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　　一、選擇題

　　1.期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查，情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業( )，或者吊銷其執業證書的處罰。

　　A.3～6個月

　　B.6～12個月

　　C.3～9個月

　　D.3～12個月

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月到12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　2[單選題] 期貨交易所向( )收取保證金。

　　A.客戶

　　B.會員

　　C.期貨公司

　　D.公司法人

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所向會員收取保證金。

　　3[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可處以( )萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可處以5萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業資格。

　　4[單選題] 負責客戶信用資金存管的( )應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A.投資銀行

　　B.商業銀行

　　C.中央銀行

　　D.外資銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕;發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。

　　5[單選題] 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，( )該公司的證券。

　　A.不可以內部買賣

　　B.可以公開買賣

　　C.不得買賣

　　D.可以買賣也可以不買賣

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第七十六條的規定，證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，《中華人民共和國證券法》另有規定的，適用其規定。

　　6[單選題] 違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁人措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　參考答案：A

　　參考解析：違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁人措施，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁人措施。

　　7[單選題] 收購人公告要約收購報告書摘要后( )日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證券監督管理委員會提出的反饋意見。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人公告要約收購報告書摘要后15日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證券監督管理委員會提出的反饋意見。

　　8[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。

　　A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

　　C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定

　　D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關資料的規定;經理的聘任及職權;監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

　　9[單選題] 證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起( )個工作日內報國務院證券監督管理機構備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起3個工作日內報國務院證券監督管理機構備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

　　10[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司發生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是( )。

　　A.董事人數不足公司章程規定人數的2/3

　　B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3

　　C.持有公司股份3%的股東請求

　　D.監事會提議召開

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百條的規定，股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：(1)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;(3)單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;(4)董事會認為必要時;(5)監事會提議召開時;(6)公司章程規定的其他情形。

　　11[單選題] 下列不屬于出資證明書必須記載的事項是( )。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊資本

　　C.出資證明書的編號

　　D.股東的出資日期

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第三十一條的規定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：公司名稱;公司成立日期;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;出資證明書的編號和核發日期。

　　12[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金;(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作;(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付;(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作;(5)管理和處分受償資產，維護基金權益;(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制;(7)國務院批準的其他職責。故選B。

　　13[單選題] 持有公司( )以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員為證券交易內部信息知情人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　參考解析：持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員為證券交易內部信息知情人。

　　14[單選題] 證券登記結算公司的職能不包括( )。

　　A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B.證券持有人名冊登記及權益登記

　　C.對證券交易活動進行管理

　　D.受發行人委托派發證券權益

　　參考答案：C

　　參考解析：證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發行人委托派發證券權益;辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監督管理機構批準的其他業務。C項屬于證券交易所的監管職能。

　　15[單選題] 某公司公開發行股票募集3000萬元，現該公司想改變當初招股說明書中的資金用途，依照法律規定，該決議須經( )認可。

　　A.中國證券監督管理委員會

　　B.公司股東大會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第十五條規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。

　　16[單選題] ( )事項非經載明于章程，不生效力。

　　A.相對記載

　　B.任意記載

　　C.絕對記載

　　D.協商記載

　　參考答案：A

　　參考解析：相對記載事項非經載明于章程，不生效力。

　　17[單選題] 《期貨交易管理條例》所稱期貨交易，是指采用( )或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。

　　A.公開的交易方式

　　B.公開的集中交易方式

　　C.非公開的集中交易方式

　　D.公開的分散交易方式

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第二條的規定，期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。

　　18[單選題] 證券公司風險覆蓋率不得低于( )。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第十七條規定，證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：風險覆蓋率不得低于100%;資本杠桿率不得低于8%;流動性覆蓋率不得低于100%;凈穩定資金率不得低于100%。

　　19[單選題] 證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.5萬元以上50萬元以下

　　C.10萬元以上100萬元以下

　　D.3萬元以上20萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百二十條的規定，證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　20[單選題] 違反《中華人民共和國證券法》的規定，犯欺詐發行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔( )責任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：違反《中華人民共和國證券法》的規定，犯欺詐發行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

　　21[單選題] 下列不屬于基金管理人義務的是( )。

　　A.負責基金投資于證券的清算交割

　　B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規定的其他職責。A項屬于基金托管人的義務。

　　22[單選題] 按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人的級管理人員，從事損害基金財產和基金份額持有人的利益的證券交易及其他活動，情節嚴重的，除責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應( )。

　　A.嚴重警告

　　B.撤銷基金從業資格

　　C.市場禁入

　　D.行政拘留

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十一條規定，公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。違反規定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;情節嚴重的，撤銷基金從業資格。

　　23[單選題] 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。

　　A.當日

　　B.第二日

　　C.一周內

　　D.一個月內

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　24[單選題] 下列不屬于有限責任公司的股東會職權的是( )。

　　A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項

　　B.審議批準監事會或者監事的報告

　　C.對發行公司債券作出決議

　　D.聘任或解聘公司總經理

　　參考答案：D

　　參考解析：有限責任公司股東會的職權包括：決定公司的經營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;審議批準董事會或執行董事的報告;審議批準監事會或者監事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發行公司債券作出決議;對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議;修改公司章程。

　　25[單選題] 股份有限公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內不得轉讓。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百四十一條的規定，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。

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