第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76[單選題] 為重大資產重組提供服務的證券服務機構和人員，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，不得(　　)。

　　Ⅰ.伙同委托人編制存在虛假記載、誤導性陳述

　　Ⅱ.協助委托人披露存在重大遺漏的報告、公告文件

　　Ⅲ.從事不正當競爭

　　Ⅳ.利用上市公司重大資產重組謀取不正當利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第六條，為重大資產重組提供服務的證券服務機構和人員不得教唆、協助或者伙同委托人編制或者披露存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的報告、公告文件，不得從事不正當競爭，不得利用上市公司重大資產重組謀取不正當利益。

　　77[單選題] 在首次公開發行股票招股說明書中，經常性關聯交易的披露內容包括(　　)。

　　Ⅰ.關聯交易占當期同類型交易的比重

　　Ⅱ.發行人消除或減少此類關聯交易的措施

　　Ⅲ.關聯交易占當期營業收入或營業成本的比重

　　Ⅳ.交易方名稱、交易內容、交易金額、交易價格的確定方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 在首次公開發行股票招股說明書中，對于購銷商品、提供勞務等經常性的關聯交易，應分別披露最近3年及1期關聯交易方名稱、交易內容、交易金額、交易價格的確定方法、占當期營業收入或營業成本的比重、占當期同類型交易的比重以及關聯交易增減變化的趨勢，與交易相關應收應付款項的余額及增減變化的原因，以及上述關聯交易是否仍將持續進行等。

　　78[單選題] 以下關于證券投資顧問業務與財務顧問業務、證券承銷保薦業務的描述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券投資顧問業務應當與財務顧問業務和證券承銷保薦業務嚴格隔離

　　Ⅱ.證券業內不將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇

　　Ⅲ.財務顧問的服務對象主要是企業、上市公司

　　Ⅳ.投資顧問和財務顧問的服務內容有區別，但是并沒有本質上的差異

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅱ項，證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇;Ⅳ項，投資顧問和財務顧問的服務對象、服務內容有本質差異，業務行為應當分別規范。

　　79[單選題] 發生下列哪些事項時發行人應聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責?(　　)

　　Ⅰ.首次公開發行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券

　　Ⅲ.增資擴股

　　Ⅳ.配股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：①首次公開發行股票并上市;②上市公司發行新股、可轉換公司債券;③中國證券監督管理委員會認定的其他情形。

　　80[單選題] 下列服務屬于證券經紀業務營銷人員的售中服務的有(　　)。

　　Ⅰ.向客戶介紹證券基礎知識

　　Ⅱ.對客戶進行開戶指導

　　Ⅲ.客戶的關系維護

　　Ⅳ.向客戶提示投資產品的風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 營銷人員的售中服務主要體現在客戶辦理開戶手續或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。如對客戶進行開戶指導、提示相關的注意事項、向客戶提示投資產品風險、分析和解釋產品投資協議條款的內容等。Ⅰ項屬于售前服務，Ⅲ項屬于售后服務。

　　81[單選題] 下列選項中，屬于證券經紀業務要素的是(　　)。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.證券交易對象

　　Ⅲ.證券經紀商

　　Ⅳ.證券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券經紀業務目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關業務。在證券經紀業務中，包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。

　　82[單選題] 委托單不同于委托合同之處表現為(　　)。

　　Ⅰ.明確了證券經紀商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權范圍內辦理證券投資事務權限的義務

　　Ⅱ.經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章

　　Ⅲ.明確了證券經紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

　　Ⅳ.明確了客戶與證券經紀商之間實質的委托關系

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅱ項屬于二者的相同之處;Ⅳ項，經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之問的代理關系，而并沒有形成實質上的委托關系。

　　83[單選題] 證券投資顧問服務和證券研究報告的共同點有(　　)。

　　Ⅰ.提供幫助投資者作出投資決策的證券價值分析意見

　　Ⅱ.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

　　Ⅲ.服務客戶的重要手段

　　Ⅳ.代客戶作出投資決策的重要手段

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券投資顧問服務和證券研究報告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議或者證券價值分析意見，均是證券經營機構服務客戶的重要手段。

　　84[單選題] 證券公司從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問(　　)與服務方式、業務規模相適應。

