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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 證券公司辦理經紀業務，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上15萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百一十二條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　2[單選題] 證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔( )責任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵權

　　D.違約

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。

　　3[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。.

　　A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的

　　D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　4[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經( )批準。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業協會

　　C.證券公司

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準。

　　5[單選題] 下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。

　　A.董事長

　　B.執行董事

　　C.經理

　　D.監事

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第十三條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。

　　6[單選題] 證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過( )。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。

　　7[單選題] 聘任不具有證券從業資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。

　　A.處以證券從業資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.由證券監督管理機構予以取締

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規定，違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　8[單選題] 公司作出分立決議后不按規定通知或者公告債權人的，責令改正，對公司處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.5;20

　　D.5;50

　　參考答案：A

　　參考解析：公司應當自作出分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。不按規定通知或者公告債權人的，責令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　9[單選題] 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用( )。

　　A.拍賣

　　B.約定競價

　　C.分散交易

　　D.公開的集中競價交易

　　參考答案：D

　　參考解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。

　　10[單選題] 上市公司最近( )年連續虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司最近3年連續虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　11[單選題] 下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是( )。

　　A.應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

　　B.可以采取發起設立或者募集設立的方式

　　C.募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份

　　D.發起人制定公司章程，采用募集方式設立的，需經創立大會通過

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第七十七條的規定，股份有限公司的設立可以采取發起設立或者募集設立的方式。發起設立是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。募集設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。

　　12[單選題] 下列關于收購的說法，不正確的是( )。

　　A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告

　　C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　13[單選題] 上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報( )核準。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業協會

　　D.證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司申請非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。

　　14[單選題] 證券市場法律、法規分為四個層次，其中法律效力最高的是( )。

　　A.由國務院制定并頒布的行政法規

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

　　D.由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。以上四個層次的法律效力依次遞減。

　　15[單選題] 違反《中華人民共和國公司法》的規定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款，情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

　　A.5%以上10%以下

　　B.10%以上15%以下

　　C.5%以上15%以下

　　D.10%以上25%以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百九十八條的規定，違反《中華人民共和國公司法》的規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

　　16[單選題] 下列關于股份有限公司股票轉讓的表述，說法不正確的是( )。

　　A.公司一般情況下不得收購本公司股份

　　B.股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記

　　C.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后發生轉讓的效力

　　D.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內不得轉讓

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百四十一條的規定，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。

　　17[單選題] 證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照( )來設立。

　　A.監事會—投資決策機構—自營業務部門的三級體制

　　B.投資決策機構—自營業務部門的二級體制

　　C.董事會—投資決策機構一自營業務部門的三級體制

　　D.董事會—投資決策部門的二級體制

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營業務決策機構原則上應當按照董事會—投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立。

　　18[單選題] 證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百零九條的規定，證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或撤銷證券自營業務許可。

　　19[單選題] 因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過( )的，收購人可免予聘請財務顧問。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免予聘請財務顧問。

　　20[單選題] 期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　21[單選題] 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持( )原則。

　　A.投資人利益優先

　　B.全面性

　　C.客觀性

　　D.及時性

　　參考答案：A

　　參考解析：基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

　　22[單選題] 證券公司必須將其( )、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。

　　A.證券經紀業務

　　B.證券融資業務

　　C.證券投資咨詢業務

　　D.證券監督管理業務

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百三十六條的規定，證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。

　　23[單選題] 發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　24[單選題] 中國證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由( )存管。

　　A.第三方存管機構

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.中國證監會

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　25[單選題] 證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起( )個月內，向中國證監會報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告。

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