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　　[選擇題]

　　1、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　2、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

　　A.100人

　　B.20人

　　C.200人

　　D.300人

　　正確答案是：C，

　　解析

　　非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人

　　3、公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。

　　A.1%以上3%以下

　　B.3%以上5%以下

　　C.5%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　款是行政處罰的一種方式。由公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　4、以下不得申請證券從業資格的是( )

　　A.已滿20周年;本科

　　B.已滿18周年;高中

　　C. 已滿20周年;高中

　　D. 已滿18周年;初中

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從 業資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協會統一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業資格。(3)從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。

　　5、違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以( )罰款。

　　A.3萬元以上5萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　6、發行人、上市公司的控股股東、實際控制人擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發行人、上市公司的控股股東、實際控制人擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　7、甲，19歲，大二學生()參加證券從業人員資格考試。

　　A.3年后

　　B.2年后

　　C.1年后

　　D.現已符合

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從 業資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協會統一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業資格。(3)從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。根據證券市場發展的需要，協會可 在資格考試之外另行組織各項專業的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業人員自行選擇，供機構用人時參考。

　　8、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業協會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　9、證券公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告。

　　10、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.2個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　11、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經()許可，取得證券投資咨詢業務資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券監督管理委員會

　　D.中國證券業協會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證券監督管理委員會許可，取得證券投資咨詢業務資格。

　　12、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格，中國證監會自撤銷之日起( )內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.24個月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　自 保薦機構向中國證監會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國 證監會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格 申請

　　13、股份有限公司進行合并，必須經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根據《中華人民共和國公司法》的規定，在有限責任公司，必須經代表2/3以上有表決權的股東通過;在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　14、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。

　　A.登記結算公司

　　B.中國證監會

　　C.滬深交易所

　　D.中國證券業協會

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中國證券業協會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理

　　15、作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是()。

　　A.商業銀行

　　B.中國證券業協會

　　C.中證資本市場發展監測中心有限責任公司

　　D.地方性證券業協會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　下 列主體做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息：(1)中國證監會及其派出機構。(2)中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券 業協會。(3)全國性證券交易所、證券登記結算機構、產權交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關主管機關或協會認可的境內外自律組織。(5)協會認為 有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　16、根據《中華人民共和國證券法》規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令其改正，處以( )的罰款

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據《中華人民共和國證券法》規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

　　17、以下關于有限責任公司和股份有限公司的說法正確的是( )

　　A.有限責任公司以其全部資產對其債務承擔責任

　　B.有限責任公司股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

　　C.股份有限公司股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任

　　D.股份有限公司也稱有限公司

　　正確答案是：A，

　　解析

　　有 限責任公司和股份有限公司有限責任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資 產對其債務承擔責任的公司。A正確，B錯誤。股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部 資產對公司債務承擔責任的公司。C、D錯誤。

　　18、對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　19、從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業()個月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　20、( )統一制定期貨合約，將期貨合約條款統一化和標準化

　　A.期貨交易所

　　B.政府

　　C.期貨監督管理機構

　　D.期貨業協會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨交易所統一制定期貨合約，將期貨合約條款統一化和標準化

　　21、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，交易過程中期貨公司的禁止行為包括( )

　　I.未經客戶委托或者不按照客戶委托內容

　　II.擅自進行期貨交易

　　III.向客戶作獲利保證

　　IV.在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同;不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易;不得向客戶作獲利保證;不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

　　22、股份有限公司采取募集設立，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )

　　A.35%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.45%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《中華人民共和國公司法》第八十三條規定，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%

　　23、( )指投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金業協會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金托管人指投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構

　　24、證券發行和交易的“三公”原則是( )。

　　A.公開、公允、公平

　　B.公開、公平、公正

　　C.公開、公允、公正

　　D.公允、公平、公正

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券發行和交易的“三公”原則是公開原則、公平原則和公正原則。

　　25、期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。

　　A.事業單位

　　B.企業法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國家機關

　　正確答案是：B，

　　解析

　　下 列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保 證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構 規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　26、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經( )許可，取得證券投資咨詢業務資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。

　　27、證券經紀業務營銷人員在執業時，()。

　　A.可以在委托合同約定以外的代理權限、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　B.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C.在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，不需要明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍

　　D.可以同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托

　　正確答案是：B，

　　解析

　　只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托。

　　28、期貨公司在注銷期貨業務許可證()，應結清相關期貨業務并依法返還客戶的保證金和其他資產。

　　A.之前

　　B.之后1個月

　　C.過程中

　　D.之后

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨公司在注銷期貨業務許可證之前，應結清相關期貨業務并依法返還客戶的保證金和其他資產。

　　29、股東權利濫用的方式包括( )

　　I.濫用股東權利

　　II.濫用公司獨立法人地位

　　III.濫用股東有限責任

　　IV.濫用股東收益權

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　正確答案是：B，

　　解析

　　濫用的方式包括：濫用股東權利、濫用公司獨立法人地位和濫用股東有限責任

　　30、《證券公司監督管理條例》是由哪個部門頒布的()

　　A.國務院

　　B.上交所

　　C.深交所

　　D.中國證監會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　2008年4月23日由國務院頒布的《證券公司監督管理條例》

　　31、( )指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金管理人指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構

　　32、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的存期限自相關協議終止之日起不得少于( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。

　　33、公司在經營活動中可以以自己的財產為他人提供擔保，下列關于公司擔保決定權的表述，正確的是()。

　　A.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔保

　　B.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔保

　　C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔保

　　D.公司經理可以決定為本公司的股東提供擔保

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公司為他人提供擔保，需要董事會、股東會或股東大會決議。公司為公司股東或實際控制人提供擔保，必須經股東會或股東大會決議，這是公司擔保的特殊規定。

　　34、從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后( )日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：B，

　　解析

　　從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　35、下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　正確答案是：C，

　　解析

　　期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

　　36、擅自發行股票或者公司債券、企業債券，發行數額在( )以上的，應受到刑事追訴。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.100

　　正確答案是：C，

　　解析

　　擅自發行股票或者公司債券、企業債券，發行數額在50以上的，應受到刑事追訴。

　　37、在融資融券業務的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在融資融券業務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　38、發行上市信息披露的基本要求不包括()。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.完整性

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發行上市信息披露的基本要求包括： 全面性 、 真實性 、時效性

　　39、參加證券業從業資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在( )年內不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　參加證券業從業資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。

　　40、股份有限公司監事會的人選由股東代表和公司職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于( )

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.1/4

　　D.1/5

　　正確答案是：A，

　　解析

　　監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和公司職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3。

　　41、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《中華人民共和國證券法》第五十條規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3 000萬元。

　　42、證券經紀人可以是( )

　　A.自然人

　　B.機構

　　C.團體

　　D.以上均正確

　　正確答案是：A，

　　解析

　　是證券經紀人是自然人，不能是機構或團體。

　　43、發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.1萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上20萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　44、發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　45、不適用于我國《證券法》的是( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.B股和H股

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。

　　46、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告

　　47、證券發行和交易的原則不包括( )。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券發行和交易的原則包括公開、公平和公正。

　　48、負責客戶信用資金存管的()應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A.投資銀行

　　B.商業銀行

　　C.中央銀行

　　D.外資銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕;發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。

　　49、與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立( )機制。

　　A.監督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.審核

　　正確答案是：C，

　　解析

　　與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　50、證券公司應當建立健全的股票質押回購風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。( )據此對其交易規模進行前端控制

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.證券業協會

　　D.證券監督管理機構

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司應當建立健全的股票質押回購風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。上海證券交易所據此對其交易規模進行前端控制。

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