第 1 頁：選擇題

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 證券公司辦理經紀業務，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上15萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百一十二條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　2[單選題] 證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔( )責任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵權

　　D.違約

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。

　　3[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。.

　　A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的

　　D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　4[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經( )批準。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業協會

　　C.證券公司

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準。

　　5[單選題] 下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。

　　A.董事長

　　B.執行董事

　　C.經理

　　D.監事

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第十三條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。

　　6[單選題] 證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過( )。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。

　　7[單選題] 聘任不具有證券從業資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。

　　A.處以證券從業資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.由證券監督管理機構予以取締

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規定，違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　8[單選題] 公司作出分立決議后不按規定通知或者公告債權人的，責令改正，對公司處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.5;20

　　D.5;50

　　參考答案：A

　　參考解析：公司應當自作出分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。不按規定通知或者公告債權人的，責令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　9[單選題] 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用( )。

　　A.拍賣

　　B.約定競價

　　C.分散交易

　　D.公開的集中競價交易

　　參考答案：D

　　參考解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。

　　10[單選題] 上市公司最近( )年連續虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司最近3年連續虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　11[單選題] 下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是( )。

　　A.應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

　　B.可以采取發起設立或者募集設立的方式

　　C.募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份

　　D.發起人制定公司章程，采用募集方式設立的，需經創立大會通過

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第七十七條的規定，股份有限公司的設立可以采取發起設立或者募集設立的方式。發起設立是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。募集設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。

　　12[單選題] 下列關于收購的說法，不正確的是( )。

　　A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告

　　C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　13[單選題] 上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報( )核準。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業協會

　　D.證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司申請非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。

　　14[單選題] 證券市場法律、法規分為四個層次，其中法律效力最高的是( )。

　　A.由國務院制定并頒布的行政法規

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

　　D.由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。以上四個層次的法律效力依次遞減。

　　15[單選題] 違反《中華人民共和國公司法》的規定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款，情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

　　A.5%以上10%以下

　　B.10%以上15%以下

　　C.5%以上15%以下

　　D.10%以上25%以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百九十八條的規定，違反《中華人民共和國公司法》的規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

　　16[單選題] 下列關于股份有限公司股票轉讓的表述，說法不正確的是( )。

　　A.公司一般情況下不得收購本公司股份

　　B.股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記

　　C.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后發生轉讓的效力

　　D.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內不得轉讓

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百四十一條的規定，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。

　　17[單選題] 證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照( )來設立。

　　A.監事會—投資決策機構—自營業務部門的三級體制

　　B.投資決策機構—自營業務部門的二級體制

　　C.董事會—投資決策機構一自營業務部門的三級體制

　　D.董事會—投資決策部門的二級體制

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營業務決策機構原則上應當按照董事會—投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立。

　　18[單選題] 證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百零九條的規定，證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或撤銷證券自營業務許可。

　　19[單選題] 因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過( )的，收購人可免予聘請財務顧問。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免予聘請財務顧問。

　　20[單選題] 期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　21[單選題] 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持( )原則。

　　A.投資人利益優先

　　B.全面性

　　C.客觀性

　　D.及時性

　　參考答案：A

　　參考解析：基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

　　22[單選題] 證券公司必須將其( )、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。

　　A.證券經紀業務

　　B.證券融資業務

　　C.證券投資咨詢業務

　　D.證券監督管理業務

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百三十六條的規定，證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。

　　23[單選題] 發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　24[單選題] 中國證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由( )存管。

　　A.第三方存管機構

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.中國證監會

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　25[單選題] 證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起( )個月內，向中國證監會報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告。

　　26[單選題] 有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由( )的公司承繼。

　　A.變更前

　　B.變更后

　　C.變更前或變更后

　　D.第三方

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責任公司變更為股份有限公司，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責任公司，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的有限責任公司的條件。有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼。

