第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務(wù)登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　52.下列選項中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有(　　)。

　　Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣1億元

　　Ⅱ.最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　Ⅲ.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　Ⅳ.注冊資本必須是實繳的貨幣資本

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　53.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

　　Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　Ⅲ.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　54.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有(　　)。

　　Ⅰ.要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項做出說明

　　Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場所進(jìn)行檢查

　　Ⅲ.進(jìn)入高級管理人員的住所進(jìn)行檢查

　　Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　55.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有(　　)。

　　Ⅰ.減少公司注冊資本

　　Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎勵給本公司職Ⅰ

　　Ⅳ.股東因?qū)�股東大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有(　　)。

　　Ⅰ.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.總經(jīng)理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　57.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅱ.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動合同的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告

　　Ⅳ.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則的，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　58.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于(　　)。

　　Ⅰ.國債Ⅱ.債券型證券投資基金

　　Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　　Ⅱ.計價單位為每百元資金到期年收益

　　Ⅲ.申報價格最小變動單位為o.005元或其整數(shù)倍

　　Ⅳ.單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　60.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　61.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票種類Ⅳ.股票編號

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.在(　　)情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　Ⅰ.代理客戶進(jìn)行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金

　　Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　63.證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進(jìn)行(　　)。

　　Ⅰ.征信Ⅱ.評估Ⅲ.審批Ⅳ.質(zhì)押

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　64.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有(　　)。

　　Ⅰ.自主報價Ⅱ.格式化詢價Ⅲ.確認(rèn)成交Ⅳ.格式化報價

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　65.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

　　Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　66.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于(　　)。

　　Ⅰ.債券回購

　　Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等

　　Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%

　　Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理設(shè)立登記

　　Ⅱ.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記

　　Ⅲ.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記

　　Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　68.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有t)。

　　Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤

　　Ⅱ.公司合并

　　Ⅲ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)

　　Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　69.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)

　　Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　70.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　71.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有(　　)。

　　Ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能

　　Ⅱ.取得相應(yīng)的從業(yè)資格

　　Ⅲ.通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊

　　Ⅳ.接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　　Ⅱ.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

　　Ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　73.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括(　　)。

　　Ⅰ.特定證券品種的交易Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.大宗交易Ⅳ.融資融券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　74.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，需要開立的賬戶包括(　　)。

　　Ⅰ.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　75.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有(　　)。

　　Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　Ⅱ.連續(xù)5年虧損

　　Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　Ⅳ.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機關(guān)警告后，仍不改正

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅠV

　　D.ⅢⅣ

　　76.證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將(　　)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　　Ⅰ.收費相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費項目Ⅳ.收費標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　77.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　　Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣

　　Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　78.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.信托投資Ⅱ.股票投資

　　Ⅲ.國債投資Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的

　　Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　80.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例

　　Ⅱ.當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

　　Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有(　　)。

　　Ⅰ.身份證

　　Ⅱ.學(xué)歷證書

　　Ⅲ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　82.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　Ⅱ.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　Ⅲ.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)。可以相互抵銷

　　Ⅳ.非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　83.在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要享有的權(quán)利有(　　)。

　　Ⅰ.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　Ⅱ.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　Ⅲ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

　　Ⅳ.知情的權(quán)利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　84.下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模

　　Ⅱ.可以是單位，也可以是個人

　　Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

　　Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有(　　)。

　　Ⅰ.深圳證券交易所Ⅱ.證券結(jié)算公司

　　Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.下列關(guān)于基金運作方式的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式

　　Ⅱ.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

　　Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　Ⅳ.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　87.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行(　　)等職責(zé)。

　　Ⅰ.安全保管客戶委托資產(chǎn)Ⅱ.提高客戶資產(chǎn)收益

　　Ⅲ.監(jiān)督證券公司投資行為Ⅳ.辦理資金收付事項

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.信用交易包括(　　)。

　　Ⅰ.融券交易Ⅱ.期權(quán)交易Ⅲ.融資交易Ⅳ.遠(yuǎn)期交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　89.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　　Ⅱ.法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　　Ⅲ.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下

　　Ⅳ.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份

　　A.ⅡⅢⅣB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅣ

　　90.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令停止承銷

　　Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)

　　Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　91.下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有(　　)。

　　Ⅰ.自銷Ⅱ.包銷Ⅲ.經(jīng)銷Ⅳ.代銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ1V

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　92.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有(　　)。

　　Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益

　　Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　Ⅲ.召開基金份額持有人大會

　　Ⅳ.對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　93.下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　　Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　　Ⅳ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　94.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、(　　)等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　95.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問(　　)、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.注冊登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　96.下列事項須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有(　　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔(dān)保

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息的有(　　)。

　　Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　Ⅱ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

　　Ⅲ.中國證監(jiān)會

　　Ⅳ.地方性證券協(xié)會

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　98.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對其相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰包括(　　)。

　　Ⅰ.給予警告Ⅱ.撤銷任職資格

　　Ⅲ.撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.1ⅡⅢⅣ

　　99.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險的控制措施有(　　)。

　　Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限

　　Ⅱ.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示

　　Ⅲ.建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度

　　Ⅳ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　　Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　　Ⅲ.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易

　　Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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