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　　[選擇題]

　　1、違反規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以( )罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　正確答案是：B

　　解析

　　違反規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款。

　　2、承銷協議的主要內容不包括下列哪項()。

　　A.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　B.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格

　　C.代銷、包銷的期限及起止日期

　　D.當事人的背景信息

　　正確答案是：D

　　解析

　　證 券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明以下事項：1.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。2.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格。3.代 銷、包銷的期限及起止日期。4.代銷、包銷的付款方式及日期。5.代銷、包銷的費用和結算方式。6.違約責任。7.國務院證券監督管理機構規定的其他事 項。

　　3、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：B

　　解析

　　收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　4、公司成立后股東抽逃出資的，( )承擔清償責任。

　　A.以其出資額為限

　　B.以其全部資產

　　C. 以其凈資產為限

　　D.在抽逃范圍內

　　正確答案是：D

　　解析

　　公司成立后股東抽逃出資的，在公司不能清償債務的情形下，抽逃出資的股東原則上一人做事一人擔，僅在其抽逃資本的范圍內承擔清償責任。因為抽逃出資一般由控制股東利用控制地位實施，具有極大的隱蔽性，其他股東一般無過錯。

　　5、下列行為中，不屬于內幕交易的是()。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　正確答案是：D

　　解析

　　內 幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買 人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他 人買賣證券的行為。

　　6、( )是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　正確答案是：B

　　解析

　　封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　7、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　正確答案是：B

　　解析

　　未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。

　　8、發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上50萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上60萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　正確答案是：D

　　解析

　　證 監會認定的其他情形。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給 予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　9、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案是：D

　　解析

　　保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

　　10、下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　B.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險

　　C.證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立

　　D.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，A項說法錯誤。

　　11、下列關于公司法律地位的說法錯誤的是( )

　　A.分公司和子公司都具有法人資格

　　B.子公司和母公司都具有法人資格

　　C.總公司和母公司都具有法人資格

　　D.子公司能獨立承擔民事責任

　　正確答案是：A

　　解析

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

　　12、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是()。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年

　　B.乙公司凈資產占實收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

　　D.丁公司負債達到凈資產的75%

　　正確答案是：A

　　解析

　　有 下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低 于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

　　13、申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.國務院授權的部門

　　D.省級人民政府

　　正確答案是：B

　　解析

　　申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　14、證券法所調整的有價證券不包括( )。

　　A.股票

　　B.企業債券

　　C.證券衍生品種

　　D.匯票

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券法所調整的有價證券只限于證券市場上發行和流通的證券，如股票、企業債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調整。

　　15、股份公司上市條件的股本總額為()萬元

　　A.1000

　　B. 2000

　　C.3000

　　D.5000

　　正確答案是：C

　　解析

　　股份公司上市條件的股本總額為3000萬元

　　16、下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶內容的是( )。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

　　D.申請人填寫家庭住址

　　正確答案是：D

　　解析

　　自 然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承 人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代 辦人有效身份證明文件及復印件。

　　17、( )是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發行股票、債券罪

　　正確答案是：D

　　解析

　　欺詐發行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

　　18、下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。

　　A.1至3年的證券市場禁入措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁入措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　正確答案是：A

　　解析

　　中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的有： 3至5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施

　　19、關于基金財產與清算財產的關系，說法正確的是( )

　　A. 基金財產等同于清算財產

　　B.清算財產屬于基金財產

　　C.基金財產屬于清算財產

　　D. 基金財產不屬于清算財產

　　正確答案是：D

　　解析

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產。

　　20、將一個公司分割設立為兩個或兩個以上公司，原公司喪失法人資格，這種公司分立方式被稱為( )

　　A.新設分立

　　B.創設分立

　　C.派生分立

　　D.吸收分立

　　正確答案是：A

　　解析

　　公司分立分為新設分立和派生分立。新設分立是指將一個公司分割設立為兩個或兩個以上公司，原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財產或營業分出去成立一個或幾個新公司，原公司繼續存在。

　　21、有限責任公司的權力機構是( )。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.職工代表大會

　　D.監事會

　　正確答案是：A

　　解析

　　股東會是有限責任公司的權力機關。股東會由全體股東組成。股東是按其所認繳出資額向有限責任公司繳納出資的人。

　　22、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結算

　　D.期貨保證金

　　正確答案是：C

　　解析

　　客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

　　23、向社會公開發行的證券票面總額達到( )即為巨額銷售。

　　A.3000萬元

　　B.4000萬元

　　C.5000萬元

　　D.6000萬元

　　正確答案是：C

　　解析

　　向社會公開發行的證券票面總額達到5000萬元即為巨額銷售。

　　24、已經取得證券業執業證書的人員，連續( )年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案是：B

　　解析

　　取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　25、在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過( )個。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　正確答案是：C

　　解析

　　在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過50個，最少為1個。

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