第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　[組合型選擇題]

　　51、融資融券業務客戶的選擇標準包括()。

　　I .工作狀況

　　II. 賬戶狀態

　　III. 信譽狀況

　　IV. 關聯關系

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　融資融券業務客戶的選擇標準包括：(1)從事證券交易時間。(2)賬戶狀態。(3)信譽狀況。(4)資產狀況。(5)投資風格及業績。(6)關聯關系。

　　52、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向( )投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。

　　I .證券公司

　　II. 公安機關

　　III. 證券業自律組織

　　IV. 國務院證券監督管理機構

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監督管理機構投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。

　　53、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。

　　I. 已取得證券從業資格

　　II. 具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

　　III. 具備良好的誠信記錄及職業操守

　　IV. 最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

　　A.I 、II、 III

　　B.I、III 、IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)己取得證券從業資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。(4)中國證券業協會規定的其他條件。

　　54、下列屬于資金賬戶管理內容的是( )。

　　I. 證券賬戶的開戶和銷戶

　　II. 資金賬戶的開戶和銷戶

　　III. 開通客戶交易委托品種

　　IV. 證券轉托管

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　55、證券公司為期貨公司介紹客戶時，合規的行為有()。

　　I. 明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

　　II. 解釋期貨交易的方式、流程及風險

　　III. 作獲利保證、共擔風險等承諾

　　IV. 作虛假宣傳

　　A.I、 II

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

　　56、可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括()。

　　I. 嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，尚未構成犯罪的

　　II. 違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　III. 組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的

　　IV. 其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　有 下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的。(2)違反法律、行 政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。(3)組織、策劃、領導 或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。

　　57、以下屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()

　　I 證券公司

　　II 期貨公司

　　III中國證券業協會

　　IV 保險公司

　　A.I 、II

　　B.I 、II、 III

　　C.II 、III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　誘 騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人 員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨 交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。非上述人員、單位不能構成 本罪而成為本罪主體。

　　58、國務院證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括()。

　　I. 詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明

　　II. 進入證券公司的營業場所檢查

　　III. 查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

　　IV .檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

　　A.I 、III

　　B.I、 II 、III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　國 務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有 關檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文 件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

　　59、下列關于財務顧問持續督導的說法中，正確的是( )。

　　I. 督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作

　　II. 督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

　　III. 督促和檢查申報人落實后續計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況

　　IV. 督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露的義務

　　A.I、 II 、IV

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　除 了I II III IV四項外，財務顧問的持續督導還包括：(1)結合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標;其實施效果是否與此前公告的專業意 見存在較大差異，是否實現相關盈利預測或者管理層預計達到的業績目標。(2)中國證監會要求的其他事項。

　　60、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括()。

　　I. 國家工作人員

　　II. 證券交易所從業人員

　　III .證券業協會工作人員

　　IV .新聞傳播媒介從業人員

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.III、 IV

　　C.I、 III

　　D.II、 III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員;證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員。

　　61、下列屬于欺詐發行股票、債券犯罪構成要件的有( )。

　　I 客體要件

　　II 客觀要件

　　III 主體要件

　　IV 主觀要件

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　欺詐發行股票、債券犯罪的構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　62、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為( )。

　　I. 共益權

　　II. 自益權

　　III. 單獨股東權

　　IV. 少數股東權

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。

　　63、我國現行的證券市場法律主要有( )。

　　I.《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》

　　II.《中華人民共和國證券法》

　　III.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　IV.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 II

　　C.II、 III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我 國現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外， 《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯系。

　　64、以下說法正確的是()。

　　Ⅰ 公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任

　　Ⅱ 公司股東應當遵守法律、行政法規和公司章程，依法行使股東權利

　�、� 公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任

　�、� 濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害債權人利益的，導致對公司人格否定，由該股東對債權人承擔無限連帶責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《中 華人民共和國公司法》規定：公司股東應當遵守法律、行政法規和公司章程，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法 人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地 位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。股東權利濫用的內容包括：(1)濫用的方式。包括股東權利、濫用公 司獨立法人地位和濫用股東有限責任。(2)濫用的損害對象。包括其他股東、公司和債權人。(3)濫用的后果。包括給公司造成損失、給股東造成損失、嚴重損 害債權人利益。(4)濫用的責任。包括濫用股東權利給其他股東或者公司造成損害的，承擔一般的賠償責任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害債權人利 益的，導致對公司人格否定，由該股東對債權人承擔無限連帶責任。

　　65、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的( )。

　　I. 風險收益特征

　　II. 基本性質

　　III .發行依據

　　IV. 投資安排

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、II 、III

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的發行依據、基本性質、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。

　　66、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立()。

　�、� 融資融券證券賬戶

　�、� 融資專用資金賬戶

　　Ⅲ 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　Ⅳ 信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券公司信用賬戶證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收 賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

