第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　[組合型選擇題]

　　51、投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為的是()。

　　Ⅰ 代理委托人從事證券投資

　　Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　Ⅲ 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　Ⅳ 買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券發行中介機構作為一種證券服務機構，投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資 損失;買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;法律、行政法規禁止的其他行為

　　52、從業資格取得的條件包括( )。

　　I.年滿18周歲

　　II.具有高中以上文化程度

　　III.完全民事行為能力。

　　IV.參加協會統一組織的資格考試并考試合格的

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　從業資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業資格。(3)從業資格不實行專業分類考試。

　　53、證券投資顧問不得通過()作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　I 電視

　　II 廣播

　　III 網絡

　　IV 報刊

　　A.II、III、IV

　　B.I 、II

　　C.I、III、IV

　　D.I 、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券投資顧問不得通過電視、廣播、網絡、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　54、證券交易內幕信息知情人員()，可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。

　　Ⅰ在對證券交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨

　　Ⅱ在對證券交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

　　Ⅲ行為人泄露內幕信息

　　Ⅳ行為人將該內幕信息出售給他人

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　內 幕交易、泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證 券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述 交易活動，情節嚴重的行為。

　　55、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得( )。

　　I. 提供虛假、誤導性信息

　　II .采取不正當競爭手段開展業務

　　III. 誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　IV. 誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　56、下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有()。

　　I. 證券公司及其業務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和執業道德，按規定和約定履行義務

　　II. 證券公司應建立與區域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

　　III. 中國證監會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

　　IV. 中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理，C項說法錯誤。

　　57、上市公司組織機構的特別規定，明確了對上市公司治理結構的嚴格要求，這主要表現在( )

　　I.規定了上市公司重大事項的決策制度

　　II.規定了上市公司設立獨立董事制度

　　III.規定上市公司董事會設立董事會秘書

　　IV.規定了“關聯董事”的回避制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上市公司組織機構的特別規定，明確了對上市公司治理結構的嚴格要求，這主要表現在以下幾個方面：

　　規定了上市公司重大事項的決策制度 ;規定了上市公司設立獨立董事制度 ;規定上市公司董事會設立董事會秘書 ;.規定了“關聯董事”的回避制度。

　　58、基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度應包括的內容有()。

　　I. 對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

　　II .對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法

　　III. 對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

　　IV. 對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基 金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，至少應包括以下內容：(1)對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。(2)對基金產品的風險等級進行設置、對基金 產品進行風險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。(4)對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

　　59、證券業從業人員不得從事以下哪些行為( )。

　　I. 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　II. 利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　III. 從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　IV. 買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C. III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券業從業人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內 幕交易活動。(2)利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛 假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。(5)從事與其履行職責有利益沖突的業務。(6)接受利益相關方 的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的 證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。(9)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽 造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　60、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有( )。

　　I 受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　II 不直接從事經營管理

　　III 配合證券監管機構調查且有立功表現

　　IV 任職時間短、不了解情況

　　A.I 、II

　　B.II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經營管理。(2)能力不足、無相關職業背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

　　61、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定()。

　　Ⅰ 真實、合法的資金和賬戶

　　Ⅱ 業務隔離

　　Ⅲ 明確授權

　　Ⅳ 風險監控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司從事自營業務，應當遵守以下規定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業務隔離。(3)明確授權。(4)風險監控。

　　62、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨.時查詢證券公司( )的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　I. 全體員工

　　II. 經紀業務經辦人員

　　III. 證券經紀人

　　IV. 實習或見習人員

　　A.I 、II

　　B.I、 III

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　63、對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。

　　I. 取消從業資格

　　II .處以3萬元以上20萬元以下的罰款

　　III. 屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

　　IV. 構成犯罪的，依法追究刑事責任

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀 交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究 刑事責任。

