第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券包括(　　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業務平臺融人的資金和證券

　　Ⅲ.通過證券金融公司的業務平臺融入的資金

　　Ⅳ.依法籌集的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券;②通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券;③通過證券金融公司的業務平臺融入的資金;④依法籌集的其他資金和證券。

　　52[單選題] 首次公開發行股票網上發行過程中，以下表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發行價格進行公告

　　Ⅱ.投資者上網申購期內，投資者一經申報，可以撤單，以最后一次申報作為有效申購

　　Ⅲ.發行人及其主承銷商網下配售股票應當與網上發行同時進行

　　Ⅳ.網上發行時發行價格尚未確定的，參與網上發行的投資者應當按價格區間上限申購

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項，發行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發行價格進行公告。Ⅱ項，投資者上網申購期內，一經申報，不得撤單。

　　53[單選題] 下列關于公司名稱，住所的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司應當向省級以上工商行政管理部門申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為6個月

　　Ⅱ.公司住所是確定公司登記注冊級別管轄、訴訟文書送達、債務履行地點、法院管理及法律適用的依據

　　Ⅲ.公司只能使用1個名稱，經公司登記機關登記的公司住所只能有1個

　　Ⅳ.公司住所的變更，須到公司登記機關辦理登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　54[單選題] 首次公開發行股票招股說明書中關于規范關聯交易做法的披露包括(　　)。

　　Ⅰ.披露最近3年及1期發生的關聯交易是否履行了公司章程規定的程序

　　Ⅱ.披露公司章程是否規定關聯股東或利益沖突的董事在關聯交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明

　　Ⅲ.披露獨立董事對關聯交易履行的審議程序是否合法及交易價格是否公允的意見

　　Ⅳ.披露是否在公司章程中對關聯交易決策權力與程序作出規定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，首次公開發行股票招股說明書中關于規范關聯交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關聯交易的措施等。

　　55[單選題] 關于證券交易所對會員的證券自營業務實施日常監督管理的內容，以下說法不正確的是(　　)。

　　Ⅰ.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理

　　Ⅱ.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格

　　Ⅲ.要求會員按季編制庫存證券報表

　　Ⅳ.對自營業務規定具體的風險控制措施，并報證券交易所備案

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，應為要求會員按月編制庫存證券報表;Ⅳ項，應為報中國證監會備案。

　　56[單選題] 下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司從業人員

　　Ⅱ.證券業協會工作人員

　　Ⅲ.商業銀行從業人員

　　Ⅳ.上市公司董監高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　57[單選題] 為使證券研究報告發布符合合規管理要求，證券公司需要建立(　　)制度。

　　Ⅰ.內部控制

　　Ⅱ.隔離墻

　　Ⅲ.證券分析師跨越隔離墻

　　Ⅳ.證券研究報告合規審查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《發布證券研究報告暫行規定》對合規管理、利益沖突防范機制等提出明確要求。具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理;②靜默期制度。

　　58[單選題] 國務院證券監督管理機構可以要求下列(　　)單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。

　　Ⅰ.證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構

　　Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.證券登記結算機構

　　Ⅳ.為證券公司提供服務的證券服務機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》的規定，國務院證券監督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息：(D證券公司及其董事、監事、工作人員;②證券公司的股東、實際控制人;③證券公司控股或者實際控制的企業;④證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構、證券交易所、證券登記結算機構;⑤為證券公司提供服務的證券服務機構。

　　59[單選題] 證券公司應當建立定向資產管理業務(　　)機制，明確負責證券資產管理業務的高級管理人員及其他相關人員的責任。

　　Ⅰ.審核報告

　　Ⅱ.授權管理

　　Ⅲ.風險評估

　　Ⅳ.責任追究

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　60[單選題] 下列關于上市公司發行股份購買資產的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.特定對象因認購上市公司發行股份導致其持有的比例超過30%，且股東大會同意其免于發出要約的，可以中國證監會提出豁免要約義務的申請

