第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括(　　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券

　　Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　　Ⅳ.依法籌集的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券;②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券;③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金;④依法籌集的其他資金和證券。

　　52[單選題] 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過程中，以下表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價格進行公告

　　Ⅱ.投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報，可以撤單，以最后一次申報作為有效申購

　　Ⅲ.發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時進行

　　Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間上限申購

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價格進行公告。Ⅱ項，投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，一經(jīng)申報，不得撤單。

　　53[單選題] 下列關(guān)于公司名稱，住所的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)向省級以上工商行政管理部門申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月

　　Ⅱ.公司住所是確定公司登記注冊級別管轄、訴訟文書送達、債務(wù)履行地點、法院管理及法律適用的依據(jù)

　　Ⅲ.公司只能使用1個名稱，經(jīng)公司登記機關(guān)登記的公司住所只能有1個

　　Ⅳ.公司住所的變更，須到公司登記機關(guān)辦理登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　54[單選題] 首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括(　　)。

　　Ⅰ.披露最近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序

　　Ⅱ.披露公司章程是否規(guī)定關(guān)聯(lián)股東或利益沖突的董事在關(guān)聯(lián)交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明

　　Ⅲ.披露獨立董事對關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價格是否公允的意見

　　Ⅳ.披露是否在公司章程中對關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施等。

　　55[單選題] 關(guān)于證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容，以下說法不正確的是(　　)。

　　Ⅰ.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理

　　Ⅱ.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　　Ⅲ.要求會員按季編制庫存證券報表

　　Ⅳ.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報證券交易所備案

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，應(yīng)為要求會員按月編制庫存證券報表;Ⅳ項，應(yīng)為報中國證監(jiān)會備案。

　　56[單選題] 下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司從業(yè)人員

　　Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員

　　Ⅳ.上市公司董監(jiān)高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　57[單選題] 為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立(　　)制度。

　　Ⅰ.內(nèi)部控制

　　Ⅱ.隔離墻

　　Ⅲ.證券分析師跨越隔離墻

　　Ⅳ.證券研究報告合規(guī)審查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對合規(guī)管理、利益沖突防范機制等提出明確要求。具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理;②靜默期制度。

　　58[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列(　　)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

　　Ⅰ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　Ⅳ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實際控制人;③證券公司控股或者實際控制的企業(yè);④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu);⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)。

　　59[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(　　)機制，明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。

　　Ⅰ.審核報告

　　Ⅱ.授權(quán)管理

　　Ⅲ.風(fēng)險評估

　　Ⅳ.責(zé)任追究

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　60[單選題] 下列關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.特定對象因認(rèn)購上市公司發(fā)行股份導(dǎo)致其持有的比例超過30%，且股東大會同意其免于發(fā)出要約的，可以中國證監(jiān)會提出豁免要約義務(wù)的申請

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)有利于增強上市公司的獨立性

　　Ⅲ.上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，可以不提交并購重組委員會審核

　　Ⅳ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交并購重組委員會審核。

　　61[單選題] 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上海證券交易所上市公司募集資金投資項目變更發(fā)表意見的情況有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司僅變更募集資金投資項目實施地點

　　Ⅱ.擬變更募投項目的

　　Ⅲ.擬將募投項目對外轉(zhuǎn)讓的

　　Ⅳ.募投項目在上市公司實施重大資產(chǎn)重組中全部對外置換的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》，保薦機構(gòu)應(yīng)對上市公司募集資金投資項目變更的如下情況發(fā)表意見：①上市公司僅變更募集資金投資項目實施地點;②擬變更募集資金投資項目的;③擬將募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的(募集資金投資項目在上市公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外)。

　　62[單選題] 客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合(　　)條件。

　　Ⅰ.在交易所上市交易滿3個月

　　Ⅱ.在過去3個月內(nèi)波動幅度未達到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上

　　Ⅲ.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股

　　Ⅳ.股東人數(shù)不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項，客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)需不少于4000人。

　　63[單選題] 在金融產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采取(　　)等促銷手段。

　　Ⅰ.人員推銷

　　Ⅱ.公共關(guān)系

　　Ⅲ.廣告促銷

　　Ⅳ.營業(yè)推廣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時，既可以營銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)及與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相聯(lián)結(jié)的其他服務(wù)產(chǎn)品，也可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)。在產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣和公共關(guān)系等促銷手段。

　　64[單選題] 根據(jù)《證券公司信息隔離制度指引》的規(guī)定，投資銀行業(yè)務(wù)部門在下列(　　)工作環(huán)節(jié)中，證券公司應(yīng)當(dāng)將項目列入觀察名單，且以其中較早者為準(zhǔn)。

