　A、7日

　　B、10 日

　　C、15 日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　【解析】從業人員取得執業證書后, 辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的, 聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告, 由協會變更該人員執業注冊登記。

　　24、對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申清，國務院證券監督管理機構自受理之日起()個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　正確答案： C

　　【解析】對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　25、發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利，義務約定明關系確的承銷基數。采用()方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。

　　A、包銷

　　B、代銷

　　C、經銷

　　D、傳銷

　　正確答案： B

　　【解析】發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約走明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任，采用代銷方，式的應當約定發行失敗后的處理措施。

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