第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當提交的文件的是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.由注冊會計師提供的驗資報告

　　C.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　　D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應當辦理的是(　　)。

　　A.設立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

　　3.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括(　　)。

　　A.責令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.移送司法機關

　　4.下列關于董事會每屆任期的說法中.正確的是(　　)。

　　A.每屆任期為3年

　　B.每屆任期為2年以下

　　C.每屆任期不超過3年

　　D.每屆任期3年以上

　　5.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽

　　C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后

　　6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　7.下列關于協(xié)議收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓

　　B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告

　　C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

　　8.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行

　　B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行

　　C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試

　　D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　9.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　10.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理

　　C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告

　　11.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有(　　)。

　　A.權(quán)威性

　　B.不可替代性

　　C.可選擇性

　　D.中介性

　　12.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損

　　B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人

　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)

　　D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)

　　13.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

　　D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)

　　14.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.知識產(chǎn)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.貨幣

　　D.特許經(jīng)營權(quán)

　　15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的(　　)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　16.下列關于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是(　　)。

　　A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

　　C.由公司章程規(guī)定

　　D.由監(jiān)事會主席決定

　　17.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額(　　)以上。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　18.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　19.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.3萬元以上15萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　20.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　21.證券公司成立后，無正當理由超過(　　)個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　22.證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)

　　C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷

　　23.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.董事會可以對公司分立事項作出決議

　　B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告

　　C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

　　D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額

　　24.下列關于有限責任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)

　　B.有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

　　C.有限責任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應當購買其股權(quán)

　　D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　25.依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是(　　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.25萬元

　　D.40萬元

　　26.在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理(　　)起將其調(diào)整出標的證券范圍。

　　A.當日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個交易日后

　　27.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務。應由客戶本人向(　　)提出申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券公司營業(yè)部

　　28.下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　29.負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司的(　　)。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

　　30.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密

　　B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關業(yè)務許可

　　C.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務

　　D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌

　　31.下列不屬于內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　B.公司增資的計劃

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%

　　D.上市公司收購的有關方案

　　32.上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應當由股東大會作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　33.下列關于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件

　　B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個Ⅰ作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定

　　C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個Ⅰ做日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定

　　D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個Ⅰ做日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定

　　34.上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括(　　)。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況

　　C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動

　　D.公司減資、合并、分立的決定

　　35.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　36.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬元以上60萬元以下

　　B.30萬元以上60萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.40萬元以上60萬元以下

　　37.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

　　B.有限責任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格

　　D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

　　38.下列關于證券承銷業(yè)務的說法.不正確的是(　　)。

　　A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

　　B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

　　C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人

　　D.證監(jiān)會應當為發(fā)行人指定承銷的證券公司

　　39.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在巾國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為(　　)。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢師

　　C.理財師

　　D.證券投資顧問

　　40.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動

　　B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有權(quán)威性

　　C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

　　D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行

　　41.簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項不包括(　　)。

　　A.依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

　　B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C.公司的實際控制人

　　D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　42.下列關于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的是(　　)。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

　　B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

　　C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　43.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構(gòu)應當至少每(　　)個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　44.證券公司融資融券的金額不得超過(　　)。

　　A.其凈資本的2倍

　　B.其凈資本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客戶保證金總額的5倍

　　45.財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定(　　)名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　46.關于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務

　　B.按照約定輔助客戶作出投資決策

　　C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動

　　D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

　　47.下列說法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行

　　B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保

　　C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資

　　48.證券公司必須將其(　　)、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B.證券融資業(yè)務

　　C.證券投資咨詢業(yè)務

　　D.證券監(jiān)督管理業(yè)務

　　49.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上50萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上20萬元以下

　　50.對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以10年有期徒刑

　　B.單處1萬元罰金

　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金

　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

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