　　Ⅰ.與客戶簽署保密協(xié)議

　　Ⅱ.實際獲知項目敏感信息

　　Ⅲ.對項目立項

　　Ⅳ.進場開展工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時點，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入觀察名單。前款所稱適當(dāng)時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目敏感信息中較早者為準(zhǔn)。

　　65[單選題] 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在(　　)公示公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話等信息。

　　Ⅰ.公司營業(yè)場所

　　Ⅱ.公司網(wǎng)站

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)和收費方式等信息。

　　66[單選題] 證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在(　　)不同。

　　Ⅰ.服務(wù)方式

　　Ⅱ.市場影響

　　Ⅲ.服務(wù)內(nèi)容

　　Ⅳ.服務(wù)對象

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告都是提供幫助投資者作出投資決策的證券價值分析意見或者證券投資建議，均是證券經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。但兩者具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在下述方面：①立場不同;②服務(wù)方式和內(nèi)容不同;③服務(wù)對象有所不同：④市場影響有所不同。

　　67[單選題] 下列關(guān)于上市公司章程修改的表述中，正確的有(　　)。

　　1.章程修改事項必須經(jīng)公司登記機關(guān)核準(zhǔn)方生效

　　Ⅱ.章程修改事項涉及公司登記事項的，須辦理變更登記

　　Ⅲ.章程修改事項應(yīng)經(jīng)主管機關(guān)審批的，須報原主管機關(guān)批準(zhǔn)

　　Ⅳ.章程修改事項應(yīng)依法披露的，須按規(guī)定予以公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股東大會決議通過的章程修改事項應(yīng)經(jīng)主管機關(guān)審批的，須報原審批的主管機關(guān)批準(zhǔn);涉及公司登記事項的，依法辦理變更登記;章程修改事項屬于法律、法規(guī)要求披露的信息的，按規(guī)定應(yīng)予以公告。

　　68[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書的發(fā)行人的基本情況部分，應(yīng)披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人的基本情況

　　Ⅱ.發(fā)行人的股本變化情況

　　Ⅲ.發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方情況

　　Ⅳ.發(fā)行人改制重組的情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在首次公開發(fā)行股票的招股說明書的發(fā)行人的基本情況部分，應(yīng)披露的信息包括：①發(fā)行人的基本情況;②發(fā)行人的改制重組情況;③發(fā)行人的股本變化情況;④發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方情況;⑤發(fā)行人員工簡介及社會保障情況;⑥重要承諾及履行情況等八項內(nèi)容。

　　69[單選題] 下列關(guān)于公司收購活動中財務(wù)顧問的陳述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.一家財務(wù)顧問不能同時為兩家以上公司服務(wù)

　　Ⅱ.一家財務(wù)顧問不能同時為收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)

　　Ⅲ.證券公司可以擔(dān)任財務(wù)顧問

　　Ⅳ.收購公司和目標(biāo)公司一般都要聘請財務(wù)顧問

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在公司收購活動中，收購公司和目標(biāo)公司一般都要聘請證券公司等作為財務(wù)顧問。一家財務(wù)顧問可以為收購公司服務(wù)，也可以為目標(biāo)公司服務(wù)，但不能同時為收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)。

　　70[單選題] 增發(fā)過程中的信息披露文件包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行情況報告書

　　Ⅱ.招股意向書

　　Ⅲ.上市公告書

　　Ⅳ.發(fā)行公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：增發(fā)新股過程中的信息披露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價及上市情況的各項公告，一般包括招股意向書、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告、提示性公告、發(fā)行結(jié)果公告以及上市公告書等。

　　71[單選題] 保薦機構(gòu)在輔導(dǎo)時，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行申請人的(　　)進行系統(tǒng)的培訓(xùn)。

　　Ⅰ.實際控制人或者其法定代表人

　　Ⅱ.持有5%以上股份的股東或者其法定代表人

　　Ⅲ.核心技術(shù)人員

　　Ⅳ.監(jiān)事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識。

　　72[單選題] 下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的有(　　)。

　　Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報告

　　Ⅱ.出具資產(chǎn)管理報告

　　Ⅲ.執(zhí)行證券公司的清算指令

　　Ⅳ.執(zhí)行證券公司的投資指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ項，出具資產(chǎn)管理報告屬于負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃的證券公司的職責(zé)。

　　73[單選題] 股份有限公司章程必須載明的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

　　Ⅱ.公司設(shè)立方式

　　Ⅲ.公司名稱、住所

　　Ⅳ.公司法定代表人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股份有限公司章程必須記載的事項還包括：①公司經(jīng)營范圍;②發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;③董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;④監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑤公司利潤分配辦法;⑥公司的解散事由與清算辦法等其他事項。

