第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留(　　)等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等。

　　Ⅰ.披露

　　Ⅱ.推介

　　Ⅲ.定價(jià)

　　Ⅳ.配售

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十一條，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)，全面反映詢(xún)價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程

　　52[單選題] 以下屬于證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的有(　　)。

　　Ⅰ.凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元

　　Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　Ⅲ.最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ、Ⅲ兩項(xiàng)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第九條，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)具備完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　53[單選題] 證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶(hù)提供下列(  )服務(wù)。

　　Ⅰ.間接為期貨交易提供擔(dān)保

　　Ⅱ.代客戶(hù)保管交易密碼

　　Ⅲ.為期貨交易提供融資

　　Ⅳ.提供期貨行情信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引(修訂)》第二章第五條，證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易。第六條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或擔(dān)保

　　54[單選題] 我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理

　　Ⅱ.對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)人制度的證券公司的管理

　　Ⅲ.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的管理

　　Ⅳ.對(duì)證券交易所的管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)人制度的證券公司的管理及對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的管理

　　55[單選題] 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止性行為的有(　　)。

　　Ⅰ.替客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜

　　Ⅱ.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　　Ⅲ.誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　Ⅳ.為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅱ項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)范圍

　　56[單選題] 上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　Ⅰ.重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方

　　Ⅱ.交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間

　　Ⅲ.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)

　　Ⅳ.相關(guān)資產(chǎn)自定價(jià)基準(zhǔn)日至交割日期間損益的歸屬

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十三條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)還包括：①相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務(wù)和違約責(zé)任;②決議的有效期;③對(duì)董事會(huì)辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán)

　　57[單選題] 投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，禁止的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.利用媒體傳播虛假信息

　　Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失

　　Ⅲ.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　Ⅳ.代理委托人從事證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止的行為除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，還包括法律、行政法規(guī)禁止的其他行為

　　58[單選題] 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及(　　)方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　Ⅰ.自營(yíng)規(guī)模

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　Ⅲ.資產(chǎn)配置

　　Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第八條，自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔

　　59[單選題] 下列關(guān)于召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說(shuō)法正確的有(  )。

　　Ⅰ.沒(méi)有約定的，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15 日前通知全體股東

　　Ⅱ.全體股東若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅲ.公司章程若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅳ.公司章程未規(guī)定的，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東，股東不能自行約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第四十一條，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外

　　60[單選題] 關(guān)于上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司獨(dú)立董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)

　　Ⅱ.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)依法作出決議，提交股東大會(huì)批準(zhǔn)

　　Ⅲ.上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)

　　Ⅳ.上市公司重大資產(chǎn)重組涉及關(guān)聯(lián)交易的，關(guān)聯(lián)股東在股東大會(huì)審議重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避表決

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　61[單選題] 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括(  )。

　　Ⅰ.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)

　　Ⅱ.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

　　Ⅲ.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　Ⅳ.強(qiáng)化崗位制約和崗位監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。

　　62[單選題] 甲公司與乙公司計(jì)劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過(guò)程中，下列做法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.雙方編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

　　Ⅱ.甲公司將合并事宜于2013年12月9日通知其債權(quán)人

　　Ⅲ.乙公司于2014年1月13日在報(bào)紙上公告合并事宜

　　Ⅳ.甲公司債權(quán)人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清償債務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第一百七十三條，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　63[單選題] 下列符合證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定的是(　　)。

　　Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　Ⅱ.營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　Ⅳ.與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　64[單選題] 證券公司融券，可以使用(　　)。

　　Ⅰ.自有證券

　　Ⅱ.通過(guò)轉(zhuǎn)融通取得的證券

　　Ⅲ.證券公司客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的長(zhǎng)期投資證券

　　Ⅳ.其他客戶(hù)的客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司向客戶(hù)融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入，即通過(guò)轉(zhuǎn)融通取得證券。

　　65[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的公積金用于(　　)。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)為公司資本

　　Ⅱ.對(duì)外擔(dān)保

　　Ⅲ.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　Ⅳ.彌補(bǔ)公司虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為公司資本，但是資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

　　66[單選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部制度應(yīng)重點(diǎn)防范(　　)等風(fēng)險(xiǎn)。

　　Ⅰ.變相自營(yíng)

　　Ⅱ.規(guī)模失控

　　Ⅲ.內(nèi)幕交易

　　Ⅳ.決策失誤

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　67[單選題] 證券公司向客戶(hù)提供服務(wù)的方式有多種，目前通常使用的客戶(hù)服務(wù)方式包括(　　)。

　　Ⅰ.郵寄服務(wù)

　　Ⅱ.自動(dòng)傳真

　　Ⅲ.“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

　　Ⅳ.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，常使用的客戶(hù)服務(wù)方式還有：①電話服務(wù)中心;②互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用;③媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用。

　　68[單選題] 下列可以認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)的情形的有(　　)。

　　Ⅰ.交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有

　　Ⅱ.交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方控制

　　Ⅲ.交易標(biāo)的屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍

　　Ⅳ.國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形下，可以認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)。

　　69[單選題] 在證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因(　　)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

　　Ⅰ.停業(yè)

　　Ⅱ.解散

　　Ⅲ.撤銷(xiāo)

　　Ⅳ.破產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　70[單選題] 下列行為中，屬于欺詐客戶(hù)的行為的有(　　)。

　　Ⅰ.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　　Ⅱ.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　Ⅲ.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券

　　Ⅳ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)，欺詐客戶(hù)的行為還包括：①未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;②利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;③其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

　　71[單選題] 信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司相關(guān)人員違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.罰款

　　Ⅳ.將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記人誠(chéng)信檔案并公布

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司的相關(guān)人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施還包括：①監(jiān)管談話;②認(rèn)定為不適當(dāng)人選;③依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　72[單選題] 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ.真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離

　　Ⅳ.預(yù)警制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：①真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù);②業(yè)務(wù)隔離;③明確授權(quán);④風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;⑤報(bào)告制度。

　　73[單選題] 有效市場(chǎng)細(xì)分的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.可度量性

　　Ⅱ.有價(jià)值

　　Ⅲ.可接近性

　　Ⅳ.可行性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備以下幾個(gè)條件：可度量性;有價(jià)值;可接近性;差異性;可行性。

　　74[單選題] 建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度要求(　　)。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與客戶(hù)債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況

　　Ⅱ.當(dāng)客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與客戶(hù)債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶(hù)補(bǔ)足擔(dān)保物

　　Ⅲ.當(dāng)客戶(hù)不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)應(yīng)為證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。

　　75[單選題] 經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　Ⅰ.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

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