　　Ⅰ.風險控制

　　Ⅱ.人員數量

　　Ⅲ.合規管理

　　Ⅳ.業務能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券投資顧問業務暫行規定》第十條，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。

　　85[單選題] 下列關于證券投資業務與證券經紀業務的說法，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.證券經紀業務的功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現資產增值

　　Ⅱ.是否約定收取投資顧問服務報酬，是投資顧問業務與證券經紀業務的區別之一

　　Ⅲ.實踐中，證券經紀服務和投資顧問服務在收費上會有融合

　　Ⅳ.證券經紀人和證券投資顧問都是證券公司的正式員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項，證券投資顧問業務的基本要素是提供證券投資建議、收取服務報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現資產增值;Ⅳ項，證券經紀人不是證券公司的正式員工。

　　86[單選題] 在上市公司重大資產重組過程中，在股份敏感信息依法披露前負有保密義務的有(　　)。

　　Ⅰ.交易對方的關聯方的主要負責人

　　Ⅱ.上市公司的監事

　　Ⅲ.審批機構的人員

　　Ⅳ.受聘律師

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 上市公司及其董事、監事、高級管理人員，重大資產重組的交易對方及其關聯方，交易對方及其關聯方的董事、監事、高級管理人員或者主要負責人，交易各方聘請的證券服務機構及其從業人員，參與重大資產重組籌劃、論證、決策、審批等環節的相關機構和人員，以及因直系親屬關系、提供服務和業務往來等知悉或者可能知悉股價敏感信息的其他相關機構和人員，在重大資產重組的股價敏感信息依法披露前負有保密義務，禁止利用該信息進行內幕交易。

　　87[單選題] 下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司從業人員

　　Ⅱ.期貨經紀公司從業人員

　　Ⅲ.銀行從業人員

　　Ⅳ.證券交易所從業人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　88[單選題] 證券公司或其分支機構在融資融券業務試點中違反規定的，由中國證監會派出機構予以制止，責令限期改正;拒不改正或者情節嚴重的，由中國證監會視具體情形，依法采取(　　)和撤銷融資融券業務許可等監管措施。

　　Ⅰ.警示、公開警示

　　Ⅱ.記過

　　Ⅲ.責令處分有關責任人員

　　Ⅳ.責令停止有關分支機構的融資融券業務活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司或其分支機構在融資融券業務中違反規定的，由中國證監會派出機構予以制止，責令限期改正;拒不改正或者情節嚴重的，由中國證監會視具體情形，依法采取警示、公開警示、責令處分有關責任人員、責令停止有關分支機構的融資融券業務活動、撤銷融資融券業務許可等監管措施。

　　89[單選題] 下列各項屬于發行保薦工作報告必備內容的有(　　)。

　　Ⅰ.項目運作流程

　　Ⅱ.項目存在問題

　　Ⅲ.項目存在問題的解決情況

　　Ⅳ.發行人面臨的主要風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 發行保薦工作報告是發行保薦書的輔助性文件。保薦機構應在發行保薦工作報告中，全面記載盡職推薦發行人的主要工作過程，詳細說明盡職推薦過程中發現的發行人存在的主要問題及解決情況，充分揭示發行人面臨的主要風險。發行保薦工作報告的必備內容包括：項目運作流程、項目存在問題及其解決情況。

　　90[單選題] 根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，機構從業人員資格管理員代表所在機構行使的職責包括(　　)。

　　Ⅰ.協助協會的檢查和調查

　　Ⅱ.負責所在機構執業人員的備案事項

　　Ⅲ.為所在機構人員提供相關咨詢

　　Ⅳ.保持與協會的日常聯系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理實施細則》第十一條，資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：①使用協會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理;②組織實施所在機構執業證書申請工作;③負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審;④按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作;⑤協助協會的檢查和調查;⑥負責所在機構執業人員的備案事項;⑦為所在機構人員提供相關咨詢;⑧保持與協會的日常聯系。機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

