第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76、誠信信息中的基本信息通過()采集。

　　I. 協會會員信息管理系統

　　II .協會人員信息管理系統

　　III. 從業人員信息管理系統

　　IV. 誠信信息系統

　　A.I、 II

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　誠信信息中的基本信息通過協會會員信息管理系統和從業人員信息管理系統采集。

　　77、證券公司融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的帳戶有()

　　Ⅰ融券專用證券賬戶

　　Ⅱ客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅲ信用交易證券交收賬戶

　　Ⅳ信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資 金交收賬戶;在按照規定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　78、《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有()行為。

　　I. 代理委托人從事證券投資

　　II. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　III .買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　IV. 向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　投 資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構 提供服務的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規禁止的其他行為。

　　79、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件包括( )。

　　I. 有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　II. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員

　　III. 有健全的內部管理制度

　　IV. 有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申 請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人 員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資 咨詢從業資格。

　　80、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括()。

　　I. 融資融券業務申請表

　　II. 有效身份證明文件

　　III. 已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　IV. 融資融券擔保人證明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　81、下列有關有限責任公司監事會，說法正確的是()。

　　Ⅰ 監事會由監事組成，其成員不得少于3人

　　Ⅱ 為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能

　　Ⅲ 監事會由監事組成，其成員不得少于5人

　　Ⅳ 當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，監事會要求董事和高級管理人員予以糾正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　監 事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。監事會對股東會負責，并向其報告工作。監事會由監事組成，其成員不得少于3人。監事會行 使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執行公司職務時的行為進行監督，對違反法律、法規，公司章程或者股東會決議的董事、高級管理 人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履 行公司法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照公司法第一百五十二條的規定對董事、高級管理人 員提起訴訟。(7)公司章程規定的其他職權。

　　82、( )依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息資料。

　　I.證監會及其派出機構

　　II.證券登記結算結構

　　III.證券交易所

　　IV.中國證券業協會

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　考點

　　融資融券業務管理的基本原則

　　83、下列選項中，證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格的情形包括( )。

　　I. 未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

　　II. 推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

　　III. 未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險

　　IV. 未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中栽入規定的必備條款

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證 券公司違反《證券監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職 資格或者證券從業資格：(1)未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告。(2)與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將 分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。(3)未按照規定將證券自營賬戶或者證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案。(4)未按照規定程序了解 客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。(5)推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。(6)未按照規定指定專人向客戶講解有關業 務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險。(7)未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中栽入規定的必備條款。(8)未按 照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度。(9)未按照規定指定專門部門處理客戶投訴。(10)未按照規定提取一般風險 準備金。(11)未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券。(12)聘請、解聘會計師事務所，未按照規定向國務院 證券監督管理機構備案，解聘會計師事務所來說明理由。

　　84、基金按運作方式不同，分為()。

　　Ⅰ 封閉式基金

　　Ⅱ 開放式基金

　　Ⅲ 契約型基金

　　Ⅳ 公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基 金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交 易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發行新份額或被投資人贖回的投資基金

　　85、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為( )。

　　I. 證券投資師

　　II. 證券投資顧問

　　III. 證券分析師

　　IV .證券分析顧問

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　86、設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　　I. 有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程

　　II. 注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　III. 主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　IV. 取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根 據《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經中國證監會的批準：(1)有符 合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具 有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民 幣。(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監控 制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　87、違反《中華人民共和國證券法》的規定，操縱證券市場的，應給予的處罰有( )。

　　I 責令依法處理非法持有的證券

　　II 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

　　III 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV 單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III

　　C.I、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　違 反《中華人民共和國證券法》的規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或 者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　88、中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下()事項記入其誠信檔案。

　　I. 財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的

　　II. 在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定

　　III. 財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監管措施的

　　IV. 持續督導期間，上市公司經營成果與財務顧問的專業意見出現較大差異的

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中 國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會 采取監管措施的。(2)在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差 異的。(3)中國證監會認定的其他事項。

　　89、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。

　　I. 證券交易所

　　II. 中國證監會

　　III. 商業銀行

　　IV. 證券登記結算機構

　　A.I、 II 、III

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、商業銀行分別開立賬戶。

　　90、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務不包括( )。

　　I 代理客戶進行期貨交易

　　II 提供交易設施

　　III 劃轉期貨交易保證金

　　IV 協助辦理開戶手續

　　A.II、II

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監會規定的其他服務。證 券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　91、下列關于證券經紀業務人員的說法中，正確的有( )。

　　I. 從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

　　II. 營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務

　　III. 技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責

　　IV. 與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立相互監督機制

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動;營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務;技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　92、經證監會核準從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是()

　　Ⅰ. 具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券投資咨詢機構

　　Ⅲ. 會計師事務所

　　Ⅳ. 律師事務所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　經中國證券監督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構，可以依照規定從事上市公司并購重組財務顧問業務。

　　93、證券公司可以委托()代為推廣集合資產管理計劃。

　　I. 其他證券公司

　　II. 商業銀行

　　III. 證券交易所

　　IV. 中國證券業協會

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業銀行或者中國證監會認可的其他機構代為推廣。

　　94、屬于操縱證券期貨市場的行為包括( )。

　　Ⅰ 單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

　　Ⅱ 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅲ 非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。

　　Ⅳ 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券法》規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱 證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制 的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　95、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

　　I .違背客戶的委托為其買賣證券

　　II .不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　III .未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　在 證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確 認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭 金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害 客戶利益的行為。

　　96、內幕知情人包括()。

　　Ⅰ 實際控制人

　　Ⅱ 董事長

　　Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股東

　　Ⅳ 對證券的發行、交易進行管理的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　內幕知情人包括：實際控制人 、 董事長 、 持有公司百分之三以上股份的股東、對證券的發行、交易進行管理的其他人員

　　97、股份有限公司的股東大會分為( )。

　　I .年會

　　II .季度會

　　III .月會

　　IV. 臨時會議

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.I、 IV

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。

　　98、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的( )。

　　I. 證券投資經驗

　　II. 財產與收入狀況

　　III. 風險偏好

　　IV. 身份

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　99、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立()。

　　I.融資專用資金賬戶

　　II.融券專用證券賬戶

　　III.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　IV.信用交易資金交收賬戶

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，融券專用證券賬戶和信用交易資金交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。

　　100、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括( )。

　　I. 責令改正

　　II. 罰款

　　III .撤銷公司登記

　　IV. 吊銷營業執照

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業執照。

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載