26[單選題] 以公司的股票是否上市流通為標準，可以將公司分為( )。

　　A.有限責任公司和股份有限公司

　　B.上市公司和非上市公司

　　C.有限公司和無限公司

　　D.一人公司和兩合公司

　　參考答案：B

　　參考解析：以公司的股票是否上市流通為標準，可以將公司分為上市公司和非上市公司。上市公司是指所發行的股票經國務院或者國務院授權證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有時泛指上市公司以外的所有公司。

　　27[單選題] 下列關于有限責任公司股東股權外部轉讓的描述，錯誤的是( )。

　　A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓

　　B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓

　　C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

　　D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2/3以上的股東同意

　　參考答案：D

　　參考解析：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東，應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。

　　28[單選題] ( )、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業協會

　　C.登記結算中心

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第七條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。

　　29[單選題] 禁止內幕交易的主要措施是( )。

　　A.加強監管

　　B.責任到人

　　C.法律制裁

　　D.嚴格把關

　　參考答案：A

　　參考解析：禁止內幕交易的主要措施有加強自律管理和加強監管。

　　30[單選題] 下列關于證券分析師條件的說法，錯誤的是( )。

　　A.具備證券從業資格

　　B.從事證券相關行業2年以上

　　C.具有證券專業知識

　　D.具備行業分析的學科背景

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上經驗。并沒有要求具備行業分析的學科背景，故D項說法錯誤。

　　31[單選題] 國務院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務院銀行監督管理機構

　　D.國務院保險監督管理機構

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第七條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制

　　32[單選題] 對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過( )日。

　　A.60

　　B.180

　　C.90

　　D.360

　　參考答案：C

　　參考解析：股票承銷是指證券公司依照協議包銷或者代銷發行人向社會公開發行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷兩種方式。股票承銷期不得超過90日

　　33[單選題] 下列選項中，不正確的是( )。

　　A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

　　B.有限責任公司公開發行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元

　　C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格

　　D.誠信信息以紙質文件形式保存

　　參考答案：D

　　參考解析：誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。故選項D錯誤

　　34[單選題] 期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，

　　給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

　　35[單選題] 證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構

　　36[單選題] 下列關于證券公司合規負責人的說法，不正確的是( )。

　　A.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查

　　B.合規負責人可由財務負責人擔任

　　C.合規負責人經董事會決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十三條的規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告，同時按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告。證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構

　　37[單選題] 下列可以不得擔任公司總經理的情形是( )。

　　A.限制民事行為能力

　　B.因受賄被判處刑罰，執行期滿6年

　　C.擔任因違法被吊銷營業執照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業執照之日起未逾3年

　　D.個人所負數額較大的債務到期未清償

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百四十六條的規定，有下列“情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：無民事行為能力或者限制民事行為能力;因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年;擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年;擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年;個人所負數額較大的債務到期未清償

　　38[單選題] 股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司的( )。

　　A.資本公積金

　　B.任意公積金

　　C.股本溢價

　　D.法定公積金

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金

　　39[單選題] 收購要約屆滿前( )日內，收購人不得更改收購要約條件。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：收購要約屆滿15日內，收購人不得更改收購要約條件

　　40[單選題] 申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.國務院授權的部門

　　D.省級人民政府

　　參考答案：B

　　參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議

　　41[單選題] 發出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發生之日起( )年內不得收購上市公司，中國證監會不受理收購人及其關聯方提交的申報文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司收購管理辦法》第七十八條第二款，發出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發生之日起3年內不得收購上市公司，中國證監會不受理收購人及其關聯方提交的申報文件

　　42[單選題] 下列關于總公司和分公司的說法，不正確的是( )。

　　A.總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業法人資格的總機構

　　B.分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構

　　C.分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果

　　D.分公司雖不具有法人資格，但有自己的公司名稱和公司章程

　　參考答案：D

　　參考解析：分公司是總公司下屬的直接從事業務經營活動的分支機構或附屬機構。雖然分公司有公司字樣，但它不是真正意義上的公司，所以沒有自己的公司章程，公司名稱只要在總公司名稱后加上分公司字樣即可

　　43[單選題] 證券公司未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　44[單選題] 下列關于公司債券上市的說法，錯誤的是( )。

　　A.債券發行額不低于人民幣1000萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第五十七條規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上。(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。故A項說法錯誤

　　45[單選題] 下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是( )。

　　A.經理

　　B.董事會秘書

　　C.副經理

　　D.財務負責人

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第二百一十六條的規定，高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員

　　46[單選題] 證券交易所不得從事( )。

　　A.以營利為目的的業務

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場內交易平臺

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券交易所管理辦法》第十二條規定，證券交易所不得直接或者間接從事：(I)以營利為目的的業務。(2)新聞出版業。(3)發布對證券價格進行預測的文字和資料。(4)為他人提供擔保。(5)未經中國證監會批準的其他業務。

　　47[單選題] 下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法，錯誤的是( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

　　B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

　　C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

　　D.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　參考答案：C

　　參考解析：依照《中華人民共和國證券法》，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

　　48[單選題] 下列關于股份有限公司股份發行的表述，說法不正確的是( )。

　　A.公司向發起人發行的股票，應當為記名股票

　　B.公司向法人發行的股票，可以為不記名股票

　　C.公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　D.公司向法人發行的股票，不得以代表人姓名記名

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十九條的規定，公司發行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　49[單選題] 擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾( )年，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定，擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

　　50[單選題] 公司發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額( )的罰款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.2%以上10%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.10%以上20%以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

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