　　Ⅱ.上市公司發行股份購買資產，應當有利于增強上市公司的獨立性

　　Ⅲ.上市公司申請發行股份購買資產，可以不提交并購重組委員會審核

　　Ⅳ.上市公司發行股份購買資產，應當經中國證監會核準

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，上市公司申請發行股份購買資產，應當提交并購重組委員會審核。

　　61[單選題] 保薦機構應當對上海證券交易所上市公司募集資金投資項目變更發表意見的情況有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司僅變更募集資金投資項目實施地點

　　Ⅱ.擬變更募投項目的

　　Ⅲ.擬將募投項目對外轉讓的

　　Ⅳ.募投項目在上市公司實施重大資產重組中全部對外置換的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》，保薦機構應對上市公司募集資金投資項目變更的如下情況發表意見：①上市公司僅變更募集資金投資項目實施地點;②擬變更募集資金投資項目的;③擬將募集資金投資項目對外轉讓或置換的(募集資金投資項目在上市公司實施重大資產重組中已全部對外轉讓或置換的除外)。

　　62[單選題] 客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合(　　)條件。

　　Ⅰ.在交易所上市交易滿3個月

　　Ⅱ.在過去3個月內波動幅度未達到基準指數波動幅度的5倍以上

　　Ⅲ.融資買入標的股票的流通股本不少于l億股

　　Ⅳ.股東人數不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項，客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，股東人數需不少于4000人。

　　63[單選題] 在金融產品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采取(　　)等促銷手段。

　　Ⅰ.人員推銷

　　Ⅱ.公共關系

　　Ⅲ.廣告促銷

　　Ⅳ.營業推廣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司在開展證券經紀業務營銷時，既可以營銷本公司提供的經紀業務服務及與經紀業務相聯結的其他服務產品，也可以受他人委托代銷其他公司產品及服務。在產品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營業推廣和公共關系等促銷手段。

　　64[單選題] 根據《證券公司信息隔離制度指引》的規定，投資銀行業務部門在下列(　　)工作環節中，證券公司應當將項目列入觀察名單，且以其中較早者為準。

　　Ⅰ.與客戶簽署保密協議

　　Ⅱ.實際獲知項目敏感信息

　　Ⅲ.對項目立項

　　Ⅳ.進場開展工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當在投資銀行業務部門與客戶發生實質性接觸后的適當時點，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單。前款所稱適當時點，以與客戶簽署保密協議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目敏感信息中較早者為準。

　　65[單選題] 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應在(　　)公示公司名稱、住所、聯系方式、投訴電話等信息。

　　Ⅰ.公司營業場所

　　Ⅱ.公司網站

　　Ⅲ.中國證券業協會網站

　　Ⅳ.中國證監會

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯系方式，投訴電話，證券投資咨詢業務許可證號，證券投資咨詢執業人員姓名及其執業資格編碼;同時還應當通過公司網站公示產品分類、具體功能、產品價格、服務收費標準和收費方式等信息。

　　66[單選題] 證券投資顧問服務與發布證券研究報告的區別主要體現在(　　)不同。

　　Ⅰ.服務方式

　　Ⅱ.市場影響

　　Ⅲ.服務內容

　　Ⅳ.服務對象

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資顧問服務和證券研究報告都是提供幫助投資者作出投資決策的證券價值分析意見或者證券投資建議，均是證券經營機構服務客戶的重要手段。但兩者具有顯著的區別，主要體現在下述方面：①立場不同;②服務方式和內容不同;③服務對象有所不同：④市場影響有所不同。

　　67[單選題] 下列關于上市公司章程修改的表述中，正確的有(　　)。

　　1.章程修改事項必須經公司登記機關核準方生效

　　Ⅱ.章程修改事項涉及公司登記事項的，須辦理變更登記

　　Ⅲ.章程修改事項應經主管機關審批的，須報原主管機關批準

　　Ⅳ.章程修改事項應依法披露的，須按規定予以公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股東大會決議通過的章程修改事項應經主管機關審批的，須報原審批的主管機關批準;涉及公司登記事項的，依法辦理變更登記;章程修改事項屬于法律、法規要求披露的信息的，按規定應予以公告。