　　64、有限責任公司的董事會的職權是( )。

　　I 執行股東會的決議

　　II 制定公司的經營計劃和投資方案

　　III 決定公司內部管理機構的設置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　有 限責任公司的董事會行使下列職權：(1)負責召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執行股東會的決議。(3)決定公司的經營計劃和投資方案。(4)制訂 公司的年度財務預算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案。(7)制 訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內部管理機構的設置。(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名，決定 聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規定的其他職權。

　　65、證券經紀業務具有()的特點。

　　Ⅰ 廣泛性

　　Ⅱ 中介性

　　Ⅲ 保密性

　　Ⅳ 權威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券經紀業務的特點：1.業務對象的廣泛性。2.證券經紀商的中介性。3.客戶指令的權威性。4.客戶資料的保密性。

　　66、《證券法》里規定的證券發行和交易所遵守的三個原則有哪三個( )

　　Ⅰ 公平原則

　　Ⅱ 公開原則

　　Ⅲ 公正原則

　　Ⅳ 平衡原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券發行和交易的“三公”原則

　　67、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。

　　I 口頭報價

　　II 電腦報價

　　Ⅲ書面報價

　　IV 手勢報價

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有：口頭報價、電腦報價、書面報價

　　68、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有( )。

　　I. 使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資

　　II. 使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資

　　III. 為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務

　　IV. 經中國證監會認可開展的其他業務

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在 股票直接投資業務中，直授予公司可以開展以下業務：(1)使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相 關的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。(3)經中國證監會認可開展的其他業務。

　　69、定向資產管理合同中至少包括( )。

　　I.客戶資產的管理方式和管理權限

　　II.各類風險揭示

　　III.當事人的權利和義務

　　IV.客戶資產的清算返還事宜

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　資 產管理合同應當包含下列基本事項：(1)客戶資產的種類和數額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標和管理期限;(4)客戶資產的管理方 式和管理權限;(5)各類風險揭示;(6)客戶資產管理信息的提供和查詢方式;(7)當事人的權利和義務;(8)管理報酬的計算方法和支付方式;(9)與 客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式;(10)合同解除、終止條件、程序及客戶資產的清算返還事宜;(11)違約責任和糾紛的解決方式;(12) 中國證監會規定的其他事項。

　　70、證券交易所的監管職能包括( )。

　　Ⅰ 對證券交易活動進行管理

　　Ⅱ 對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　Ⅲ 對全國證券、期貨業進行集中統一監管

　　Ⅳ 維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　考察證券交易所的監督職能，注意與其功能區分

　　71、下列關于股份有限公司責任說法中，正確的是()。

　　Ⅰ 股份有限公司的股東以自身財產對公司債務承擔責任

　　Ⅱ 公司以全部資產對公司債務承擔責任

　　Ⅲ 股份有限公司的股東以認購股份對公司債務承擔責任

　　Ⅳ 公司未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司債務承擔責任的公司

　　72、限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資()。

　　I.國債、國家重點建設債券

　　II.債券型證券投資基金

　　III.風險高、收益高的股票

　　IV.在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

　　73、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有( )。

　　I. 從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　II. 客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理

　　III. 從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管

　　IV. 從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　關 于證券公司客戶資產的存管、托管制度，《證券監督管理條例》規定：(1)從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個 客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理。(2)從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業 銀行等資產托管機構托管。(3)從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。

　　74、我國證券法規定，股票交易終止交易的情形包括()

　　I 公司宣告解散

　　II 公司近2年連續虧損

　　III股本總額發生變化不再具備上市條件

　　IV 不按規定公開其財務狀況

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　我國證券法規定，股票交易終止交易的情形包括：

　　(1)股本總額、股份分布等發生變化不再具備上市條件

　　(2)不按規定公開其財務狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正

　　(3)最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利

　　(4)公司解散或宣告破產

　　75、違反規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的處罰有( )。

　　I.沒收違法所得

　　II.并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　III.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款

　　IV.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　違 反規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所 得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。

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