　　67、證券投資顧問不得通過()等公眾媒體，做出買入或賣出持有具體證券的投資建議。

　�、� 廣播

　　Ⅱ 電視

　�、� 網絡

　�、� 報刊

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，做出買入或賣出持有具體證券的投資建議

　　68、根據《上海證券交易所異常情況處理實施細則》中屬于無法連續交易的情況是()。

　　I 交易、通信系統出現10分鐘以上中斷

　　II 行情發布系統出現10分鐘以上中斷

　　III 10%以上證券中斷交易

　　IV 10%以上營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或者成交回報

　　A.I、 II 、IV

　　B.I 、II 、III、 IV

　　C.II、 III

　　D.III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易所無法連續交易的情形有：證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷;證券交易所行情發布系統出現10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等：

　　69、下列關于違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任，正確的是()。

　�、� 非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、� 未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、� 違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、� 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　(1) 非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(2)未經批準，擅自設立證券公司或者非法 經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30 萬元以上60萬元以下的罰款。(3)違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬 元以上30萬元以下的罰款。(4)法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股 票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;(5)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故 意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員 的，還應當依法給予行政處分。

　　70、違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是( )。

　　I. 責令改正

　　II .沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　III. 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　違 反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的 罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上 10萬元以下的罰款。

　　71、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括( )。

　　I. 真實、合法的資金和賬戶

　　II. 明確授權

　　III. 業務隔離

　　IV. 風險監控

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司從事自營業務，應當遵守以下規定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業務隔離。(3)明確授權。(4)風險監控。(5)報告制度。

　　72、非公開發行股票及其股權轉讓采用( )等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。

　　I 網絡

　　II 公開勸誘

　　III 說明會

　　IV 公告

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II、 III、 IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。

　　73、()違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。

　　I .證券公司的控股股東

　　II. 上市公司的董事

　　III. 上市公司的監事

　　IV. 高級管理人員

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　下 列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發行人、上市公司的董 事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員。(2)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行 人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員，其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其 他證券從業人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(5)證券服務機構的董事、監事、 高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證 券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員。(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政 法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

　　74、從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行()。

　　Ⅰ以每個客戶的名義單獨立戶管理

　�、蚩蛻艚灰捉Y算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理

　　Ⅲ所有客戶統一進行管理

　　Ⅳ客戶交易結算資金的存取，可以通過任意一商業銀行辦理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理。

　　75、規范證券公司發行與承銷業務的法律法規包括( )。

　　I. 《中華人民共和國證券法》

　　II. 《證券發行上市保薦業務管理辦法》

　　III.《證券公司內部控制指引》

　　IV.《證券投資顧問業務暫行規定》

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括市場準入管理方面、證券公司業務監管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律。題中四個選項都正確。

　　76、以下屬于操縱證券市場的是( )

　�、� 單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。

　　Ⅱ 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　�、� 非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　Ⅳ 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券法》規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱 證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制 的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　77、投資咨詢人員可以以下列方式為證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析( )。

　　I 舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　II 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢等

　　III 通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　IV 中國證券監督管理委員會認定的其他形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直 接或者間接有償咨詢服務的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會 等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、 電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

　　78、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括()。

　　I. 姓名

　　II. 從業資質證明

　　III. 年齡

　　IV. 所在營業網點

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。

　　79、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有()。

　　I .責令停止承銷或者代理買賣

　　II .沒收違法所得

　　III. 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　IV. 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.II、 IV

　　B.I 、II 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或 者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責 任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　80、《中華人民共和國證券法》規定的禁止操縱證券市場的手段包括()。

　　Ⅰ單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅱ與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、笤谧约簩嶋H控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、衾�用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券法》規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱 證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制 的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　81、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括( )。

　　I. 《中華人民共和國證券法》

　　II. 《證券發行上市保薦業務管理辦法》

　　III. 《證券公司內部控制指引》

　　IV. 《證券投資顧問業務暫行規定》

　　A.I、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括市場準入管理方面、證券公司業務監管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。

　　82、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務不包括()。

　　I 代理客戶進行期貨交易

　　II 提供交易設施

　　III 劃轉期貨交易保證金

　�、魠f助辦理開戶手續

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監會規定的其他服務。證 券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　83、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　I.平等

　　II.公正

　　III.城市信用

　　IV.公開

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.II、III

　　D.I、III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　84、證券公司自營業務的內部控制應包括()。

　�、� 建立“防火墻”制度

　　Ⅱ 應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　�、� 證券公司應建立獨立的實時監控系統

　�、� 建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　自 營業務的內部控制。(1)建立“防火墻”制度。(2)應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保 投資過程事后可查證。(4)證券公司應建立獨立的實時監控系統。(5)通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。 (6)建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等 情況進行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。

