76、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是()。Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯Ⅲ.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯, 即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般法行為處理,依據情況追究民事責任或行政責任。

　　77、下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司證券投資顧問業務的內部控制規走之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。故D項說法錯誤。

　　78、下列關于證券業從業人員執業行為準則的說法正確中的是,()。Ⅰ.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信,勤勉盡責，維護行業聲營Ⅱ.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務,了解客戶需求、財務狀況及為客風險戶推承受能力,薦合適的產品或服務，但不介紹存在的相關風險Ⅲ.從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能,取得相應的從業資格Ⅳ.從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券業從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務, 充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

　　79、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員Ⅱ.商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員Ⅲ.商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業網點、從事基金銷售業務管理的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。

　　80、下列選項中，屬于公開信息的是()。Ⅰ.協會會員基本信息Ⅱ.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數Ⅳ.從業人員效力期限內受獎勵次數

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】公開信息在協會網站公布，內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業入員基本信息、會員和從業人員效力期限內受到獎勵次數、協會對會員和從業人員做出的公開遣責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息。

　　81、下列與客戶密切相關的業務，應當一人操作、一人審核，復核應當留痕的有()。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.資金賬戶的注銷Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關系Ⅳ.客戶證券賬戶轉托管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一操作、一復核人復應當核,留痕。

　　82、信息公開的內容包括()。Ⅰ.上市公告書Ⅱ.中期報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.臨時報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　83、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營業執照

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業執照。

　　84、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有()。Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅱ.不直接從事經營管理Ⅲ.配合證券監管機構調查且有立功表現Ⅳ.任職時間短、不了解情況

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認走的有)不：(直接1從事營管理，()能2力不足、無相關職業背景。(3)任職時間短、不了解情況(4)。相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告)受。到股(5東、實際控制人或者其他外部干預。

　　85、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有()。Ⅰ.責令停止承銷或者代理買賣Ⅱ.沒收違法所得Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的,應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，共處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　86、證券公司從事客戶資產管理業務,不得有下列()行為。Ⅰ.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶Ⅱ.挪用客戶資產Ⅲ.將自營業務搶先于資產管理業務進行交易Ⅳ.操縱市場

　　A、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為1)：(挪用客戶資產。(2)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低的承諾。⑶以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶。(4)將客戶資產管理業務與其他業務混合操作。(5)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益6。()自營業務搶先于資產管理業務進行損害交易,客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產進行不必要的證券交易。(8)內幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法中國證監會規定禁止的其他行為。

　　87、證券公司從事中間介紹業務，不能為期貨公司的客戶提供的服務包括()。Ⅰ.協助辦理開戶手續Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.替客戶修改交易密碼Ⅳ.劃轉期貨交易保證金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業務, 應當提供下列服務：⑴協助辦理開戶手續。( 2)提供期貨行請信息、交易設施。( 3)中國證監會規定的其他服務證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割不得。⑶中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　88、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行開立()。Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司信用賬戶證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義 ,在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交賬戶和信用交易資金交易賬戶;在按照規定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　89、證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的,其董事會應當設()，行使公司章程規定的職權。Ⅰ.薪酬于提名委員會Ⅱ.審計委員會Ⅲ.風險控制委員會Ⅳ.風險規避委員會

　　A、Ⅰ.Ⅲ.

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

　　90、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括()。Ⅰ.融資融券業務資格申請書Ⅱ.股東會關于經營融資融券業務的決議Ⅲ.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件Ⅳ.中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

　　A、Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司申請融資1融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材枓，同時抄報注冊地證監會派出機構:(1)融資融券業務資格申請書。(2)股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議。⑶融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照規定制定的選擇客戶的標準。(4)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件。(5)中國證券業協會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件。(7)中國證監會要求提交的其他文件。

　　91、證券公司應當建立信息査詢制度,保證客戶在證券公司營能夠業時隨時間內査詢.的信息有()。Ⅰ.委托記錄Ⅱ.交易記錄Ⅲ.證券和資金余額Ⅳ.證券經紀人的姓名

　　A、Ⅰ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應當建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業時間內，能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名。執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　92、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在()等方面相互分離、獨立運行。Ⅰ機構Ⅱ.人員Ⅲ.信息Ⅳ.賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

　　93、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理()等清況,并應當充分揭示市場風險證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶芾來的法律風險，以及其他投資風險。Ⅰ.業務資質Ⅱ.管理能力Ⅲ.業績Ⅳ.財務狀況

　　A、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績會等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

　　94、證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為()。Ⅰ.侵占、損害客戶的合法權益Ⅱ.未經客戶的委托擅自為客戶買賣證券Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅳ.泄露客戶資料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ. Ⅳ

　　D、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】以上均是禁止的行為。

　　95、證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業務。Ⅰ.全資擁有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一機構控制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托人從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。"

　　96、證券經紀業務的禁止行為包括()。Ⅰ.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物Ⅲ.不得侵占、損害客戶的合法權益Ⅳ.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數是和時間的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】根據 《中華人民共和國證券法》等相關法律法規中國證券業協會《證券業從業人員執業行為準則》的規定 , 證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為：( 1)挪用客戶所委托.買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物：或違規向客戶提供資金或有價證券。( 2)侵占 、損害客戶的合法權益。⑶未經客戶的委托, 擅自為客戶買賣證券, 或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券:接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格 ,代理買賣法律法規定不得買賣的證券。( 4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。( 5)為牟取傭金收入 , 誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券。( 7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內幕信息。( 8)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。( 9)有損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　97、證券經紀業務的特點有()。Ⅰ.業務對象的專一性Ⅱ.證券經紀商的中介性Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資3科的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券經紀業務的特點有業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性四個持點。

　　98、證券經紀業務中資金賬戶的管理包括()。Ⅰ.資金賬戶的開戶和銷戶Ⅱ.開通客戶交易委托品種Ⅲ.交易委托方式以及操作權限Ⅳ.選擇客戶資金存管的指定商業銀行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.

　　正確答案： A

　　【解析】資金賬戶的管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算，資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　99、證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循()原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。Ⅰ.客觀公正Ⅱ.誠實信用Ⅲ.平等Ⅳ.自愿

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當道循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益。"

　　100、轉融通業務出現()，的本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.技術故障Ⅲ.技術故障Ⅳ交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】轉融通業務出現下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術故障。(4)交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定(5)其他異常情況。

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