第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 根據《發布證券研究報告暫行規定》，證券公司，證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的(　　)和審閱過程實行留痕管理。

　　Ⅰ.方式

　　Ⅱ.時間

　　Ⅲ.內容

　　Ⅳ.對象

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《發布證券研究報告暫行規定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理。

　　77[單選題] 下列關于轉融通業務中證券金融公司的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券金融公司的注冊資本應當為實收資本，其股東可以用實物出資

　　Ⅱ.證券金融公司董事、監事和高級管理人員的選任，應當經證監會批準

　　Ⅲ.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣50億元

　　Ⅳ.證券金融公司根據國務院的決定設立。證監會根據國務院的決定，履行審批程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項，證券金融公司的注冊資本應當為實收資本，其股東應當用貨幣出資;Ⅲ項，證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　78[單選題] 上市公司公開發行新股招股說明書中，下列關于上市公司歷次募集資金運用的表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況

　　Ⅱ.發行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項日效益情況，項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因

　　Ⅲ.發行人應列表披露前次募集資金實際使用情況，若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應進行說明

　　Ⅳ.發行人通常應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅰ項，發行人應披露最近5年內募集資金運用的基本情況。

　　79[單選題] 公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.承銷機構名稱及有關的協議

　　Ⅱ.財務會計報告

　　Ⅲ.股東大會決議

　　Ⅳ.發起人協議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券法》第十四條，公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業執照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

　　80[單選題] 重大資產重組中相關資產以資產評估結果作為定價依據的，上市公司董事會應當對()發表明確意見。

　　Ⅰ.評估機構的獨立性

　　Ⅱ.評估假設前提的合理性

　　Ⅲ.評估方法與評估目的的相關性

　　Ⅳ.評估定價的公允性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市公司董事會應當對評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的的相關性以及評估定價的公允性發表明確意見。上市公司獨立董事應當對評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性和評估定價的公允性發表獨立意見。

　　81[單選題] 在(　　)情形下，可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

　　Ⅰ.客戶進行證券的申購、證券交易的結算

　　Ⅱ.客戶提款

　　Ⅲ.客戶支付與證券交易有關的傭金

　　Ⅳ.客戶支付與證券交易有關的費用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第六十條，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規定的其他情形

　　82[單選題] 下列關于證券公司設立集合資產管理計劃表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.根據客戶情況推薦適當的資產管理計劃

　　Ⅱ.明確界定集合資產管理計劃推廣范圍

　　Ⅲ.客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

　　Ⅳ.客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》，證券公司、推廣機構應當根據所了解的客戶情況推薦適當的資產管理計劃。客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承諾。證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定;參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

　　83[單選題] 客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風險或損失包括(　　)。

　　Ⅰ.融資利率或融券費率大幅降低，客戶將面臨融資融券成本增加的風險

　　Ⅱ.擔保物被強制平倉的風險

　　Ⅲ.因標的證券終止上市，被證券公司提前了結融資融券交易的風險

　　Ⅳ.因融資融券標的證券范圍調整，被證券公司提前了結融資融券交易的風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 為了使客戶充分了解融資融券交易風險，證券公司應制定《融資融券交易風險揭示書》，向客戶充分揭示融資融券交易存在的風險，其中包括提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險

　　84[單選題] 根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料并存檔備查，其中承銷過程中的相關資料包括但不限于(　　)。

　　Ⅰ.路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料，投資價值研究報告、路演記錄、路演錄音等

　　Ⅱ.定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息(包括但不限于投資者名稱、獲配數量、證券賬戶號碼及身份證明文件等)

　　Ⅲ.確定網下投資者條件、發行價格或發行價格區間、配售結果等的決策文件

　　Ⅳ.信息披露文件與申報備案文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《首次公開發行股票承銷業務規范》第五十條，除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，承銷過程中的相關資料還包括其他和發行與承銷過程相關的文件或承銷商認為有必要保留的文件等

　　85[單選題] 董事會應根據公司(　　)情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。

　　Ⅰ.損益

　　Ⅱ.資本充足

　　Ⅲ.負債

　　Ⅳ.資產

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司證券自營業務指引》第五條，董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定

　　86[單選題] 首次公開發行的股票上市前，應當披露的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.發行保薦書

　　Ⅲ.發行前的股份鎖定情況的說明

　　Ⅳ.法律意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 首次公開發行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括：發行保薦書;財務報表及審計報告;盈利預測報告及審核報告(如有);內部控制鑒證報告;經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表;法律意見書及律師工作報告;公司章程(草案);中國證監會核準本次發行的文件;其他與本次發行有關的重要文件。②招股說明書摘要。③發行公告。④上市公告書

　　87[單選題] 下列有關證券發行人派發紅利的處理說明，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發行人派發現金股利或利息時，證券登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的實際余額派發現金股利或利息

　　Ⅱ.涉及的利息稅由證券登記結算公司根據證券公司的委托按照信用交易客戶的身份計算

　　Ⅲ.證券公司收到現金紅利和利息款項后，應當及時分派給對應的信用交易客戶

　　Ⅳ.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，證券登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發權證，并根據證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數據