　　85、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件( )

　�、� 公司凈資本符合中國證監會的規定。

　�、� 具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。

　�、� 公司財務會計信息真實、準確、完整

　�、� 公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近2年無重大違法違規記錄

　　Ⅴ 財務顧問主辦人不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監會的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制 度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。 (5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監會規定的其他條件。

　　86、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內，能夠隨時查詢的信息有( )。

　　I. 委托記錄

　　II .交易記錄

　　III .證券和資金余額

　　IV. 證券經紀人的姓名

　　A.I 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內，能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　87、自營業務中涉及( )等方面的事項應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　I.投資項目執行

　　II.資產配置

　　III.風險限額

　　IV.自營規模

　　A.I II III

　　B.II III IV

　　C.I IV

　　D.I II III IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　88、金融期貨的主要品種可以分為( )。

　　I .股指期貨

　　II .金屬期貨

　　III. 利率期貨

　　IV. 外匯期貨

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II

　　正確答案是：B，

　　解析

　　商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　89、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從( )考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。

　　I 知情程度和態度

　　II 職務、具體職責及履行職責情況

　　III 專業背景

　　IV 在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II、 IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　信 息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在 信息披露違法行為發生過程中所起的作用。(2)知情程度和態度。(3)職務、具體職責及履行職責情況。(4)專業背景。(5)其他影響責任認定的情況。

　　90、非公開募集資金應當向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標準包括( )

　　I.達到規定資產規模或者收入水平

　　II.具備相應的風險識別能力

　　III.具備相應的風險承擔能力

　　IV.基金份額認購金額不低于規定限額

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　這里所稱的合格投資者，是指達到規定資產規模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。

　　91、證券投資顧問業務的基本原則包括()

　�、�. 誠實信用

　�、�. 守法合規

　�、�. 忠于客戶利益

　�、�. 確保收益

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資顧問業務的基本原則包括:(1)誠實信用(2)守法合規(3)忠于客戶利益。

　　92、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括( )。

　　I. 誠實守信

　　II .勤勉盡責

　　III. 獨立客觀

　　IV. 專業審慎

　　A.I、 II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

　　93、證券公司從事資產管理業務，應當獲取中國證監會批準的資產管理業務資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請( )。

　　I.經中國證監會核定為創新類或規范類證券公司

　　II.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　　III.資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

　　IV.最近1年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　具有不低于人民幣2億元的凈資本，經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍。

　　94、證券公司實施重整的，重整計劃涉及( )事項時，應當報經中國證監會批準。

　　I .變更業務范圍

　　II. 變更主要股東

　　III. 變更公司形式

　　IV. 公司合并、分立

　　A.I、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監會批準事項的，如變更業務的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經中國證監會批準。

　　95、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動( )。

　　I 代理投資人從事證券、期貨買賣

　　II 向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　III 與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　IV 為客戶講解投資風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人 約定分享投資收益或者分擔投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易。 (6)法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為

　　96、出現以下( )情況，股票需要終止交易。

　　I.股本總額、股權分布發生變化不再具備上市條件

　　II.不按規定公開其財務狀況，或作虛假記載，且拒絕改正

　　III.最近3年連續虧損，在其后一個年度未能恢復盈利

　　IV.公司解散或者被宣告破產

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券交易終止的情形有：股本總額、股權分布發生變化不再具備上市條件;不按規定公開其財務狀況，或作虛假記載，且拒絕改正;最近3年連續虧損，在其后一個年度未能恢復盈利;公司解散或者被宣告破產

　　97、會員、從業人員誠信狀況評估可采取( )的方式。

　　I. 自評

　　II. 他評

　　III .自評與他評相結合

　　IV. 以上均正確

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　會員、從業人員誠信狀況評估可采取自評：他評或兩者相結合的方式。

　　98、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全()。

　　I. 保證金制度

　　II. 每日結算制度

　　III .漲跌停板制度

　　IV. 風險準備金制度

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I、 II 、IV

　　C.I、 II

　　D.III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全保證金制度、每日結算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風險準備金制度等。

　　99、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括( )。

　　I. 依法設立的驗資機構出具的驗資證明

　　II. 發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件

　　III. 載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明

　　IV .公司法定代表人簽署的設立登記申請書

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D. I、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　申 請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。 (3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明 文件。(6)發起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工 商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　100、以下哪些信息屬于公司內幕信息( )

　　I.新產品開發

　　II.上市公司收購

　　III.資產重組計劃

　　IV.公司合并

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證 券法將內幕交易列為禁止行為，是由于證券發行公司內部人員、證券市場內部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發行公司內幕信息的便利。諸如 企業新技術、新產品開發、公司分紅、上市公司收購等內情，有償增資或者無償增資、資產重組計劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。

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