　　91[單選題] 按照證券業從業人員執業行為準則的規定，從業人員不得從事的活動有(　　)。

　　Ⅰ.從事內幕交易或利用未公開信息交易活動

　　Ⅱ.利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場

　　Ⅳ.損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券業從業人員不得從事的活動還包括：①從事與其履行職責有利益沖突的業務;②接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;③買賣法律明文禁止買賣的證券;④利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;⑤違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑥隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑦中國證監會、協會禁止的其他行為。

　　92[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受(　　)等利益相關者的干涉和影響。

　　Ⅰ.個人投資者

　　Ⅱ.證券發行人

　　Ⅲ.上市公司

　　Ⅳ.基金管理公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《發布證券研究報告暫行規定》第七條，明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響。

　　93[單選題] 證券經紀業務運營管理的主要內容包括(　　)。

　　Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

　　Ⅱ.證券委托買賣

　　Ⅲ.清算交割

　　Ⅳ.投資者教育與適當性管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：經紀業務營運管理的主要內容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理、證券投資顧問服務等。

　　94[單選題] 自然人客戶申請撤銷指定交易，須持(　　)到營業部柜臺辦理。

　　Ⅰ.資金賬戶卡

　　Ⅱ.指定交易協議書

　　Ⅲ.證券賬戶卡

　　Ⅳ.有效身份證明

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：自然人客戶申請撤銷指定交易，須持本人有效身份證明、證券賬戶卡、資金賬戶卡到營業部柜臺辦理;未經授權委托但代理辦理的，還應當提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。

　　95[單選題] 下列屬于證券公司開展經紀人制度應該做到的要求有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司建立健全證券經紀人管理制度

　　Ⅱ.證券公司應當對證券經紀人進行不少于40個小時的執業前培訓

　　Ⅲ.證券公司應當與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同

　　Ⅳ.證券公司應當建立健全客戶回訪制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅱ項，證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。

　　96[單選題] 證券公司辦理定向資產管理業務，應當對不同客戶的資產(　　)。

　　Ⅰ.獨立建賬

　　Ⅱ.統一管理

　　Ⅲ.分賬管理

　　Ⅳ.獨立核算

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第四十一條，證券公司辦理定向資產管理業務，應當保證客戶資產與其自有資產，不同客戶的資產相互獨立。對不同客戶的資產分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　97[單選題] 證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

　　Ⅱ.全資擁有或控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制

　　Ⅲ.公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

　　Ⅳ.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司申請介紹業務資格，還應當符合下列條件：①已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;②具有滿足業務需要的技術系統;③中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

　　98[單選題] 首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導期內保薦機構應當自發行人披露年度報告、中期報告之日起15個工作日內在中國證監會指定網站披露跟蹤報告，對涉及下列(　　)事項進行分析并發表獨立意見。

　　Ⅰ.發行人是否有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度

　　Ⅱ.發行人是否有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度

　　Ⅲ.發行人是否有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見

　　Ⅳ.中國證監會和中國證券業協會約定的工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項，應為中國證監會、證券交易所規定及保薦協議約定的其他工作。

　　99[單選題] 中國證監會審核上市公司重大資產重組或者發行股份購買資產的申請，可以根據(　　)，結合國家產業政策和重組交易類型，作出差異化的、公開透明的監管制度安排，有條件地減少審核內容和環節。

　　Ⅰ.上市公司的規范運作和誠信狀況

　　Ⅱ.上市公司的經營能力和財務狀況

　　Ⅲ.財務顧問的執業能力和執業質量

　　Ⅳ.財務顧問的誠信狀況和執業素質

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第八條第二款，中國證監會審核上市公司重大資產重組或者發行股份購買資產的申請，可以根據上市公司的規范運作和誠信狀況、財務顧問的執業能力和執業質量，結合國家產業政策和重組交易類型，作出差異化的、公開透明的監管制度安排，有條件地減少審核內容和環節。

　　100[單選題] 以下關于新股發行的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.推介和詢價可以在招股意向書刊登前進行

　　Ⅱ.推介活動中向網上和網下投資者提供的信息可以不一致

　　Ⅲ.發行信息要及時披露

　　Ⅳ.發行價格可以通過向網下投資者詢價的方式確定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項，首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人及其主承銷商可以向詢價對象進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。Ⅱ項，推介活動中向網上和網下投資者提供的信息必須一致。

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