26[單選題] 上市公司董事與董事會會議決議事項涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由( )的無關聯關系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數

　　C.2/3

　　D.全體

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規定，上市公司董事與董事會會議決議事項涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。

　　27[單選題] 下列關于客戶保證金存放的說法，正確的是( )。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

　　28[單選題] 子公司所產生的民事責任由( )承擔。

　　A.子公司

　　B.子公司股東

　　C.母公司

　　D.母公司股東

　　參考答案：A

　　參考解析：子公司雖然受母公司的控制，但是它是一個獨立的公司，具有企業法人資格，獨立承擔民事責任

　　29[單選題] 證券發行與交易的“三公原則”是指( )。

　　A.公正、公平、公開

　　B.公信、公平、公開

　　C.公共、公平、公開

　　D.公正、公信、公平

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第三條規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　30[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被中國證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為( )個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。因此，監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　31[單選題] 公司的發起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以( )的罰款。

　　A.所抽逃出資金額5%以上10%以下

　　B.所抽逃出資金額10%以上15%以下

　　C.所抽逃出資金額5%以上15%以下

　　D.所抽逃出資金額1%以上15%以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第二百條的規定，公司的發起人、股東在公司成后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

　　32[單選題] 下列不屬于共益權的是( )。

　　A.股東大會參加權

　　B.股東大會上的表決權

　　C.提起訴訟權

　　D.股利分配請求權

　　參考答案：D

　　參考解析：共益權是指股東依法參加公司事務的決策和經營管理的權利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權利，包括股東會或股東大會參加權、提案權、質詢權，在股東會或股東大會上的表決權、累積投票權，股東會或股東大會召集請求權和自行召集權，了解公司事務、查閱公司賬簿和其他文件的知情權，提起訴訟權等。

　　33[單選題] 證券金融公司應當自每月結束之日起( )個工作日內，向中國證監會報送月度報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司應當自每月結束之日起7個工作日內，向中國證監會報送月度報告。

　　34[單選題] 金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是( )。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　參考答案：B

　　參考解析：違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

　　35[單選題] 將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據是( )。

　　A.品種結構

　　B.上市公司規模

　　C.層次結構

　　D.交易場所結構

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場按交易場所結構劃分，可分為有形市場和無形市場;按層次結構劃分，可分為發行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結構劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

　　36[單選題] 為了防范從業人員直接或者以化名、他人名義買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的( )制度。

　　A.信息披露

　　B.風險控制

　　C.管理

　　D.信息查詢

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

　　37[單選題] 承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏的報告的，情節較重的，處以所得收入( )倍以上( )倍以下的罰款。

　　A.1：5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關責令改正，情節較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業執照。

　　38[單選題] 以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在( )日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　39[單選題] 根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　40[單選題] 下列關于監事會的說法，正確的是( )。

　　A.有限責任公司設監事會，其成員不得少于5人

　　B.監事的任期每屆為4年

　　C.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設一至二名監事，不設監事會

　　D.監事會中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規定

　　參考答案：C

　　參考解析：有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人，故A項說法錯誤。監事的任期每屆為3年，故B項說法錯誤。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定，故D項說法錯誤。

　　41[單選題] 證券業和銀行業、信托業、保險業應當實行( )。

　　A.統一經營、統一管理

　　B.統一經營、分業管理

　　C.分業經營、統一管理

　　D.分業經營、分業管理

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第六條的規定，證券業和銀行業、信托業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信托、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。

　　42[單選題] 我國證券市場的法律、法規一般分為( )層次，且其法律效力依次遞減。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.4個

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業自律規則。

　　43[單選題] 在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易的時間最長為( )個交易日。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.55

　　參考答案：B

　　參考解析：在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日。

　　44[單選題] 下列選項中，說法不正確的是( )。

　　A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.集中資金優勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應給予刑事處罰

　　D.證券交易所的從業人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項B錯誤。

　　45[單選題] 收購人通過協議方式在一個上市公司中擁有權益的股份在( )，按照上市公司收購權益披露的有關規定辦理。

　　A.3%～10%

　　B.5%～20%

　　C.5%～30%

　　D.10%～30%

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人通過協議方式在一個上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發行股份的5%但未超過30%的，按照上市公司收購權益披露的有關規定辦理。

　　46[單選題] 上市公司最近3年連續虧損，且在其后( )個年度內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司最近3年連續虧損，且在其后1個年度內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　47[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，最近( )年沒有違法記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：設立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。

　　48[單選題] 合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.董事會執行委員會

　　D.股東大會

　　參考答案：A

　　參考解析：合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。

　　49[單選題] 關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是( )。

　　A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業人員可以直接持有、買賣股票

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。

　　50[單選題] 基金份額持有人的權利不包括( )。

　　A.參與分配清算后的剩余基金財產

　　B.分享基金財產收益

　　C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

　　D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第四十七條的規定，基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權利。

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