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅰ項應為證券發行人派發現金紅利或利息時，證券登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發現金紅利或利息

　　88[單選題] 下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司開展自營業務應每兩年向中國證監會報送自營業務情況

　　Ⅱ.中國證監會對證券公司自營業務實行日常監督管理

　　Ⅲ.中國證監會可要求證券公司報送其證券自營業務的資料

　　Ⅳ.自營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項，根據現行規定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會和證券交易所報送自營業務情況;Ⅱ項，對證券公司自營業務實行日常監督管理的是證券交易所，而不是證監會

　　89[單選題] 證券研究報告主要包括(　　)。

　　Ⅰ.上市公司價值分析報告

　　Ⅱ.財務分析報告

　　Ⅲ.行業研究報告

　　Ⅳ.投資策略報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關產品的價值分析、投資評級意見等內容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等

　　90[單選題] 以下(　　)屬于證券公司資產管理業務中受托人的義務。

　　Ⅰ.對委托人的財產、風險承受能力及投資偏好等進行調查

　　Ⅱ.客戶資產管理業務會計賬冊按照國家規定的保存年限進行保存

　　Ⅲ.按月編制客戶資產管理業務報告

　　Ⅳ.確保所接受的委托未利用銀行信貸資金，并對委托投資資產來源的合法性進行調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項屬于資產管理業務受托人的權利

　　91[單選題] 被采取市場禁入措施的人員應當遵循的規定包括(　　)。

　　Ⅰ.立即停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務

　　Ⅱ.不得在任何上市公司擔任董事、監事、高級管理人員職務

　　Ⅲ.立即停止從事證券業務

　　Ⅳ.由所在機構按規定程序解除其被禁止擔任的職務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 被采取證券市場禁人措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務

　　92[單選題] 證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列(　　)事項。

　　Ⅰ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排

　　Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制

　　Ⅲ.出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

　　Ⅳ.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確，不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券公司代銷金融產品管理規定》第九條，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項：①向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排;②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制;③出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排;④因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　93[單選題] 發行人應披露本次股票上市前首次公開發行股票的情況，包括(　　)。

　　Ⅰ.發行數量和價格

　　Ⅱ.發行方式

　　Ⅲ.募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況

　　Ⅳ.發行費用總額及項目、每股發行費用

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 發行人應披露本次股票上市前首次公開發行股票的情況，主要包括：①發行數量;②發行價格;③發行方式;④募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況;⑤發行費用總額及項目、每股發行費用;⑥募集資金凈額;⑦發行后每股凈資產;⑧發行后每股收益

　　94[單選題] 保薦代表人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，中國證監會可以采取的監管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.重點關注

　　Ⅱ.責令進行業務學習

　　Ⅲ.監管談話

　　Ⅳ.認定為不適當人選

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦代表人違反《保薦辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任

　　95[單選題] 根據《證券法》的規定，下列關于發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告并處以三萬以上五萬元以下的罰款

　　Ⅲ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法行為，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　　Ⅳ.中國證監會將視情節輕重，對相關機構和責任人員采取監管談話、責令改正等監管措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》第一百九十四條，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰

　　96[單選題] 在證券經紀業務關系中，委托人的義務有(　　)。

　　Ⅰ.履行交割清算義務

　　Ⅱ.接受交易結果

　　Ⅲ.全權委托經紀商代理交易

　　Ⅳ.按規定繳存交易結算資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，客戶作為委托合同的委托人還必須承擔下列相應的義務：①認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協議和文件，并嚴格遵守協議約定。②按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核。如果開戶登記的事項發生變化，委托人應立即通知受托的證券經紀商予以更正。③了解交易風險，明確買賣方式。④采用正確的委托手段。

　　97[單選題] 下列屬于證券金融公司的職責有(　　)。

　　Ⅰ.為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

　　Ⅱ.指導證券公司融資融券業務的運行

　　Ⅲ.監測分析全市場融資融券交易情況

　　Ⅳ.運用市場化手段防控風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《轉融通業務監督管理試行辦法》第十條，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：①為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務;②對證券公司融資融券業務運行情況進行監控;③監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險;④證監會確定的其他職

　　98[單選題] 廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.證券交易的專業性

　　Ⅱ.證券交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易規則的嚴密性

　　Ⅳ.操作程序的復雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。

　　99[單選題] 境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.住址證明

　　Ⅱ.客戶本人填寫的“自然人證券賬戶注冊申請表”

　　Ⅲ.單位介紹信或街道證明

　　Ⅳ.本人有效身份證明文件及復印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 境內自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。

　　100[單選題] 關于融資融券業務管理，下列說法正確的是(  )。

　　Ⅰ.證券公司應當為客戶與客戶，客戶與他人之間的融資融券活動提供服務

　　Ⅱ.證券公司應當加強對分支機構融資融券業務活動的控制

　　Ⅲ.證券公司融資融券業務前、中、后臺應當相互分離，相互制約

　　Ⅳ.證券公司向客戶融資，只能使用自有資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項，未經中國證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務;Ⅳ項，證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

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