　　74[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理的表述，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)理在董事會有表決權(quán)

　　Ⅱ.公司章程不可以對經(jīng)理職權(quán)作出規(guī)定

　　Ⅲ.經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會的要求，向董事會報告

　　Ⅳ.經(jīng)理有權(quán)列席董事會會議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項，非董事經(jīng)理在董事會上沒有表決權(quán)。Ⅱ項，如果公司章程對經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　75[單選題] 在為客戶進行證券買賣申報中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有(　　)。

　　Ⅰ.客戶委托買賣優(yōu)先申報

　　Ⅱ.自行完成對沖交易

　　Ⅲ.自營買賣優(yōu)先申報

　　Ⅳ.按委托時間的先后順序來申報

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。時間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時間的先后次序為委托人申報。客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。

　　76[單選題] 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說法中正確的有(　　)。

　　Ⅰ.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)

　　Ⅱ.非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)可以以部分形式開展自營業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　77[單選題] 可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括(　　)。

　　Ⅰ.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失

　　Ⅱ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　　Ⅲ.公司的董事、1/5以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　Ⅳ.持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，應(yīng)為公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;Ⅳ項，應(yīng)為持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　78[單選題] 投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，可以在(　　)進行查詢核實，防止上當(dāng)受騙。

　　Ⅰ.國務(wù)院財政部官網(wǎng)

　　Ⅱ.當(dāng)?shù)毓�安機關(guān)網(wǎng)站

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機構(gòu)或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行查詢核實，防止上當(dāng)受騙。

　　79[單選題] 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的(　　)服務(wù)。

　　Ⅰ.投資顧問

　　Ⅱ.投資管理

　　Ⅲ.財務(wù)顧問

　　Ⅳ.財務(wù)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金;②為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù);③經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

　　80[單選題] 下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　　Ⅰ.公司有重大違法行為

　　Ⅱ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　Ⅲ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　Ⅳ.公司最近5年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近兩年連續(xù)虧損。公司有前條第①項、第④項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴(yán)重的，或者有前條第②項、第③項、第⑤項所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

　　81[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的(　　)，并以書面和電子等方式予以記錄和保存。

　　Ⅰ.財務(wù)狀況

　　Ⅱ.基本情況

　　Ⅲ.違約記錄

　　Ⅳ.業(yè)務(wù)范圍

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評估機制，對證券公司的信用狀況進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定和調(diào)整對證券公司的授信額度。

　　82[單選題] 自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反(　　)等行為。

　　Ⅰ.法律、行政法規(guī)

　　Ⅱ.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　Ⅲ.行業(yè)規(guī)范

　　Ⅳ.自律規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

　　83[單選題] 披露上市公告書的具體要求有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)在其股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國證監(jiān)會指定的報刊及中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上，并將上市公告書文本置備于發(fā)行人住所、擬上市的證券交易所住所、有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)住所及其營業(yè)網(wǎng)點，以供公眾查閱

　　Ⅱ.發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報刊和網(wǎng)站，但其披露時間不得早于在中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站的披露時間

　　Ⅲ.上市公告書在披露前，任何當(dāng)事人不得泄露有關(guān)信息，或利用這些信息謀取利益

　　Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本1式5份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、上市的證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項，發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后十日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人所在地的派出機構(gòu)、上市的證券交易所。

　　84[單選題] 證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.理財規(guī)劃建議

　　Ⅱ.投資組合建議

　　Ⅲ.代客戶投資決策

　　Ⅳ.投資的品種選擇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)(統(tǒng)稱證券公司)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者問接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括：投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

　　85[單選題] 首次公開發(fā)行股票，招股說明書摘要包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.風(fēng)險因素

　　Ⅱ.關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競爭

　　Ⅲ.重大事項提示

　　Ⅳ.聲明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：招股說明書摘要應(yīng)包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明;②重大事項提示;③本次發(fā)行概況;④發(fā)行人基本情況;⑤募集資金運用;⑥風(fēng)險因素和其他重要事項;⑦本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時間安排;⑧備查文件。 考

　　86[單選題] 下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開信息進行交易的是(　　)。

　　Ⅰ.上市公司董事泄露該公司重組信息

　　Ⅱ.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票

　　Ⅲ.證券公司從業(yè)人員利用自營部門持倉信息買賣股票

　　Ⅳ.某注冊會計師利用上市公司公開的財務(wù)信息買賣股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項，重組信息為內(nèi)幕信息;Ⅳ項，該注冊會計師進行交易使用的是公開信息。