　　68[單選題] 在首次公開發行股票的招股說明書的發行人的基本情況部分，應披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.發行人的基本情況

　　Ⅱ.發行人的股本變化情況

　　Ⅲ.發行人的關聯方情況

　　Ⅳ.發行人改制重組的情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在首次公開發行股票的招股說明書的發行人的基本情況部分，應披露的信息包括：①發行人的基本情況;②發行人的改制重組情況;③發行人的股本變化情況;④發行人的關聯方情況;⑤發行人員工簡介及社會保障情況;⑥重要承諾及履行情況等八項內容。

　　69[單選題] 下列關于公司收購活動中財務顧問的陳述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.一家財務顧問不能同時為兩家以上公司服務

　　Ⅱ.一家財務顧問不能同時為收購公司和目標公司服務

　　Ⅲ.證券公司可以擔任財務顧問

　　Ⅳ.收購公司和目標公司一般都要聘請財務顧問

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在公司收購活動中，收購公司和目標公司一般都要聘請證券公司等作為財務顧問。一家財務顧問可以為收購公司服務，也可以為目標公司服務，但不能同時為收購公司和目標公司服務。

　　70[單選題] 增發過程中的信息披露文件包括(　　)。

　　Ⅰ.發行情況報告書

　　Ⅱ.招股意向書

　　Ⅲ.上市公告書

　　Ⅳ.發行公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：增發新股過程中的信息披露，是指發行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監會指定報刊向社會公眾發布的有關發行、定價及上市情況的各項公告，一般包括招股意向書、網上網下發行公告、網上路演公告、提示性公告、發行結果公告以及上市公告書等。

　　71[單選題] 保薦機構在輔導時，應當對發行申請人的(　　)進行系統的培訓。

　　Ⅰ.實際控制人或者其法定代表人

　　Ⅱ.持有5%以上股份的股東或者其法定代表人

　　Ⅲ.核心技術人員

　　Ⅳ.監事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對發行人進行輔導，對發行人的董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進行系統的法規知識、證券市場知識培訓，使其全面掌握發行上市、規范運作等方面的有關法律法規和規則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識。

　　72[單選題] 下列選項中，屬于資產托管機構辦理集合資產管理計劃的資產托管業務應當履行的職責的有(　　)。

　　Ⅰ.出具資產托管報告

　　Ⅱ.出具資產管理報告

　　Ⅲ.執行證券公司的清算指令

　　Ⅳ.執行證券公司的投資指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ項，出具資產管理報告屬于負責集合資產管理計劃的證券公司的職責。

　　73[單選題] 股份有限公司章程必須載明的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.公司股份總數、每股金額和注冊資本

　　Ⅱ.公司設立方式

　　Ⅲ.公司名稱、住所

　　Ⅳ.公司法定代表人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股份有限公司章程必須記載的事項還包括：①公司經營范圍;②發起人的姓名或者名稱、認購的股份數、出資方式和出資時間;③董事會的組成、職權和議事規則;④監事會的組成、職權和議事規則;⑤公司利潤分配辦法;⑥公司的解散事由與清算辦法等其他事項。

　　74[單選題] 下列關于股份有限公司經理的表述，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.經理在董事會有表決權

　　Ⅱ.公司章程不可以對經理職權作出規定

　　Ⅲ.經理應當根據董事會的要求，向董事會報告

　　Ⅳ.經理有權列席董事會會議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項，非董事經理在董事會上沒有表決權。Ⅱ項，如果公司章程對經理職權另有規定的，從其規定。

　　75[單選題] 在為客戶進行證券買賣申報中，證券經紀商違反操作規程的情況有(　　)。

　　Ⅰ.客戶委托買賣優先申報

　　Ⅱ.自行完成對沖交易

　　Ⅲ.自營買賣優先申報

　　Ⅳ.按委托時間的先后順序來申報

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經紀商接受客戶委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價。時間優先是指證券經紀商應按受托時間的先后次序為委托人申報。客戶優先是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優先申報。在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。

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