第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　[組合型選擇題]

　　51、( )及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。

　　I 發行人

　　II 證券公司

　　III 證券服務機構

　　IV 投資者

　　A.I II

　　B.I II III IV

　　C.II III

　　D.I III IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　發 行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中 國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。

　　52、上市公司董事會秘書的職責包括()。

　　I. 負責公司股東大會的籌備和文件保管

　　II. 負責公司董事會會議的籌備和文件保管

　　III. 負責公司股權管理

　　IV. 辦理信息披露事務等事宜

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I 、II

　　正確答案是：C

　　解析

　　董事會秘書的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管理(包括股東資料管理等);三是辦理信息披露事務等事宜。

　　53、證券投資顧問業務的基本原則包括()。

　　Ⅰ依法合規

　�、蚬�正公開

　�、笳\實守信

　�、艄�平維護客戶利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券投資顧問業務的基本原則包括依法合規、誠實守信、公平維護客戶利益。

　　54、期貨交易所內部管理制度的規定包括( )。

　　I.期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況

　　II.未經批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職

　　III.期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業操守

　　IV.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

　　V.期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避;期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：A

　　解析

　　期 貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況;未經批準，期貨交易所的其他 工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職;期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、 規章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業操守;期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益， 不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益;期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避;期貨交易所的所得收益按照國 家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

　　55、證券承銷的方式有()。

　　I. 代銷

　　II .包銷

　　III. 助銷

　　IV. 直銷

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券承銷的方式主要有代銷和包銷

　　56、證券經營機構自營買賣的對象( )。

　　I.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券

　　II.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的某些證券

　　III.依法經中國證監會批準發行并在境內金融機構柜臺交易的證券

　　IV.依法在中國證監會備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、II

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券自營業務的投資范圍主要包括三類：1.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券;2.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的某些證券;3.依法經中國證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

　　57、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有( )。

　　I .電話

　　II .書面

　　III. 互聯網

　　IV. QQ

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

　　58、財務顧問可通過()等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。

　　I. 日常溝通

　　II. 定期回訪

　　III. 事前調查

　　IV. 事后追究

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。

　　59、下列屬于操作證券市場行為的是( )。

　　I 單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　II 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　III 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　IV利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　《中 華人民共和國證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易 價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之 間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　60、信息公開的內容包括()。

　　I. 上市公告書

　　II .中期報告

　　III .年度報告

　　IV. 臨時報告

　　A.I、 II

　　B.I、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　61、下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是( )。

　　I. 公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　　II .公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議

　　III .在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

　　IV. 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　為 了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。所謂 實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。其規定包括：(1)公司可以根據具體情況以公司資產 為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。

　　62、下列屬于證券經紀業務特點的有( )。

　　I. 證券經紀商的中介性

　　II. 業務對象的針對性

　　III. 客戶指令的權威性

　　IV. 客戶資料的保密性

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券經紀業務的特點包括：(1)業務對象的廣泛性。(2)證券經紀商的中介性。(3)客戶指令的權威性。(4)客戶資料的保密性。

　　63、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括( )。

　�、� 商業銀行

　　Ⅱ 國有企業

　�、� 民營企業

　�、� 證券交易所

　　A.Ⅰ 、Ⅲ

　　B.Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　背 信運用受托財產的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。其他金 融機構主要是指經國家有關主管部門批準的、有資格開展投資理財特定業務的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構。該犯罪主體是單位。

　　64、證券承銷業務分為()兩種方式。

　�、翊�銷

　　Ⅱ包銷

　�、蠓咒N

　�、羧�額包銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　承銷業務分為代銷或包銷兩種方式。

　　65、無法連續交易是指()等情形。

　�、� 證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷

　　Ⅱ 10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入交易所交易系統

　�、� 10%以上的會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報

　�、� 10%以上的證券交易中斷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所無法連續交易的情形有：證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷;證券交易所行情發布系統出現10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等

　　66、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動( )。

　�、� 代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、� 向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、� 與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　Ⅳ 為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。

　　(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨。

　　(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易。

　　(6)法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　67、關于直接投資子公司可以開展的業務，說法正確的是()。

　�、袷褂米杂匈Y金或設立直接投資基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資

　　Ⅱ為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務

　�、笫褂米杂匈Y金或設立直接投資基金

　�、艚浿袊�證監會認可開展的其他業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析

　　在 股票直接投資業務中，直授予公司可以開展以下業務：(1)使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相 關的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。(3)經中國證監會認可開展的其他業務。

　　68、證券公司代銷金融產品，不得有下列()行為。

　　I. 采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

　　II .采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　　III. 與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　IV. 使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證 券公司代銷金融產品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融 產品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶代委托人接收客戶購買金融產品的資金。 (5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　69、投資主辦人不予通過年檢的情形有( )。

　　I. 不符合一般證券從業人員有關規定

　　II .被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年

　　III .被協會采取紀律處分未滿兩年

　　IV. 1年內沒有管理客戶委托資產

　　A.I 、IV

　　B.II 、III

　　C.I、 II 、III

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業人員有關規定。(2)兩年內沒有管理客戶委托資產。(3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年。(4)被協會采取紀律處分未滿兩年。(5)其他情形。

　　70、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，復核應當留痕的有()。

　　I .證券賬戶的開立

　　II .資金賬戶的注銷

　　III. 建立及變更客戶資金存管關系

　　IV. 客戶證券賬戶轉托管

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

　　71、證券公司設立時，其業務范圍應當與其( )相適應。

　　I .內部控制制度

　　II. 合規制度

　　III .人力資源狀況

　　IV. 財務狀況

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。

　　72、關于公司設立登記程序，下列說法錯誤的是()。

　�、� 公司設立人首先應當向其所在地工商行政管理機關提出申請

　　Ⅱ 設立有限責任公司應由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人

　　Ⅲ 設立股份有限公司應由監事會作為申請人

　　Ⅳ 設立國有獨資公司只能由國家授權投資機構作為申請人

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：C

　　解析

　　公司設立人首先應當向其所在地工商行政管理機關提出申請。設立有限責任公司應由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人;設立國有獨資公司應由國家授權投資機構或國家授權的部門作為申請人;設立股份有限公司應由董事會作為申請人。

　　73、證券交易所具有的特征是( )。

　�、� 有固定的交易場所和交易時間

　�、� 投資者直接進入交易所買賣證券

　　Ⅲ 通過公開競價的方式決定證券交易價格

　　Ⅳ 交易對象限于合乎一定標準的上市證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　期貨交易便具有了以下一些基本特征:1.合約標準化。 2.場所固定化。 3.結算統一化。4.交割定點化。5.交易經紀化。 6.保證金制度化。 7.商品特殊化。

　　74、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列()行為。

　　I. 以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

　　II. 挪用客戶資產

　　III. 將自營業務搶先于資產管理業務進行交易

　　IV. 操縱市場

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證 券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產。(2)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或 者其他不正當方式誤導、誘導客戶。(4)將客戶資產管理業務與其他業務混合操作。(5)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶 之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為 目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。(8)內幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

　　75、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于()。

　　I. 國債

　　II. 投資級公司債

　　III. 證券投資基金

　　IV. 集合資產管理計劃

　　A.I 、II、 IV

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II、 III

　　正確答案是：B

　　解析

　　直 投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司 債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。

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