　　27[單選題] 下列不屬于公司公開發行新股應當向國務院證券監督管理機構報送的文件的是( )。

　　A.招股說明書

　　B.發起人協議

　　C.股東大會決議

　　D.財務會計報告

　　參考答案：B

　　參考解析：公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：公司營業執照;公司章程;股東大會決議;招股說明書;財務會計報告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機構名稱及有關的協議。依照規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

　　28[單選題] 證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )指定的報刊上公告。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券公司

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。

　　29[單選題] 對要求審查董事、監事任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起( )個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：對要求審查董事、監事任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　30[單選題] 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在( )個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

　　31[單選題] 申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經會計師事務所審計的公司最近( )年的財務會計報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告。

　　32[單選題] 下列關于證券構成要素的說法，錯誤的是( )。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券經紀業務中，委托人是指依照國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

　　33[單選題] 發行人不得有在最近( )個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析：發行人不得有在最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

　　34[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國證券法》所調整的有價證券的是( )。

　　A.企業債券

　　B.政府債券

　　C.股票

　　D.匯票

　　參考答案：D 您

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》所調整的有價證券只限于證券市場上發行和流通的證券，如股票、企業債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，故選D。

　　35[單選題] 下列屬于證券公司分支機構的是( )。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割倉庫

　　D.證券投資咨詢機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規定，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：(1)證券經紀;(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產管理;(7)其他證券業務。而證券公司分支機構是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

　　36[單選題] 持有公司( )以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　參考答案：A

　　參考解析：持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。

　　37[單選題] 辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向( )進行注冊。

　　A.中國證監會派出機構

　　B.國家工商行政管理總局

　　C.中國證券業協會

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十四條規定，辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定。

　　38[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，設立股份有限公司，應當有( )為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。股份有限公司發起人承擔公司籌辦事務。

　　A.2人以上50人以下

　　B.1人以上100人以下

　　C.1人以上200人以下

　　D.2人以上200人以下

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第七十八條的規定，設立股份有限公司應當有2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。股份有限公司發起人承擔公司籌辦事務。

　　39[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的組織形式為( )。

　　A.私營合伙企業

　　B.私營獨資企業

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　40[單選題] 根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券公司流動性覆蓋率不得低于( )。

　　A.30%

　　B.100%

　　C.200%

　　D.500%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第十七條規定，證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：風險覆蓋率不得低于100%;資本杠桿率不得低于8%;流動性覆蓋率不得低于100%;凈穩定資金率不得低于100%。

　　41[單選題] 下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法，錯誤的是( )。

　　A.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　B.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　C.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　42[單選題] 向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過( )人的，為公開發行，應依法報中國證監會核準。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的，為公開發行，應依法報經中國證監會核準。

　　43[單選題] 股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的( )認購的股本總額。

　　A.全體發起人

　　B.90%的發起人

　　C.80%的發起人

　　D.70%以上的發起人

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第八十條的規定，股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。

　　44[單選題] 收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《中華人民共和國證券法》的規定依法承擔賠償責任。

　　A.收購公司股東

　　B.被收購公司法定代表人

　　C.被收購公司及其股東

　　D.被收購公司

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司收購管理辦法》第六條規定，任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權益。

　　45[單選題] 單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

　　46[單選題] 下列董事會中，必須有職工代表的是( )。

　　A.1個以上的國有企業投資設立的有限責任公司

　　B.合伙企業

　　C.2個國有投資主體投資設立的有限責任公司

　　D.外商獨資企業

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第四十四條的規定，2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

　　47[單選題] 下列行為中，不屬于內幕交易的是( )。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D.為謀取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　參考答案：D

　　參考解析：內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。D項屬于欺詐客戶的行為。

　　48[單選題] 證券公司在股票發行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票的，自中國證監會確認之日起( )個月內不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《中華人民共和國證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：承銷未經核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　49[單選題] 下列不屬于證券公司的風險監控體系一般規定的是( )。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　C.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　D.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科學化

　　參考答案：B

　　參考解析：A、C、D三項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規定的內容。

　　50[單選題] 基金管理公司違反規定，擅自變更持有( )以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理公司違反規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。

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