　　87[單選題] 我國現(xiàn)行的證券市場法律不包括(　　)。

　　Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

　　Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

　　Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項，《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》均為證監(jiān)會制定的規(guī)范性文件。

　　88[單選題] 下列各項屬于發(fā)行人義務(wù)的有(　　)。

　　Ⅰ.變更募集資金及投資項目等承諾事項，應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)

　　Ⅱ.履行信息披露義務(wù)

　　Ⅲ.為他人提供擔(dān)保時，應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)

　　Ⅳ.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時，及時通知保薦機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)：①變更募集資金及投資項目等承諾事項;②發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項;③履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項;④發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。

　　89[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶買賣證券的數(shù)量

　　Ⅱ.客戶買賣證券的價格

　　Ⅲ.客戶股東賬戶的賬號

　　Ⅳ.客戶買賣證券的品種

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼;②客戶委托的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等;③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　90[單選題] 保薦機構(gòu)推薦股票上市時，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦協(xié)議

　　Ⅱ.保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

　　Ⅲ.上市保薦書

　　Ⅳ.保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦機構(gòu)保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件、保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦機構(gòu)法定代表人簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。

　　91[單選題] 下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有(　　)。

　　Ⅰ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

　　Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　92[單選題] 下列(　　)屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

　　Ⅰ.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資

　　Ⅱ.設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資

　　Ⅲ.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)

　　Ⅳ.籌集并管理客戶資金對上市公司證券進行投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》第六條，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其它投資基金;②為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財務(wù)顧問服務(wù);③經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

　　93[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括(　　)。

　　Ⅰ.結(jié)算清算

　　Ⅱ.市場席位進入

　　Ⅲ.傳遞交易

　　Ⅳ.客戶資產(chǎn)保值增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

　　94[單選題] 《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號——創(chuàng)業(yè)板招股說明書》與《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》相比，編制和披露的主要差異包括()。

　　Ⅰ.在招股說明書封面，增加要求披露招股說明書封面

　　Ⅱ.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現(xiàn)

　　Ⅲ.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制

　　Ⅳ.增加的附件主要包括發(fā)行人成長性專項意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項，與第1號準(zhǔn)則相比，第28號準(zhǔn)則編制和披露在業(yè)務(wù)與技術(shù)上的主要差異之一表現(xiàn)在：增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的獨特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制。

　　95[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。②同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　96[單選題] 中國證監(jiān)會有權(quán)檢查主承銷商是否對發(fā)行人信息披露文件的(　　)進行了核查。

　　Ⅰ.真實性

　　Ⅱ.準(zhǔn)確性

　　Ⅲ.合理性

　　Ⅳ.完整性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：現(xiàn)場檢查包括作為主承銷商，對發(fā)行人信息披露文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進行核查，以及檢查是否出現(xiàn)過虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏。

　　97[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司注冊資本的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　　Ⅱ.采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額

　　Ⅲ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額

　　Ⅳ.采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認(rèn)購股本總額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第八十條，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。

　　98[單選題] 自然人客戶遺失資金賬戶卡，必須憑(　　)辦理補辦事宜。

　　Ⅰ.代理人身份證原件

　　Ⅱ.加蓋開戶營業(yè)部公章的交割單

　　Ⅲ.本人有效身份證明

　　Ⅳ.證券賬戶卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的客戶：自然人客戶必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡(或因破損而無法使用的資金賬戶卡)辦理補卡(或換卡)事宜。法人客戶還需持法人授權(quán)委托書原件、代理人身份證原件。

　　99[單選題] 甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會上籌得資金1000萬，高利貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無法歸還借款，但仍繼續(xù)擴大宣傳，又吸納社會資金2000萬，以后期借款歸還前期借款1000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項正確的是(　　)。

　　Ⅰ.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，、構(gòu)成集資詐騙罪

　　Ⅱ.甲集資詐騙的數(shù)額為2000萬元

　　Ⅲ.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑

　　Ⅳ.甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對余款500萬元不能進行追繳

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項，甲死亡導(dǎo)致其刑事責(zé)任的消滅，但民事責(zé)任、行政責(zé)任并不必然消除，甲的死亡不影響對其余款的追繳。

　　100[單選題] 關(guān)于深圳證券交易所證券的轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.投資者一次只能辦理一只股票的轉(zhuǎn)托管

　　Ⅱ.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時，必須一次全部辦理

　　Ⅲ.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時，可以一次辦理，也可以分多次辦理

　　Ⅳ.投資者一次可以將多只股票同時辦理轉(zhuǎn)托管

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ兩項，轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

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